軌行區(qū)作業(yè)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)安全生產(chǎn)管理規(guī)范，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見，以及本公司為有效預(yù)防和化解軌行區(qū)作業(yè)中的安全風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范作業(yè)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定。制度的目的是明確軌行區(qū)作業(yè)的管理職責(zé)、操作標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)防控措施及保障機(jī)制，確保作業(yè)安全、合規(guī)、高效。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在軌行區(qū)作業(yè)場景下的全部活動(dòng)，包括但不限于設(shè)備運(yùn)行、維護(hù)檢修、物料運(yùn)輸、人員巡檢等。所有參與軌行區(qū)作業(yè)的人員必須嚴(yán)格遵守本制度，確保作業(yè)行為符合安全生產(chǎn)及合規(guī)管理要求。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“軌行區(qū)專項(xiàng)管理”指公司為預(yù)防和控制軌行區(qū)作業(yè)中的安全風(fēng)險(xiǎn)、保障作業(yè)合規(guī)性、實(shí)現(xiàn)作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化而建立的管理體系，包括組織職責(zé)、操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)防控、應(yīng)急響應(yīng)等管理內(nèi)容。（二）“軌行區(qū)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”指在軌行區(qū)進(jìn)行作業(yè)時(shí)可能引發(fā)人員傷亡、設(shè)備損壞、環(huán)境污染等不利后果的潛在因素，如設(shè)備故障、操作不當(dāng)、環(huán)境突變等。（三）“軌行區(qū)合規(guī)”指軌行區(qū)作業(yè)活動(dòng)必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度的要求，確保作業(yè)行為合法、安全、有序。第四條軌行區(qū)作業(yè)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即所有軌行區(qū)作業(yè)活動(dòng)均須納入管理范圍，不留盲區(qū)；（二）“責(zé)任到人”原則，即明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)和操作責(zé)任，確保責(zé)任主體清晰；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則，即聚焦高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和管控；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，即定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)本公司軌行區(qū)作業(yè)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管安全生產(chǎn)、運(yùn)營管理的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任人職責(zé)，負(fù)責(zé)組織制定管理方案、協(xié)調(diào)資源配置、監(jiān)督制度執(zhí)行。第六條公司設(shè)立軌行區(qū)作業(yè)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)軌行區(qū)作業(yè)專項(xiàng)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效，確保制度有效落地。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃軌行區(qū)作業(yè)專項(xiàng)管理制度體系，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作；（二）研究決策軌行區(qū)作業(yè)的重大風(fēng)險(xiǎn)防控措施及應(yīng)急方案；（三）監(jiān)督考核各部門、下屬單位的軌行區(qū)作業(yè)管理情況，確保責(zé)任落實(shí)；（四）定期聽取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，解決存在問題，推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)。第八條牽頭部門為安全生產(chǎn)管理部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌軌行區(qū)作業(yè)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作。牽頭部門主要職責(zé)包括：（一）組織制定和修訂軌行區(qū)作業(yè)專項(xiàng)管理制度及操作規(guī)程；（二）定期開展軌行區(qū)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查，編制風(fēng)險(xiǎn)清單并動(dòng)態(tài)更新；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位軌行區(qū)作業(yè)的合規(guī)性，開展專項(xiàng)檢查和考核；（四）組織全員軌行區(qū)作業(yè)安全及合規(guī)培訓(xùn)，提升員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。第九條專責(zé)部門為設(shè)備管理部門及運(yùn)營管理部門，負(fù)責(zé)軌行區(qū)作業(yè)的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。專責(zé)部門主要職責(zé)包括：（一）設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)軌行區(qū)作業(yè)設(shè)備的安全管理，包括設(shè)備檢修、維護(hù)、報(bào)廢等；（二）運(yùn)營管理部門負(fù)責(zé)軌行區(qū)作業(yè)流程的合規(guī)性審核，優(yōu)化作業(yè)方案，減少安全風(fēng)險(xiǎn)；（三）建立軌行區(qū)作業(yè)設(shè)備臺(tái)賬及風(fēng)險(xiǎn)隱患清單，定期開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域軌行區(qū)作業(yè)的專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。主要職責(zé)包括：（一）按照公司制度要求，制定本單位的軌行區(qū)作業(yè)操作細(xì)則；（二）組織本單位員工進(jìn)行軌行區(qū)作業(yè)安全培訓(xùn)，確保人人知曉操作規(guī)范；（三）開展日常安全檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患；（四）建立軌行區(qū)作業(yè)記錄臺(tái)賬，確保作業(yè)過程可追溯。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)嚴(yán)格遵守軌行區(qū)作業(yè)操作規(guī)程，履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）上崗前簽署崗位合規(guī)承諾書，承諾遵守作業(yè)制度；（二）作業(yè)過程中及時(shí)上報(bào)異常情況及風(fēng)險(xiǎn)隱患，不得隱瞞不報(bào)；（三）發(fā)現(xiàn)他人違章作業(yè)時(shí)，應(yīng)立即制止并報(bào)告；（四）參與應(yīng)急演練，掌握應(yīng)急處置技能。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條軌行區(qū)設(shè)備運(yùn)行管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）設(shè)備啟動(dòng)前必須進(jìn)行安全檢查，確認(rèn)設(shè)備狀態(tài)正常；（二）多人協(xié)同作業(yè)時(shí)，應(yīng)明確指揮人員及監(jiān)護(hù)人員，確保信號(hào)傳遞準(zhǔn)確；（三）設(shè)備運(yùn)行期間，非作業(yè)人員不得進(jìn)入作業(yè)區(qū)域。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁無操作資質(zhì)人員操作設(shè)備；（二）嚴(yán)禁設(shè)備超負(fù)荷運(yùn)行或帶病作業(yè)；（三）嚴(yán)禁在設(shè)備運(yùn)行時(shí)進(jìn)行非授權(quán)檢修。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括設(shè)備故障、操作失誤、環(huán)境干擾等。第十三條軌行區(qū)維護(hù)檢修管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）檢修前必須辦理作業(yè)許可證，明確檢修范圍、時(shí)間及安全措施；（二）檢修過程中應(yīng)采取停電、斷電、鎖定等安全措施，防止意外啟動(dòng)；（三）檢修完成后應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收，確保設(shè)備恢復(fù)安全運(yùn)行。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁未辦理作業(yè)許可證擅自檢修；（二）嚴(yán)禁在未采取安全措施的情況下進(jìn)行檢修；（三）嚴(yán)禁檢修完成后未經(jīng)驗(yàn)收即恢復(fù)設(shè)備運(yùn)行。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括檢修遺漏、措施不到位、設(shè)備突然啟動(dòng)等。第十四條軌行區(qū)物料運(yùn)輸管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）運(yùn)輸前必須檢查運(yùn)輸工具的安全性，確保制動(dòng)、轉(zhuǎn)向等部件正常；（二）運(yùn)輸過程中應(yīng)控制車速，避免超載、超速；（三）運(yùn)輸路線應(yīng)避開人員密集區(qū)域，設(shè)置警示標(biāo)志。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁使用不合格的運(yùn)輸工具；（二）嚴(yán)禁在運(yùn)輸過程中使用手機(jī)等非作業(yè)設(shè)備；（三）嚴(yán)禁在運(yùn)輸過程中嬉戲打鬧。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括運(yùn)輸工具故障、操作不當(dāng)、路線選擇不合理等。第十五條軌行區(qū)人員巡檢管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）巡檢前必須穿戴安全防護(hù)用品，佩戴反光標(biāo)識(shí)；（二）巡檢過程中應(yīng)保持警惕，注意觀察設(shè)備狀態(tài)及環(huán)境變化；（三）發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)立即上報(bào)并采取初步處置措施。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁在巡檢過程中嬉戲打鬧或進(jìn)行與巡檢無關(guān)的活動(dòng)；（二）嚴(yán)禁進(jìn)入未授權(quán)區(qū)域；（三）嚴(yán)禁在巡檢過程中使用非作業(yè)設(shè)備。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括人員疏忽、環(huán)境突發(fā)狀況、信息上報(bào)不及時(shí)等。第十六條軌行區(qū)應(yīng)急響應(yīng)管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）發(fā)生緊急情況時(shí)應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，確保人員及時(shí)撤離；（二）應(yīng)急處置人員應(yīng)按照職責(zé)分工開展救援，防止事態(tài)擴(kuò)大；（三）應(yīng)急響應(yīng)結(jié)束后應(yīng)進(jìn)行復(fù)盤，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁在緊急情況下慌亂失措，延誤處置時(shí)機(jī)；（二）嚴(yán)禁未按規(guī)定程序進(jìn)行應(yīng)急處置；（三）嚴(yán)禁在應(yīng)急響應(yīng)過程中推諉責(zé)任。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括應(yīng)急準(zhǔn)備不足、處置不當(dāng)、信息傳遞不暢等。第十七條軌行區(qū)作業(yè)環(huán)境管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）作業(yè)區(qū)域應(yīng)保持整潔，消除絆倒、滑倒等安全隱患；（二）夜間作業(yè)應(yīng)保證照明充足，確保視線清晰；（三）惡劣天氣條件下應(yīng)暫停高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁在作業(yè)區(qū)域堆放雜物；（二）嚴(yán)禁在照明不足的情況下進(jìn)行作業(yè)；（三）嚴(yán)禁在惡劣天氣條件下強(qiáng)行作業(yè)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括環(huán)境雜亂、照明不足、天氣突變等。第十八條軌行區(qū)作業(yè)記錄管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）所有作業(yè)活動(dòng)必須進(jìn)行記錄，包括作業(yè)時(shí)間、地點(diǎn)、人員、內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)措施等；（二）作業(yè)記錄應(yīng)真實(shí)、完整，不得偽造或篡改；（三）作業(yè)記錄應(yīng)定期歸檔，便于查閱。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁不記錄或虛假記錄作業(yè)活動(dòng)；（二）嚴(yán)禁隨意銷毀作業(yè)記錄；（三）嚴(yán)禁記錄內(nèi)容不完整或模糊不清。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括記錄缺失、記錄造假、記錄管理混亂等。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。公司每年至少組織一次軌行區(qū)作業(yè)專項(xiàng)管理制度評(píng)審，根據(jù)國家法律法規(guī)變化、行業(yè)規(guī)范調(diào)整及公司業(yè)務(wù)需求，及時(shí)修訂完善制度內(nèi)容。制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并發(fā)布正式文件。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。公司每季度至少開展一次軌行區(qū)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查，由安全生產(chǎn)管理部門牽頭，聯(lián)合設(shè)備、運(yùn)營等部門共同參與。排查結(jié)果應(yīng)形成風(fēng)險(xiǎn)清單，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及防控措施，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)發(fā)布預(yù)警通知，督促責(zé)任部門限期整改。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。軌行區(qū)作業(yè)活動(dòng)必須嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的合規(guī)審查：（一）作業(yè)計(jì)劃制定前，安全生產(chǎn)管理部門應(yīng)審核作業(yè)方案的合規(guī)性；（二）作業(yè)合同簽訂前，法務(wù)部門應(yīng)審核合同條款的合規(guī)性；（三）項(xiàng)目啟動(dòng)前，運(yùn)營管理部門應(yīng)審核項(xiàng)目流程的合規(guī)性。未經(jīng)過合規(guī)審查的作業(yè)活動(dòng)一律不得實(shí)施。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分級(jí)處置一般及重大風(fēng)險(xiǎn)事件：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)事件由責(zé)任部門自行處置，處置結(jié)果報(bào)安全生產(chǎn)管理部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)事件由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，相關(guān)單位協(xié)同處置，處置過程及結(jié)果應(yīng)及時(shí)上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反軌行區(qū)作業(yè)專項(xiàng)管理制度的行為，按照以下標(biāo)準(zhǔn)追究責(zé)任：（一）違反操作規(guī)程導(dǎo)致一般隱患的，對(duì)責(zé)任人員處以500元以下罰款；（二）違反操作規(guī)程導(dǎo)致較大隱患的，對(duì)責(zé)任人員處以500-2000元罰款；（三）違反操作規(guī)程導(dǎo)致事故的，對(duì)責(zé)任人員處以2000元以上罰款，并視情節(jié)嚴(yán)重程度給予紀(jì)律處分。責(zé)任追究結(jié)果應(yīng)納入績效考核。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。公司每年對(duì)軌行區(qū)作業(yè)專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控成效、員工合規(guī)意識(shí)等。評(píng)估結(jié)果應(yīng)形成報(bào)告，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期聽取軌行區(qū)作業(yè)專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決管理中存在的問題。分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)每月至少召開一次專題會(huì)議，研究部署專項(xiàng)管理工作。各部門、下屬單位負(fù)責(zé)人應(yīng)切實(shí)履行管理職責(zé)，確保制度有效落地。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制。將軌行區(qū)作業(yè)專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度績效考核，考核結(jié)果與績效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。對(duì)專項(xiàng)管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)違反制度的行為，嚴(yán)肅追究責(zé)任。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。公司每年至少組織兩次軌行區(qū)作業(yè)專項(xiàng)培訓(xùn)，培訓(xùn)對(duì)象包括管理層、專責(zé)部門人員及一線員工。管理層培訓(xùn)內(nèi)容為合規(guī)履職要求，專責(zé)部門培訓(xùn)內(nèi)容為業(yè)務(wù)審核標(biāo)準(zhǔn)，一線員工培訓(xùn)內(nèi)容為操作規(guī)范及風(fēng)險(xiǎn)防控技能。培訓(xùn)結(jié)束后進(jìn)行考核，考核合格方可上崗。第二十八條信息化支撐。通過信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)軌行區(qū)作業(yè)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。系統(tǒng)應(yīng)具備以下功能：（一）作業(yè)計(jì)劃管理，實(shí)現(xiàn)作業(yè)申請(qǐng)、審批、發(fā)布全程線上化；（二）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，實(shí)時(shí)監(jiān)測設(shè)備狀態(tài)、環(huán)境參數(shù)等，異常情況自動(dòng)預(yù)警；（三）記錄管理，自動(dòng)生成作業(yè)記錄，便于查閱和統(tǒng)計(jì)。第二十九條文化建設(shè)。公司應(yīng)定期發(fā)布軌行區(qū)作業(yè)合規(guī)手冊(cè)，明確操作規(guī)范及違規(guī)后果。每年開展一次全員合規(guī)承諾活動(dòng)，員工簽署合規(guī)承諾書，營造“人人講合規(guī)、事事守標(biāo)準(zhǔn)”的文化氛圍。第三十條報(bào)告制度。軌行區(qū)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況應(yīng)按以下要求上報(bào)：