PAGE生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)控法務(wù)部制度一、總則（一）目的為規(guī)范生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控與法務(wù)管理工作，有效防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，保障企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本生產(chǎn)企業(yè)及其所屬各部門、分支機(jī)構(gòu)。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與防控，法務(wù)管理貫穿各個(gè)環(huán)節(jié)。3.預(yù)防為主原則：注重風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防，通過(guò)建立健全制度、流程和機(jī)制，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。4.協(xié)同合作原則：風(fēng)控法務(wù)部與各部門密切協(xié)作，形成風(fēng)險(xiǎn)防控合力。二、風(fēng)控法務(wù)部職責(zé)（一）風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)1.制定和完善企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控體系。2.開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作，定期對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，確定風(fēng)險(xiǎn)類別、等級(jí)和影響程度。3.針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移和接受等，并跟蹤策略執(zhí)行效果。4.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)，發(fā)出預(yù)警通知，督促相關(guān)部門采取措施防范風(fēng)險(xiǎn)。5.定期對(duì)企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告，為企業(yè)決策層提供風(fēng)險(xiǎn)決策依據(jù)。（二）法務(wù)管理職責(zé)1.負(fù)責(zé)處理企業(yè)各類法律事務(wù)，包括合同審查、起草、修訂，確保合同合法有效。2.參與企業(yè)重大決策的法律論證，提供法律意見和建議，保障決策合法合規(guī)。3.處理訴訟、仲裁等法律糾紛案件，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，制定應(yīng)對(duì)方案并組織實(shí)施。4.開展法律培訓(xùn)和宣傳工作，提高員工法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。5.跟蹤法律法規(guī)和政策變化，及時(shí)調(diào)整企業(yè)法務(wù)管理策略，確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)符合最新法律要求。三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法1.問(wèn)卷調(diào)查法：設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷，發(fā)放給各部門員工，收集風(fēng)險(xiǎn)信息。2.流程圖分析法：繪制生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)流程圖，分析流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。3.案例分析法：參考同行業(yè)及本企業(yè)以往發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)案例，識(shí)別類似風(fēng)險(xiǎn)。4.專家咨詢法：邀請(qǐng)外部法律、財(cái)務(wù)、行業(yè)等專家，對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行咨詢和評(píng)估。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)1.可能性標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.影響程度標(biāo)準(zhǔn)：衡量風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、聲譽(yù)等方面的影響程度，分為重大、較大、一般、較小四個(gè)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：根據(jù)可能性和影響程度的組合，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為高風(fēng)險(xiǎn)、較高風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、較低風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)等級(jí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程1.各部門按照風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，定期開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單，提交給風(fēng)控法務(wù)部。2.風(fēng)控法務(wù)部對(duì)各部門提交的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單進(jìn)行匯總和整理，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估。3.組織相關(guān)部門和專家對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行審核和確認(rèn)，形成企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。四、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略（一）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)且無(wú)法有效控制的事項(xiàng)，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，如停止相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、放棄投資項(xiàng)目等。（二）風(fēng)險(xiǎn)降低1.對(duì)于較高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，通過(guò)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、加強(qiáng)內(nèi)部控制、提高員工素質(zhì)等措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)措施。（三）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移1.通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)、簽訂免責(zé)條款等方式，將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。2.對(duì)于一些風(fēng)險(xiǎn)較大的業(yè)務(wù)活動(dòng)，可考慮采用合作經(jīng)營(yíng)、外包等形式，轉(zhuǎn)移部分風(fēng)險(xiǎn)。（四）風(fēng)險(xiǎn)接受對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)和較低風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，在經(jīng)過(guò)充分評(píng)估后，可選擇風(fēng)險(xiǎn)接受策略，但需制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)預(yù)案，以備風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)能夠及時(shí)處理。五、合同管理（一）合同簽訂前管理1.業(yè)務(wù)部門發(fā)起合同簽訂申請(qǐng)，提交合同草案及相關(guān)背景資料。2.風(fēng)控法務(wù)部對(duì)合同草案進(jìn)行法律審查，重點(diǎn)審查合同主體資格、條款合法性、權(quán)利義務(wù)對(duì)等性、違約責(zé)任明確性等。3.提出法律審查意見，反饋給業(yè)務(wù)部門進(jìn)行修改完善。4.合同經(jīng)審核通過(guò)后，按照企業(yè)授權(quán)審批制度進(jìn)行審批。（二）合同簽訂過(guò)程管理1.業(yè)務(wù)部門與合同對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行談判，明確合同條款細(xì)節(jié)。2.風(fēng)控法務(wù)部參與重要合同談判，提供法律支持和風(fēng)險(xiǎn)提示。3.合同文本經(jīng)雙方協(xié)商一致后，由法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章。（三）合同履行管理1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的具體履行，按照合同約定及時(shí)履行義務(wù)。2.風(fēng)控法務(wù)部跟蹤合同履行情況，定期檢查合同執(zhí)行進(jìn)度。3.如發(fā)現(xiàn)合同履行過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警，督促業(yè)務(wù)部門采取措施解決。（四）合同變更與解除管理1.合同履行過(guò)程中如需變更或解除合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)提出申請(qǐng)，說(shuō)明變更或解除的原因及內(nèi)容。2.風(fēng)控法務(wù)部對(duì)變更或解除合同的申請(qǐng)進(jìn)行法律審查，確保符合法律法規(guī)和合同約定。3.經(jīng)審批同意后，按照規(guī)定程序辦理相關(guān)手續(xù)。六、法律糾紛處理（一）糾紛預(yù)警1.風(fēng)控法務(wù)部在日常工作中關(guān)注可能引發(fā)法律糾紛的事項(xiàng)，如合同違約、侵權(quán)行為等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)糾紛隱患。2.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的糾紛隱患，發(fā)出預(yù)警通知，告知相關(guān)部門采取措施避免糾紛發(fā)生。（二）糾紛處理流程1.糾紛發(fā)生后，相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)向風(fēng)控法務(wù)部報(bào)告，提供詳細(xì)情況和相關(guān)證據(jù)材料。2.風(fēng)控法務(wù)部對(duì)糾紛進(jìn)行分析和評(píng)估，制定糾紛處理方案，明確處理目標(biāo)、策略和步驟。3.組織相關(guān)人員成立糾紛處理工作小組，負(fù)責(zé)具體處理工作，包括與對(duì)方溝通協(xié)商、收集證據(jù)、準(zhǔn)備法律文書等。4.根據(jù)糾紛處理方案，采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決糾紛。5.糾紛處理過(guò)程中，及時(shí)向企業(yè)決策層匯報(bào)進(jìn)展情況，根據(jù)決策層意見調(diào)整處理策略。6.糾紛處理結(jié)束后，撰寫糾紛處理報(bào)告，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)建議。七、法律培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定1.風(fēng)控法務(wù)部根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和員工法律需求，制定年度法律培訓(xùn)計(jì)劃。2.培訓(xùn)計(jì)劃明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)方式等。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)講解，包括國(guó)家新出臺(tái)的法律法規(guī)、與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)密切相關(guān)的法律法規(guī)等。2.合同管理知識(shí)，如合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)的法律要點(diǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)，介紹常見風(fēng)險(xiǎn)類型及防范措施。4.法律糾紛處理案例分析，通過(guò)實(shí)際案例提高員工應(yīng)對(duì)法律問(wèn)題的能力。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請(qǐng)法律專業(yè)人員或內(nèi)部專家進(jìn)行授課。2.在線學(xué)習(xí)：建立法律學(xué)習(xí)平臺(tái)，提供在線學(xué)習(xí)資源，方便員工自主學(xué)習(xí)。3.專題講座：針對(duì)特定法律問(wèn)題或業(yè)務(wù)領(lǐng)域，舉辦專題講座。4.案例研討：組織員工對(duì)實(shí)際法律糾紛案例進(jìn)行研討分析。（四）宣傳工作1.制作法律宣傳資料，如宣傳手冊(cè)、海報(bào)等，普及法律知識(shí)。2.利用企業(yè)內(nèi)部宣傳欄、網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等渠道發(fā)布法律資訊和風(fēng)險(xiǎn)提示。3.開展法律知識(shí)競(jìng)賽、演講比賽等活動(dòng)，提高員工參與度和法律意識(shí)。八、內(nèi)部監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制1.建立風(fēng)控法務(wù)部?jī)?nèi)部監(jiān)督制度，定期對(duì)部門工作進(jìn)行自查自糾。2.接受企業(yè)內(nèi)部審計(jì)部門的監(jiān)督檢查，配合審計(jì)工作，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。3.設(shè)立舉報(bào)信箱和舉報(bào)電話，鼓勵(lì)員工對(duì)風(fēng)控法務(wù)部工作中的違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)。（二）考核指標(biāo)1.風(fēng)險(xiǎn)防控指標(biāo)：包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別準(zhǔn)確率、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施有效性、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率等。2.法務(wù)管理指標(biāo)：如合同審查合格率、法律糾紛處理成功率、法律培訓(xùn)參與度等。3.工作效率指標(biāo)：考核工作任務(wù)完成及時(shí)性、工作質(zhì)量等。（三）考核方式1.定期考核：每季度或每年度對(duì)風(fēng)控法務(wù)部進(jìn)行考核。2.日?？己耍簩?duì)日常工作表現(xiàn)進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。