PAGE食品生產(chǎn)者索證索票制度一、總則（一）目的為規(guī)范食品生產(chǎn)者采購(gòu)食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的行為，確保所采購(gòu)的產(chǎn)品符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)，保障食品安全，依據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》及其實(shí)施條例等相關(guān)法律法規(guī)，制定本索證索票制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司從事食品生產(chǎn)活動(dòng)過(guò)程中，對(duì)食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的采購(gòu)索證索票管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和食品安全標(biāo)準(zhǔn)，確保索證索票行為合法合規(guī)。2.源頭控制原則從源頭上把控采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量，通過(guò)索證索票獲取可靠的產(chǎn)品信息，保障食品安全。3.全程追溯原則建立完善的索證索票檔案，實(shí)現(xiàn)食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品采購(gòu)信息的全程可追溯。二、索證索票要求（一）食品原料采購(gòu)索證索票要求1.采購(gòu)食品原料時(shí)，應(yīng)當(dāng)向供貨者索取并留存以下證明文件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。食品生產(chǎn)許可證或食品經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件（銷(xiāo)售者為生產(chǎn)企業(yè)時(shí)）。產(chǎn)品合格證明文件，如檢驗(yàn)報(bào)告、質(zhì)量合格證書(shū)等。進(jìn)貨票據(jù)，包括發(fā)票、收據(jù)等，記錄食品原料的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、進(jìn)貨日期等信息。2.采購(gòu)進(jìn)口食品原料時(shí)，除上述證明文件外，還應(yīng)當(dāng)索取并留存以下文件：海關(guān)報(bào)關(guān)單復(fù)印件。出入境檢驗(yàn)檢疫部門(mén)出具的檢驗(yàn)檢疫證明文件。（二）食品添加劑采購(gòu)索證索票要求1.采購(gòu)食品添加劑時(shí)，應(yīng)當(dāng)向供貨者索取并留存以下證明文件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。食品生產(chǎn)許可證或食品經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件（銷(xiāo)售者為生產(chǎn)企業(yè)時(shí)）。產(chǎn)品合格證明文件，如檢驗(yàn)報(bào)告、質(zhì)量合格證書(shū)等。食品添加劑生產(chǎn)許可證復(fù)印件。進(jìn)貨票據(jù)，包括發(fā)票、收據(jù)等，記錄食品添加劑的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、進(jìn)貨日期等信息。2.采購(gòu)復(fù)配食品添加劑時(shí)，除上述證明文件外，還應(yīng)當(dāng)索取并留存復(fù)配食品添加劑配方等有關(guān)資料。（三）食品相關(guān)產(chǎn)品采購(gòu)索證索票要求1.采購(gòu)食品包裝材料、容器、洗滌劑、消毒劑等食品相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)向供貨者索取并留存以下證明文件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。生產(chǎn)許可證或經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件（銷(xiāo)售者為生產(chǎn)企業(yè)時(shí)）。產(chǎn)品合格證明文件，如檢驗(yàn)報(bào)告、質(zhì)量合格證書(shū)等。進(jìn)貨票據(jù)，包括發(fā)票、收據(jù)等，記錄食品相關(guān)產(chǎn)品的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、進(jìn)貨日期等信息。2.采購(gòu)直接接觸食品的塑料包裝、紙包裝、金屬包裝、玻璃包裝等食品包裝材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)索取并留存該產(chǎn)品的質(zhì)量安全認(rèn)證文件，如QS認(rèn)證、HACCP認(rèn)證等相關(guān)證明。三、索證索票流程（一）采購(gòu)前準(zhǔn)備采購(gòu)人員在采購(gòu)食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)對(duì)供貨者進(jìn)行資質(zhì)審核，了解其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、產(chǎn)品質(zhì)量信譽(yù)等情況。審核內(nèi)容包括：1.供貨者是否具有合法的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證或經(jīng)營(yíng)許可證等資質(zhì)文件。2.供貨者的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所是否符合衛(wèi)生要求，生產(chǎn)設(shè)備是否正常運(yùn)行。3.供貨者的產(chǎn)品質(zhì)量是否穩(wěn)定，是否有不良記錄。（二）索證索票實(shí)施1.采購(gòu)人員在采購(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向供貨者索取本制度規(guī)定的證明文件，并要求供貨者在文件上加蓋公章或簽字確認(rèn)。2.索取的證明文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、有效、完整，不得偽造、涂改、轉(zhuǎn)讓。3.采購(gòu)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)索取的證明文件進(jìn)行妥善保管，按照品種、批次分類(lèi)整理，建立索證索票檔案。（三）索證索票檔案管理1.索證索票檔案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：供貨者的資質(zhì)證明文件，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、生產(chǎn)許可證或經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件等。產(chǎn)品合格證明文件，如檢驗(yàn)報(bào)告、質(zhì)量合格證書(shū)等。進(jìn)貨票據(jù)，包括發(fā)票、收據(jù)等。其他與采購(gòu)相關(guān)的證明文件，如進(jìn)口食品的海關(guān)報(bào)關(guān)單、檢驗(yàn)檢疫證明文件等。2.索證索票檔案應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品類(lèi)別、進(jìn)貨日期等進(jìn)行分類(lèi)存放，便于查閱和管理。3.索證索票檔案的保存期限不得少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個(gè)月；沒(méi)有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于二年。四、索證索票監(jiān)督檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督檢查1.質(zhì)量控制部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)采購(gòu)人員索取的索證索票文件進(jìn)行檢查，核實(shí)其真實(shí)性、完整性和有效性。檢查內(nèi)容包括：文件是否加蓋供貨者公章或簽字確認(rèn)。文件內(nèi)容是否符合本制度要求。文件是否與采購(gòu)產(chǎn)品一致。2.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)進(jìn)貨票據(jù)進(jìn)行審核，確保票據(jù)的真實(shí)性和合法性，同時(shí)檢查采購(gòu)資金的支付是否與索證索票情況相符。（二）外部監(jiān)督檢查1.積極配合食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)等相關(guān)部門(mén)的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供索證索票檔案等資料。2.對(duì)于監(jiān)管部門(mén)提出的整改意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行整改，完善索證索票制度和檔案管理。五、罰則1.采購(gòu)人員未按照本制度要求索取、留存證明文件的，責(zé)令改正；拒不改正的，處以警告，并可處二千元以下罰款。2.偽造、涂改、轉(zhuǎn)讓索證索票證明文件的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處五千元以上五萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的