跨部門項(xiàng)目制打分制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則制定，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需求，旨在通過規(guī)范化管理手段，防控跨部門項(xiàng)目制實(shí)施中的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提升管理效能。同時(shí)，遵循集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)經(jīng)營的要求，推動(dòng)公司治理體系現(xiàn)代化。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋所有涉及跨部門協(xié)作的項(xiàng)目制運(yùn)作場景，包括但不限于市場開發(fā)、產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)改造、資源整合等綜合性項(xiàng)目。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險(xiǎn)類型制定的管理規(guī)范體系，如項(xiàng)目管理、采購管理、財(cái)務(wù)管理等，通過系統(tǒng)性制度安排實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)協(xié)同。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在跨部門項(xiàng)目制執(zhí)行過程中可能引發(fā)組織目標(biāo)偏離的潛在問題，包括但不限于決策失誤風(fēng)險(xiǎn)、操作合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、資源浪費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)、外部合作風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指項(xiàng)目制運(yùn)作必須滿足法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部制度規(guī)范，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰。第四條專項(xiàng)管理的核心原則為：（一）全面覆蓋：所有項(xiàng)目制活動(dòng)納入管理范疇，確保制度有效穿透；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體與執(zhí)行主體的職責(zé)，避免權(quán)責(zé)空缺；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，強(qiáng)化過程管控與動(dòng)態(tài)調(diào)整；（四）持續(xù)改進(jìn)：通過評(píng)估反饋機(jī)制優(yōu)化制度體系，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展需求。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)制度體系的健全性、執(zhí)行有效性承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及重大風(fēng)險(xiǎn)處置決策。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表組成。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)、重大風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同處置、跨部門爭議協(xié)調(diào)及年度管理目標(biāo)審定。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工作專責(zé)小組，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理日常運(yùn)作，成員由牽頭部門及相關(guān)部門骨干構(gòu)成，主要職責(zé)包括：制度宣貫培訓(xùn)、業(yè)務(wù)合規(guī)審核、風(fēng)險(xiǎn)信息匯總及管理效果評(píng)估。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)，牽頭組織修訂完善；（二）建立項(xiàng)目制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單，定期開展專項(xiàng)排查；（三）監(jiān)督各部門執(zhí)行情況，實(shí)施年度考核；（四）組織專項(xiàng)培訓(xùn)，提升全員管理意識(shí)。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）審核業(yè)務(wù)部門提交的項(xiàng)目制方案，確保符合合規(guī)要求；（二）推動(dòng)管理流程優(yōu)化，降低操作風(fēng)險(xiǎn)；（三）牽頭處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件，制定應(yīng)急預(yù)案；（四）匯總分析風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，提出改進(jìn)建議。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)；（二）開展日常風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）配合專責(zé)部門完成合規(guī)審查；（四）推動(dòng)管理工具落地，提升操作效率。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確操作紅線；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)上報(bào)，嚴(yán)禁瞞報(bào)漏報(bào)；（三）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，避免主觀隨意。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條項(xiàng)目立項(xiàng)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格遵循“立項(xiàng)條件-方案論證-資源評(píng)估-風(fēng)險(xiǎn)承諾”四步流程，需經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批通過后方可啟動(dòng)；禁止性行為：嚴(yán)禁無預(yù)算、無依據(jù)立項(xiàng)，嚴(yán)禁通過虛假申報(bào)套取資源；風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：關(guān)注需求論證的合理性、資源投入的匹配性。第十三條跨部門協(xié)作管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確項(xiàng)目各階段協(xié)作部門職責(zé)，簽訂《跨部門項(xiàng)目制協(xié)作協(xié)議》，約定信息共享機(jī)制、爭議解決方式；禁止性行為：嚴(yán)禁推諉扯皮導(dǎo)致進(jìn)度延誤，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)擅自變更協(xié)作方案；風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：監(jiān)控協(xié)作效率，防范因權(quán)責(zé)不清引發(fā)的決策風(fēng)險(xiǎn)。第十四條預(yù)算與成本控制：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目制資金按“預(yù)算申請(qǐng)-審批下達(dá)-執(zhí)行監(jiān)控-決算審計(jì)”流程管理，實(shí)行分權(quán)限審批；禁止性行為：嚴(yán)禁超預(yù)算支出、虛列費(fèi)用、設(shè)立賬外資金；風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：強(qiáng)化執(zhí)行階段的過程控制，避免資金挪用。第十五條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目實(shí)施前編制《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別矩陣》，動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)清單，實(shí)行分級(jí)管控；禁止性行為：嚴(yán)禁忽視重大風(fēng)險(xiǎn)直接推進(jìn)，嚴(yán)禁未制定預(yù)案處置突發(fā)事件；風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施與潛在影響相匹配。第十六條溝通與報(bào)告管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立項(xiàng)目周報(bào)制度，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組通報(bào)進(jìn)展、問題及建議；禁止性行為：嚴(yán)禁遲報(bào)、漏報(bào)關(guān)鍵信息，嚴(yán)禁隱瞞重大問題；風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：保障信息傳遞的及時(shí)性、完整性。第十七條項(xiàng)目收尾管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：完成項(xiàng)目后提交《成果評(píng)估報(bào)告》，明確績效達(dá)成情況、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)及遺留問題；禁止性行為：嚴(yán)禁未評(píng)估即結(jié)項(xiàng)，嚴(yán)禁虛假報(bào)告掩蓋問題；風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：形成可復(fù)用的管理成果。第十八條數(shù)據(jù)安全管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立項(xiàng)目數(shù)據(jù)分級(jí)分類目錄，落實(shí)“訪問控制-加密存儲(chǔ)-脫敏處理”技術(shù)規(guī)范；禁止性行為：嚴(yán)禁非授權(quán)訪問、違規(guī)拷貝敏感數(shù)據(jù)；風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：防范數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：專項(xiàng)管理制度每年至少修訂一次，依據(jù)以下情況啟動(dòng)修訂：（一）國家法律法規(guī)或監(jiān)管政策發(fā)生重大變化；（二）公司業(yè)務(wù)模式或組織架構(gòu)調(diào)整；（三）年度管理評(píng)估發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性漏洞。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用“自查+抽查”模式；（二）對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布黃色預(yù)警，重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布紅色預(yù)警；（三）預(yù)警信息同步推送至責(zé)任主體及上級(jí)管理者。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）關(guān)鍵環(huán)節(jié)嵌入審查：項(xiàng)目立項(xiàng)審查、合作協(xié)議簽訂審查、重大變更審查；（二）實(shí)行“一票否決”制，未經(jīng)審查的流程不得啟動(dòng)；（三）審查結(jié)果存檔備查，作為考核依據(jù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急程序，領(lǐng)導(dǎo)小組派員督導(dǎo)；（三）涉及跨部門協(xié)同的，建立責(zé)任清單分頭落實(shí)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分類及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.一般違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，取消當(dāng)期評(píng)優(yōu)資格；2.重大違規(guī)：降級(jí)處理，追償直接損失；3.違紀(jì)行為：移交紀(jì)律部門調(diào)查處理；（二）處罰與績效考核掛鉤，實(shí)行“一票否決”制。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每季度開展管理效果評(píng)估，通過問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等手段收集反饋；（二）評(píng)估報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，明確優(yōu)化方向；（三）下季度啟動(dòng)制度修正，形成閉環(huán)管理。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人在月度會(huì)議上聽取專項(xiàng)管理進(jìn)展；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每季度組織專項(xiàng)工作推進(jìn)會(huì)；（三）明確各級(jí)管理者在風(fēng)險(xiǎn)防控中的職責(zé)清單。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)；（二）評(píng)選“XX專項(xiàng)管理標(biāo)桿部門”，給予資源傾斜；（三）員工違規(guī)行為與個(gè)人績效關(guān)聯(lián)，實(shí)行分級(jí)處罰。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)“一崗雙責(zé)”；（二）全員培訓(xùn)：通過線上平臺(tái)開展操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布管理案例，以案說法。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程線上化；（二）集成風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能，自動(dòng)推送待辦事項(xiàng)；（三）采用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)趨勢預(yù)測。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊》，發(fā)放至全員；（二）簽訂年度合規(guī)承諾書，簽訂率100%；（三）設(shè)立“合規(guī)之星”評(píng)選，營造正向氛圍。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：2小時(shí)內(nèi)上報(bào)初步信息，24小時(shí)內(nèi)提交調(diào)查報(bào)告；（二）年度管理報(bào)告：次年2月底前提交，內(nèi)容包含：1.全年專項(xiàng)管理