課程立項(xiàng)評審制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)意見制定，同時(shí)參照行業(yè)最佳實(shí)踐，旨在規(guī)范公司課程立項(xiàng)評審流程，防控立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升資源投入效益，確保課程開發(fā)與公司戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)需求及合規(guī)要求相一致。制度充分考慮公司當(dāng)前課程開發(fā)中存在的立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)模糊、評審機(jī)制缺失、風(fēng)險(xiǎn)識別不足等問題，通過明確職責(zé)分工、優(yōu)化流程設(shè)計(jì)、強(qiáng)化動(dòng)態(tài)管控，構(gòu)建系統(tǒng)化課程立項(xiàng)管理體系。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工參與課程立項(xiàng)的全過程管理，覆蓋課程開發(fā)、評審、實(shí)施、評估等各環(huán)節(jié)，包括但不限于內(nèi)部培訓(xùn)課程、外部引進(jìn)課程、混合式課程等類型，以及涉及預(yù)算審批、供應(yīng)商合作、知識產(chǎn)權(quán)等業(yè)務(wù)場景。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“課程專項(xiàng)管理”指公司為實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)目標(biāo)，對課程立項(xiàng)評審活動(dòng)實(shí)施的全流程控制，包括風(fēng)險(xiǎn)識別、標(biāo)準(zhǔn)制定、流程執(zhí)行、效果評估及持續(xù)改進(jìn)。（二）“立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指課程開發(fā)可能導(dǎo)致的資源浪費(fèi)、效果不達(dá)預(yù)期、合規(guī)違規(guī)等不良后果，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“合規(guī)評審”指依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度對課程立項(xiàng)材料進(jìn)行的合法性、合理性審查。第四條課程專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保所有課程立項(xiàng)納入統(tǒng)一管理，無遺漏；（二）責(zé)任到人原則，明確各級管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)邊界；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，通過動(dòng)態(tài)評估優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司課程專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對重大立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌評審機(jī)制建設(shè)、組織跨部門協(xié)調(diào)及審批重大立項(xiàng)事項(xiàng)。第六條設(shè)立課程專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員包括人力資源部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部及業(yè)務(wù)部門代表，負(fù)責(zé)制定管理標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)籌資源分配、監(jiān)督評審執(zhí)行及裁決爭議事項(xiàng)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于人力資源部，承擔(dān)日常管理職能。第七條明確三類主體職責(zé)：（一）人力資源部作為牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌課程專項(xiàng)管理制度建設(shè)、組織評審會(huì)議、審核立項(xiàng)材料合規(guī)性、監(jiān)督執(zhí)行過程及實(shí)施效果評估；（二）法務(wù)部作為專責(zé)部門，負(fù)責(zé)審查立項(xiàng)合同的合規(guī)性、提供法律咨詢、監(jiān)督知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施；財(cái)務(wù)部專責(zé)預(yù)算審核與成本控制；業(yè)務(wù)部門作為專責(zé)部門，負(fù)責(zé)提供課程內(nèi)容的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及業(yè)務(wù)需求驗(yàn)證；（三）業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)提交立項(xiàng)申請、落實(shí)評審要求、執(zhí)行課程開發(fā)方案及日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（四）基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行合規(guī)操作責(zé)任，簽署崗位合規(guī)承諾書，按規(guī)定上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合完成合規(guī)審查。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第八條立項(xiàng)申請環(huán)節(jié)需嚴(yán)格審核業(yè)務(wù)需求的真實(shí)性，包括需求來源、目標(biāo)群體規(guī)模、預(yù)期成效等，嚴(yán)禁虛構(gòu)需求套取資源。禁止性行為包括：以虛假需求騙取立項(xiàng)、擅自擴(kuò)大課程覆蓋范圍。重點(diǎn)防控需求調(diào)研不充分導(dǎo)致資源錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)。第九條課程方案設(shè)計(jì)需符合公司人才培養(yǎng)規(guī)劃，明確課程目標(biāo)、內(nèi)容模塊、時(shí)長安排及評估方式，需經(jīng)業(yè)務(wù)部門技術(shù)復(fù)核。禁止性行為包括：方案與業(yè)務(wù)需求脫節(jié)、課程目標(biāo)模糊無量化指標(biāo)。重點(diǎn)防控方案設(shè)計(jì)不科學(xué)導(dǎo)致學(xué)習(xí)效果低下風(fēng)險(xiǎn)。第十條預(yù)算編制需基于課程規(guī)模、師資成本、開發(fā)周期等因素合理測算，經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核后納入年度預(yù)算。禁止性行為包括：預(yù)算虛高套取資金、成本測算未考慮隱性支出。重點(diǎn)防控預(yù)算超支風(fēng)險(xiǎn)。第十一條師資及供應(yīng)商選擇需執(zhí)行“雙隨機(jī)、一公開”原則，優(yōu)先選用具備資質(zhì)的內(nèi)部師資及合規(guī)供應(yīng)商，建立備選庫并定期評估。禁止性行為包括：指定關(guān)系單位、忽視資質(zhì)審查。重點(diǎn)防控師資質(zhì)量不高及供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。第十二條評審材料完整性需覆蓋立項(xiàng)申請表、課程方案、預(yù)算明細(xì)、合規(guī)承諾等文件，缺一不可。禁止性行為包括：材料不齊全強(qiáng)行評審、偽造簽字蓋章。重點(diǎn)防控評審流于形式風(fēng)險(xiǎn)。第十三條評審結(jié)論需明確通過、修改后通過或否決，修改意見需具體可執(zhí)行。禁止性行為包括：含糊不清的評審意見、未說明否決依據(jù)。重點(diǎn)防控評審標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)。第十四條課程開發(fā)過程需按方案執(zhí)行，重大變更需經(jīng)人力資源部審批。禁止性行為包括：擅自調(diào)整課程內(nèi)容、忽視合規(guī)性調(diào)整。重點(diǎn)防控開發(fā)偏離方向風(fēng)險(xiǎn)。第十五條合同簽訂需明確雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任及知識產(chǎn)權(quán)歸屬，由法務(wù)部審核后簽署。禁止性行為包括：忽視知識產(chǎn)權(quán)條款、合同主體錯(cuò)誤。重點(diǎn)防控法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)。第十六條課程驗(yàn)收需結(jié)合業(yè)務(wù)部門評估及第三方測評結(jié)果，制定標(biāo)準(zhǔn)化驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。禁止性行為包括：僅憑開發(fā)方自評驗(yàn)收、忽視使用效果。重點(diǎn)防控驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)缺失風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條建立制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，人力資源部每半年組織一次評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、管理漏洞等修訂制度，更新后30日內(nèi)發(fā)布實(shí)施。第十八條設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制，人力資源部每季度聯(lián)合法務(wù)部、財(cái)務(wù)部開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，明確防控措施及責(zé)任部門。第十九條實(shí)施合規(guī)審查嵌入機(jī)制，將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的剛性要求，審查不合格項(xiàng)目一律暫緩?fù)七M(jìn)。第二十條建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制，對一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，制定應(yīng)急流程、明確責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確?？焖夙憫?yīng)。第二十一條設(shè)立責(zé)任追究機(jī)制，界定違規(guī)情形（如提供虛假材料、違反預(yù)算規(guī)定等）及處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績效考核、紀(jì)律處分及經(jīng)濟(jì)處罰，形成威懾效應(yīng)。第二十二條構(gòu)建評估改進(jìn)機(jī)制，每年由人力資源部牽頭開展專項(xiàng)管理體系有效性評估，通過問卷調(diào)研、案例分析等方法，優(yōu)化流程漏洞，形成改進(jìn)報(bào)告。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障，各級領(lǐng)導(dǎo)對專項(xiàng)管理承擔(dān)推進(jìn)責(zé)任，建立例會(huì)制度，每月聽取工作報(bào)告，解決管理難題。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制，將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核及個(gè)人績效評定，與評優(yōu)評先、晉升發(fā)展掛鉤。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制，分層級開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，每年不少于2次。第二十六條信息化支撐，通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，建立數(shù)據(jù)看板，為管理決策提供支撐。第二十七條文化建設(shè)，發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，組織簽署合規(guī)承諾書，舉辦合規(guī)宣傳周活動(dòng)，營造全員合規(guī)氛圍。第二十八條報(bào)告制度，每月25日前提交風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)表，每年12月31日前提交年度管理報(bào)告，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)防控成效、制度執(zhí)行情況及改