重大事項(xiàng)會(huì)議制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管準(zhǔn)則，參照集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理規(guī)定，結(jié)合公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控需求與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化目標(biāo)制定。旨在規(guī)范重大事項(xiàng)決策與執(zhí)行行為，明確組織職責(zé)，強(qiáng)化專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理，防范重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)與可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工。公司所有涉及戰(zhàn)略調(diào)整、重大投資、資產(chǎn)處置、并購(gòu)重組、高信用風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、重要合同簽訂、信息系統(tǒng)建設(shè)等可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的決策事項(xiàng)，均須遵循本制度執(zhí)行。第三條本制度下列核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指公司針對(duì)特定領(lǐng)域（如財(cái)務(wù)、采購(gòu)、數(shù)據(jù)安全、安全生產(chǎn)等）制定的管理制度體系，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控措施、監(jiān)督評(píng)價(jià)等手段實(shí)現(xiàn)專項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能導(dǎo)致的財(cái)務(wù)損失、法律制裁、聲譽(yù)損害、運(yùn)營(yíng)中斷等不利后果，包括但不限于信用風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等。（三）XX合規(guī)：指公司及其員工在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求及內(nèi)部規(guī)章制度的行為規(guī)范狀態(tài)，包括主動(dòng)合規(guī)與被動(dòng)合規(guī)兩種形式。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：所有重大事項(xiàng)均須納入專項(xiàng)管理范圍，確保無(wú)死角、無(wú)遺漏；（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估專項(xiàng)管理有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理流程與工具。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌部署、資源保障及重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)決策審批；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理工作的組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定與修訂專項(xiàng)管理制度；（二）協(xié)調(diào)解決重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的決策爭(zhēng)議；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理工作的執(zhí)行情況；（四）定期聽(tīng)取專項(xiàng)管理報(bào)告。第七條明確XX專項(xiàng)管理職能架構(gòu)：（一）牽頭部門(mén)：由內(nèi)控合規(guī)部擔(dān)任，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫；（二）專責(zé)部門(mén)：由財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、采購(gòu)部等部門(mén)擔(dān)任，分別負(fù)責(zé)對(duì)應(yīng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置；（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：負(fù)責(zé)落實(shí)專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控與日常自查。第八條牽頭部門(mén)職責(zé)：（一）每季度組織召開(kāi)專項(xiàng)管理聯(lián)席會(huì)議，協(xié)調(diào)跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；（二）建立專項(xiàng)管理臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)處置進(jìn)展；（三）編制年度專項(xiàng)管理報(bào)告，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第九條專責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）財(cái)務(wù)部：審核資金審批權(quán)限合規(guī)性，監(jiān)督稅務(wù)申報(bào)準(zhǔn)確性；（二）法務(wù)部：審核重大合同的合規(guī)性，提供法律風(fēng)險(xiǎn)咨詢；（三）采購(gòu)部：監(jiān)督供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)流程規(guī)范，防范利益輸送風(fēng)險(xiǎn)。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）每月開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，一般風(fēng)險(xiǎn)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)處置閉環(huán)，確保整改措施落實(shí)到位。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在專項(xiàng)管理中的操作紅線；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患須立即上報(bào)，嚴(yán)禁瞞報(bào)、緩報(bào)；（三）嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)范，對(duì)因違規(guī)操作導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商準(zhǔn)入須開(kāi)展盡職調(diào)查，包括資信評(píng)估、合規(guī)審查、反商業(yè)賄賂審查；招標(biāo)流程須遵守公開(kāi)、公平、公正原則，禁止設(shè)置傾向性條件；（二）禁止行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、嚴(yán)禁未比選直接采購(gòu)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)監(jiān)控供應(yīng)商資質(zhì)造假、價(jià)格異常波動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)，建立黑名單制度。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批須嚴(yán)格遵循權(quán)限指引，大額資金使用須集體決策；稅務(wù)申報(bào)須確保完整準(zhǔn)確，嚴(yán)禁虛開(kāi)發(fā)票；（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)拆分合同避稅、嚴(yán)禁挪用資金用于非經(jīng)營(yíng)性支出；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)監(jiān)控異常發(fā)票、關(guān)聯(lián)交易資金往來(lái)、大額資金波動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條數(shù)據(jù)安全管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：敏感數(shù)據(jù)采集須取得授權(quán)，傳輸存儲(chǔ)須加密處理，定期開(kāi)展安全審計(jì)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)外傳數(shù)據(jù)、嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)訪問(wèn)敏感數(shù)據(jù)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)漏洞、第三方平臺(tái)數(shù)據(jù)濫用等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條安全生產(chǎn)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)須制定專項(xiàng)方案，安全培訓(xùn)須覆蓋全員；隱患排查須建立臺(tái)賬，整改須責(zé)任到人；（二）禁止行為：嚴(yán)禁無(wú)證上崗、嚴(yán)禁超負(fù)荷作業(yè)、嚴(yán)禁擅自處置重大隱患；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)監(jiān)控高空作業(yè)、有限空間作業(yè)、特種設(shè)備等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條并購(gòu)重組管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：盡職調(diào)查須覆蓋法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)全領(lǐng)域，重組方案須通過(guò)內(nèi)部決策；（二）禁止行為：嚴(yán)禁隱瞞重大負(fù)債、嚴(yán)禁虛假宣傳重組效益；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)監(jiān)控目標(biāo)公司財(cái)務(wù)造假、核心人員流失等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條人力資源領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘須遵守反歧視規(guī)定，薪酬發(fā)放須符合稅務(wù)要求；員工離職須完成保密協(xié)議簽署；（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)招聘關(guān)系人、嚴(yán)禁強(qiáng)制加班未支付補(bǔ)貼；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)監(jiān)控勞動(dòng)爭(zhēng)議、核心員工流失、用工合規(guī)性等風(fēng)險(xiǎn)。第十八條信息系統(tǒng)建設(shè)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：系統(tǒng)開(kāi)發(fā)須通過(guò)安全評(píng)估，數(shù)據(jù)遷移須完整備份，運(yùn)維須建立變更管理流程；（二）禁止行為：嚴(yán)禁系統(tǒng)功能違規(guī)對(duì)接外部平臺(tái)、嚴(yán)禁未授權(quán)發(fā)布新版本；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)篡改、系統(tǒng)宕機(jī)、第三方開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)等。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年匯總法規(guī)政策變化，提出制度修訂建議；（二）重大業(yè)務(wù)調(diào)整須同步修訂專項(xiàng)制度，修訂后30日內(nèi)組織宣貫；（三）因突發(fā)事件導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)暴露的，須立即啟動(dòng)應(yīng)急修訂程序。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，紅色風(fēng)險(xiǎn)須3日內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，黃色風(fēng)險(xiǎn)須5日內(nèi)上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)；（三）發(fā)布預(yù)警通知時(shí)須明確風(fēng)險(xiǎn)情形、管控要求及責(zé)任部門(mén)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）重大事項(xiàng)決策前須提交合規(guī)審查表，未經(jīng)審查的不得實(shí)施；（二）專責(zé)部門(mén)對(duì)審查表內(nèi)的合規(guī)要點(diǎn)逐項(xiàng)核查，出具審查意見(jiàn)；（三）審查不合格的須退回重審，重復(fù)不合格的按失職處理。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，處置方案須報(bào)牽頭部門(mén)備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)須啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，涉及跨部門(mén)協(xié)作的須成立處置組；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置完畢后須提交報(bào)告，內(nèi)容包括處置過(guò)程、整改措施及預(yù)防建議）。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為一般違規(guī)（如未按要求填報(bào)臺(tái)賬）、重大違規(guī)（如導(dǎo)致重大損失）；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)通報(bào)批評(píng)，重大違規(guī)取消評(píng)優(yōu)資格；（三）處罰聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，對(duì)負(fù)有責(zé)任的管理者降級(jí)或解聘。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每半年對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括制度覆蓋率、執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)處置效果；（二）評(píng)估結(jié)果須向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，并作為次年制度優(yōu)化依據(jù)；（三）針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的漏洞，須制定專項(xiàng)整改方案并限時(shí)完成。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須在季度會(huì)議中述職專項(xiàng)管理履職情況；（二）牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)建立專項(xiàng)管理任務(wù)清單，明確責(zé)任人與完成時(shí)限；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)處置須由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭督辦，確保閉環(huán)管理。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核的20%，個(gè)人占比5%；（二）連續(xù)三年考核優(yōu)秀的部門(mén)，可申請(qǐng)專項(xiàng)資源傾斜；（三）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處置不力的，實(shí)行“一票否決”，取消負(fù)責(zé)人評(píng)優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層須每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可決策重大事項(xiàng)；（二）一線員工須每季度接受操作規(guī)范培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后簽署確認(rèn)書(shū)；（三）通過(guò)內(nèi)刊、宣傳欄等渠道發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，營(yíng)造警示教育氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件線上提報(bào)、分級(jí)審批、動(dòng)態(tài)監(jiān)控；（二）系統(tǒng)強(qiáng)制綁定業(yè)務(wù)流程，未經(jīng)系統(tǒng)確認(rèn)的環(huán)節(jié)不得流轉(zhuǎn)；（三）定期開(kāi)展系統(tǒng)安全檢查，防止數(shù)據(jù)被篡改或泄露。第二十九條文化建設(shè)：（一）每年發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)倡議書(shū)，組織全員簽署合規(guī)承諾書(shū)；（二）設(shè)立“合規(guī)標(biāo)兵”評(píng)選，對(duì)突出貢獻(xiàn)者給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)；（三）將合規(guī)理念融入企業(yè)價(jià)值觀，形成“人人講合規(guī)”的文化生態(tài)。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)須在2小時(shí)內(nèi)提交初步報(bào)告，24小時(shí)內(nèi)提交詳細(xì)報(bào)告；（二）年度管理情況