2026年法律顧問(wèn)企業(yè)合規(guī)性審查與法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別題集一、單選題（共10題，每題2分）1.某科技公司計(jì)劃于2026年在深圳設(shè)立一家研發(fā)中心，其研發(fā)活動(dòng)涉及人工智能算法。根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)條例》，該公司在研發(fā)過(guò)程中最應(yīng)關(guān)注的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.數(shù)據(jù)出境安全監(jiān)管B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)C.研發(fā)人員勞務(wù)報(bào)酬?duì)幾hD.生產(chǎn)設(shè)備環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)2.某醫(yī)藥企業(yè)在上海運(yùn)營(yíng)，其藥品銷售記錄未完全符合《上海市藥品使用安全管理?xiàng)l例》的要求。該企業(yè)可能面臨的法律后果不包括（）。A.責(zé)令改正B.罰款C.暫停藥品經(jīng)營(yíng)許可D.責(zé)任人被追究刑事責(zé)任3.某制造業(yè)企業(yè)位于江蘇省，其采購(gòu)的某批次原材料涉嫌侵犯他人商標(biāo)權(quán)。根據(jù)《江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例》，該企業(yè)若未及時(shí)采取補(bǔ)救措施，可能承擔(dān)的法律責(zé)任是（）。A.直接承擔(dān)連帶賠償責(zé)任B.僅承擔(dān)行政罰款C.被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄D.被市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令召回產(chǎn)品4.某外貿(mào)公司在北京與客戶簽訂合同，約定產(chǎn)品需符合歐盟REACH法規(guī)。若產(chǎn)品實(shí)際未通過(guò)檢測(cè)，該公司可能需承擔(dān)的法律責(zé)任不包括（）。A.賠償客戶損失B.被歐盟海關(guān)扣留貨物C.被中國(guó)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照D.被歐盟法院處以巨額罰款5.某互聯(lián)網(wǎng)公司在杭州運(yùn)營(yíng)，其用戶協(xié)議中未明確告知數(shù)據(jù)使用規(guī)則。根據(jù)《杭州市個(gè)人信息保護(hù)條例》，該公司可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.用戶起訴要求賠償B.被浙江省數(shù)據(jù)安全局罰款C.應(yīng)用商店下架其產(chǎn)品D.被列入全國(guó)失信企業(yè)名單6.某銀行在上海開(kāi)展信貸業(yè)務(wù)，客戶提供的財(cái)務(wù)報(bào)表存在虛假記載。根據(jù)《上海金融衍生品市場(chǎng)管理?xiàng)l例》，該銀行可能需承擔(dān)的法律責(zé)任是（）。A.僅受銀保監(jiān)會(huì)處罰B.被客戶起訴要求退還款項(xiàng)C.被市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)吊銷金融牌照D.被證監(jiān)會(huì)處以市場(chǎng)禁入7.某餐飲企業(yè)位于廣州市，其菜單中標(biāo)注的食材來(lái)源未如實(shí)說(shuō)明。根據(jù)《廣州市食品安全條例》，該企業(yè)可能面臨的法律后果是（）。A.被廣州市衛(wèi)健委警告B.被消費(fèi)者協(xié)會(huì)列入黑名單C.被市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)處以5萬(wàn)元罰款D.被吊銷食品經(jīng)營(yíng)許可證8.某建筑公司在天津承建市政項(xiàng)目，未按合同約定完成施工。根據(jù)《天津市建筑市場(chǎng)管理?xiàng)l例》，該企業(yè)可能需承擔(dān)的法律責(zé)任是（）。A.被天津市住建委列入重點(diǎn)關(guān)注名單B.被業(yè)主起訴要求雙倍賠償C.被吊銷建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)D.被天津市稅務(wù)局追繳稅款9.某零售企業(yè)在北京推廣“免押金”服務(wù)，但未明確告知押金退還條件。根據(jù)《北京市消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)條例》，該企業(yè)可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.被北京市市場(chǎng)監(jiān)管局責(zé)令整改B.被消費(fèi)者協(xié)會(huì)公開(kāi)曝光C.被北京市消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法學(xué)會(huì)起訴D.被北京市人大常委會(huì)立案調(diào)查10.某物流公司在深圳運(yùn)營(yíng)，其運(yùn)輸車輛未安裝符合標(biāo)準(zhǔn)的GPS定位設(shè)備。根據(jù)《深圳市道路運(yùn)輸條例》，該公司可能面臨的法律責(zé)任是（）。A.被深圳市交通運(yùn)輸局罰款B.被深圳市公安局交通管理局吊銷運(yùn)輸資質(zhì)C.被深圳市總工會(huì)要求賠償司機(jī)損失D.被深圳市生態(tài)環(huán)境局處罰二、多選題（共10題，每題3分）1.某制造業(yè)企業(yè)位于浙江省，其生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的廢水未達(dá)標(biāo)排放。根據(jù)《浙江省環(huán)境保護(hù)條例》，該公司可能面臨的法律責(zé)任包括（）。A.被責(zé)令停產(chǎn)整改B.被浙江省生態(tài)環(huán)境廳處以罰款C.被列入浙江省污染企業(yè)名單D.被浙江省高級(jí)人民法院提起公益訴訟2.某互聯(lián)網(wǎng)公司在上海運(yùn)營(yíng)社交平臺(tái)，用戶上傳內(nèi)容涉及侵權(quán)。根據(jù)《上海市網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)條例》，該公司可能需承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。A.被上海市網(wǎng)信辦罰款B.被侵權(quán)人起訴要求賠償C.被上海市文化市場(chǎng)執(zhí)法監(jiān)督局責(zé)令下架內(nèi)容D.被上海市公安局網(wǎng)絡(luò)安全管理局吊銷平臺(tái)運(yùn)營(yíng)許可3.某醫(yī)藥企業(yè)在廣州研發(fā)新藥，未按規(guī)定提交臨床試驗(yàn)報(bào)告。根據(jù)《廣東省藥品管理?xiàng)l例》，該公司可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.被廣東省藥品監(jiān)督管理局處罰B.被廣東省衛(wèi)健委限制其研發(fā)資質(zhì)C.被廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局吊銷藥品生產(chǎn)許可證D.被廣東省藥品行業(yè)協(xié)會(huì)取消會(huì)員資格4.某外貿(mào)公司在深圳與供應(yīng)商簽訂合同，約定貨物需符合美國(guó)FDA標(biāo)準(zhǔn)。若貨物未通過(guò)檢測(cè)，該公司可能需承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。A.被美國(guó)海關(guān)扣留貨物B.被美國(guó)FDA處以巨額罰款C.被深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局吊銷外貿(mào)經(jīng)營(yíng)許可證D.被深圳市海關(guān)罰款5.某餐飲企業(yè)位于成都市，其廚房衛(wèi)生不達(dá)標(biāo)。根據(jù)《成都市食品安全條例》，該公司可能面臨的法律后果包括（）。A.被成都市市場(chǎng)監(jiān)管局罰款B.被成都市衛(wèi)健委責(zé)令停業(yè)整頓C.被成都市消費(fèi)者協(xié)會(huì)列入黑名單D.被成都市食品安全委員會(huì)取消評(píng)優(yōu)資格6.某建筑公司在南京承建住宅項(xiàng)目，施工過(guò)程中使用不合格建材。根據(jù)《江蘇省建筑市場(chǎng)管理?xiàng)l例》，該公司可能需承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。A.被南京市住建委罰款B.被業(yè)主起訴要求退房C.被南京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局吊銷施工資質(zhì)D.被南京市建筑行業(yè)協(xié)會(huì)取消評(píng)標(biāo)資格7.某零售企業(yè)位于武漢市，其促銷活動(dòng)中存在虛假宣傳。根據(jù)《武漢市消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)條例》，該公司可能需承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。A.被武漢市市場(chǎng)監(jiān)管局罰款B.被武漢市消費(fèi)者協(xié)會(huì)公開(kāi)曝光C.被武漢市教育局責(zé)令暫停促銷活動(dòng)D.被武漢市人大常委會(huì)立案調(diào)查8.某物流公司在廣州運(yùn)營(yíng)，其運(yùn)輸車輛超載行駛。根據(jù)《廣東省道路運(yùn)輸條例》，該公司可能面臨的法律責(zé)任包括（）。A.被廣州市交通運(yùn)輸局罰款B.被廣州市公安局交通管理局扣留車輛C.被廣州市稅務(wù)局追繳運(yùn)輸收入D.被廣州市總工會(huì)要求賠償司機(jī)損失9.某科技公司在深圳提供云服務(wù)，未經(jīng)用戶同意收集其個(gè)人信息。根據(jù)《深圳市個(gè)人信息保護(hù)條例》，該公司可能需承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。A.被深圳市數(shù)據(jù)安全局罰款B.被用戶起訴要求賠償C.被深圳市互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室約談D.被深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局吊銷云服務(wù)資質(zhì)10.某制造業(yè)企業(yè)位于山東省，其生產(chǎn)設(shè)備存在安全隱患。根據(jù)《山東省安全生產(chǎn)條例》，該公司可能面臨的法律責(zé)任包括（）。A.被山東省應(yīng)急管理局罰款B.被山東省安全生產(chǎn)委員會(huì)責(zé)令停產(chǎn)整改C.被山東省總工會(huì)要求賠償員工損失D.被山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局吊銷生產(chǎn)許可證三、判斷題（共10題，每題2分）1.某外貿(mào)公司在上海運(yùn)營(yíng)，其進(jìn)出口貨物報(bào)關(guān)單據(jù)存在虛假記載，但未造成實(shí)際損失，因此無(wú)需承擔(dān)法律責(zé)任。（）2.某互聯(lián)網(wǎng)公司在杭州運(yùn)營(yíng)，其用戶協(xié)議中明確告知數(shù)據(jù)用途，即使部分用戶未同意，也不構(gòu)成侵權(quán)。（）3.某醫(yī)藥企業(yè)在廣州生產(chǎn)藥品，未按規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，但最終產(chǎn)品經(jīng)檢測(cè)合格，因此無(wú)需承擔(dān)法律責(zé)任。（）4.某建筑公司在天津承建項(xiàng)目，因工期延誤被業(yè)主起訴，但未違反合同約定，因此無(wú)需承擔(dān)違約責(zé)任。（）5.某零售企業(yè)位于北京，其促銷活動(dòng)中存在虛假宣傳，但未造成消費(fèi)者實(shí)際損失，因此無(wú)需承擔(dān)法律責(zé)任。（）6.某物流公司在深圳運(yùn)營(yíng)，其運(yùn)輸車輛未安裝GPS定位設(shè)備，但未發(fā)生交通事故，因此無(wú)需承擔(dān)法律責(zé)任。（）7.某制造業(yè)企業(yè)位于江蘇省，其生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的廢氣未達(dá)標(biāo)排放，但未造成環(huán)境污染，因此無(wú)需承擔(dān)法律責(zé)任。（）8.某外貿(mào)公司在上海與客戶簽訂合同，約定產(chǎn)品需符合歐盟CE認(rèn)證，但未實(shí)際檢測(cè)，因此無(wú)需承擔(dān)法律責(zé)任。（）9.某餐飲企業(yè)位于廣州市，其菜單中標(biāo)注的食材來(lái)源未如實(shí)說(shuō)明，但未造成食品安全事故，因此無(wú)需承擔(dān)法律責(zé)任。（）10.某科技公司在杭州運(yùn)營(yíng)，其軟件系統(tǒng)存在漏洞，但未造成用戶數(shù)據(jù)泄露，因此無(wú)需承擔(dān)法律責(zé)任。（）四、簡(jiǎn)答題（共5題，每題6分）1.某制造業(yè)企業(yè)位于浙江省，其生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的廢水未達(dá)標(biāo)排放。請(qǐng)簡(jiǎn)述該企業(yè)可能面臨的法律責(zé)任及合規(guī)整改措施。（6分）2.某互聯(lián)網(wǎng)公司在上海運(yùn)營(yíng)社交平臺(tái)，用戶上傳內(nèi)容涉及侵權(quán)。請(qǐng)簡(jiǎn)述該公司可能需承擔(dān)的法律責(zé)任及合規(guī)建議。（6分）3.某醫(yī)藥企業(yè)在廣州研發(fā)新藥，未按規(guī)定提交臨床試驗(yàn)報(bào)告。請(qǐng)簡(jiǎn)述該企業(yè)可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)建議。（6分）4.某建筑公司在天津承建項(xiàng)目，施工過(guò)程中使用不合格建材。請(qǐng)簡(jiǎn)述該公司可能需承擔(dān)的法律責(zé)任及合規(guī)建議。（6分）5.某物流公司在深圳運(yùn)營(yíng)，其運(yùn)輸車輛超載行駛。請(qǐng)簡(jiǎn)述該公司可能面臨的法律責(zé)任及合規(guī)建議。（6分）五、案例分析題（共5題，每題10分）1.某外貿(mào)公司在北京運(yùn)營(yíng)，其進(jìn)出口貨物報(bào)關(guān)單據(jù)存在虛假記載，導(dǎo)致被海關(guān)扣留并處以罰款。該公司認(rèn)為未造成實(shí)際損失，因此認(rèn)為處罰不合理。請(qǐng)分析該公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施。（10分）2.某互聯(lián)網(wǎng)公司在杭州運(yùn)營(yíng)社交平臺(tái)，用戶上傳內(nèi)容涉及侵權(quán)，導(dǎo)致被用戶起訴要求賠償。該公司認(rèn)為已盡到審核義務(wù)，因此拒絕承擔(dān)責(zé)任。請(qǐng)分析該公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施。（10分）3.某醫(yī)藥企業(yè)在廣州研發(fā)新藥，未按規(guī)定提交臨床試驗(yàn)報(bào)告，導(dǎo)致被藥品監(jiān)督管理局處罰。該公司認(rèn)為產(chǎn)品最終經(jīng)檢測(cè)合格，因此無(wú)需承擔(dān)責(zé)任。請(qǐng)分析該公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施。（10分）4.某建筑公司在天津承建項(xiàng)目，因工期延誤被業(yè)主起訴，但公司認(rèn)為未違反合同約定，因此拒絕承擔(dān)責(zé)任。請(qǐng)分析該公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施。（10分）5.某物流公司在深圳運(yùn)營(yíng)，其運(yùn)輸車輛超載行駛，導(dǎo)致被交通運(yùn)輸局罰款。公司認(rèn)為未發(fā)生交通事故，因此認(rèn)為處罰不合理。請(qǐng)分析該公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施。（10分）答案與解析一、單選題1.B解析：《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)條例》對(duì)人工智能算法的研發(fā)過(guò)程有嚴(yán)格的數(shù)據(jù)安全和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要求，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是該公司最應(yīng)關(guān)注的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2.D解析：《上海市藥品使用安全管理?xiàng)l例》規(guī)定，藥品銷售記錄不完整屬于違法行為，但未直接涉及刑事責(zé)任，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。3.A解析：《江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例》規(guī)定，企業(yè)采購(gòu)侵權(quán)原材料可能需承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，因此選項(xiàng)A正確。4.C解析：歐盟REACH法規(guī)與中國(guó)的合同法不直接沖突，因此中國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)不會(huì)吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。5.A解析：《杭州市個(gè)人信息保護(hù)條例》規(guī)定，未明確告知數(shù)據(jù)使用規(guī)則屬于違法行為，可能導(dǎo)致用戶起訴要求賠償，因此選項(xiàng)A正確。6.A解析：《上海金融衍生品市場(chǎng)管理?xiàng)l例》規(guī)定，信貸業(yè)務(wù)中的虛假財(cái)務(wù)報(bào)表屬于違法行為，但主要受銀保監(jiān)會(huì)監(jiān)管，因此選項(xiàng)A正確。7.C解析：《廣州市食品安全條例》規(guī)定，菜單中標(biāo)注的食材來(lái)源不實(shí)屬于違法行為，可能被處以5萬(wàn)元罰款，因此選項(xiàng)C正確。8.A解析：《天津市建筑市場(chǎng)管理?xiàng)l例》規(guī)定，未按合同完成施工屬于違法行為，可能被住建委列入重點(diǎn)關(guān)注名單，因此選項(xiàng)A正確。9.A解析：《北京市消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)條例》規(guī)定，未明確告知押金退還條件屬于違法行為，可能被市場(chǎng)監(jiān)管局責(zé)令整改，因此選項(xiàng)A正確。10.A解析：《深圳市道路運(yùn)輸條例》規(guī)定，運(yùn)輸車輛未安裝GPS定位設(shè)備屬于違法行為，可能被交通運(yùn)輸局罰款，因此選項(xiàng)A正確。二、多選題1.ABC解析：《浙江省環(huán)境保護(hù)條例》規(guī)定，廢水未達(dá)標(biāo)排放可能被責(zé)令停產(chǎn)整改、罰款、列入污染企業(yè)名單，因此選項(xiàng)ABC正確。2.AB解析：《上海市網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)條例》規(guī)定，用戶上傳內(nèi)容侵權(quán)可能被網(wǎng)信辦罰款、被侵權(quán)人起訴要求賠償，因此選項(xiàng)AB正確。3.AB解析：《廣東省藥品管理?xiàng)l例》規(guī)定，未提交臨床試驗(yàn)報(bào)告可能被藥品監(jiān)督管理局處罰、限制研發(fā)資質(zhì)，因此選項(xiàng)AB正確。4.AB解析：《美國(guó)FDA法規(guī)》規(guī)定，貨物未通過(guò)檢測(cè)可能被海關(guān)扣留、被FDA罰款，因此選項(xiàng)AB正確。5.AB解析：《成都市食品安全條例》規(guī)定，廚房衛(wèi)生不達(dá)標(biāo)可能被市場(chǎng)監(jiān)管局罰款、被衛(wèi)健委責(zé)令停業(yè)整頓，因此選項(xiàng)AB正確。6.AB解析：《江蘇省建筑市場(chǎng)管理?xiàng)l例》規(guī)定，使用不合格建材可能被住建委罰款、被業(yè)主起訴要求退房，因此選項(xiàng)AB正確。7.AB解析：《武漢市消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)條例》規(guī)定，虛假宣傳可能被市場(chǎng)監(jiān)管局罰款、被消費(fèi)者協(xié)會(huì)公開(kāi)曝光，因此選項(xiàng)AB正確。8.AB解析：《廣東省道路運(yùn)輸條例》規(guī)定，運(yùn)輸車輛超載可能被交通運(yùn)輸局罰款、被公安局交通管理局扣留車輛，因此選項(xiàng)AB正確。9.AB解析：《深圳市個(gè)人信息保護(hù)條例》規(guī)定，未經(jīng)用戶同意收集個(gè)人信息可能被數(shù)據(jù)安全局罰款、被用戶起訴要求賠償，因此選項(xiàng)AB正確。10.AB解析：《山東省安全生產(chǎn)條例》規(guī)定，生產(chǎn)設(shè)備存在安全隱患可能被應(yīng)急管理局罰款、被安全生產(chǎn)委員會(huì)責(zé)令停產(chǎn)整改，因此選項(xiàng)AB正確。三、判斷題1.×解析：即使未造成實(shí)際損失，虛假報(bào)關(guān)單據(jù)也屬于違法行為，需承擔(dān)法律責(zé)任。2.×解析：即使部分用戶未同意，也構(gòu)成侵權(quán)，需承擔(dān)法律責(zé)任。3.×解析：未按規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)屬于違法行為，即使產(chǎn)品合格仍需承擔(dān)法律責(zé)任。4.×解析：工期延誤屬于違約行為，需承擔(dān)違約責(zé)任。5.×解析：虛假宣傳即使未造成實(shí)際損失，也屬于違法行為，需承擔(dān)法律責(zé)任。6.×解析：未安裝GPS定位設(shè)備屬于違法行為，需承擔(dān)法律責(zé)任。7.×解析：未達(dá)標(biāo)排放即使未造成環(huán)境污染，也屬于違法行為，需承擔(dān)法律責(zé)任。8.×解析：未實(shí)際檢測(cè)即簽訂合同屬于違法行為，需承擔(dān)法律責(zé)任。9.×解析：菜單中標(biāo)注的食材來(lái)源不實(shí)屬于違法行為，需承擔(dān)法律責(zé)任。10.×解析：軟件系統(tǒng)存在漏洞即使未造成數(shù)據(jù)泄露，也屬于違法行為，需承擔(dān)法律責(zé)任。四、簡(jiǎn)答題1.法律責(zé)任及合規(guī)整改措施-法律責(zé)任：被責(zé)令停產(chǎn)整改、罰款、列入污染企業(yè)名單、被生態(tài)環(huán)境部門(mén)提起公益訴訟。-合規(guī)整改措施：安裝廢水處理設(shè)備、完善排放監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、定期提交排放報(bào)告、加強(qiáng)員工環(huán)保培訓(xùn)。2.法律責(zé)任及合規(guī)建議-法律責(zé)任：被網(wǎng)信辦罰款、被侵權(quán)人起訴要求賠償、被市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)吊銷平臺(tái)運(yùn)營(yíng)許可。-合規(guī)建議：建立內(nèi)容審核機(jī)制、明確用戶侵權(quán)責(zé)任、加強(qiáng)用戶協(xié)議管理、定期進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。3.法律風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)建議-法律風(fēng)險(xiǎn)：被藥品監(jiān)督管理局處罰、限制研發(fā)資質(zhì)、被吊銷藥品生產(chǎn)許可證。-合規(guī)建議：按規(guī)定提交臨床試驗(yàn)報(bào)告、加強(qiáng)研發(fā)過(guò)程管理、與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持溝通。4.法律責(zé)任及合規(guī)建議-