重大疑難復雜事項會商制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》及相關(guān)行業(yè)準則、集團母公司關(guān)于風險管理及合規(guī)經(jīng)營的規(guī)定制定，旨在規(guī)范公司重大疑難復雜事項的會商流程，防控專項風險，提升決策科學性，保障企業(yè)資產(chǎn)安全、業(yè)務(wù)合規(guī)及可持續(xù)發(fā)展。結(jié)合公司實際管理需求，針對業(yè)務(wù)決策、項目建設(shè)、危機處置等場景中存在的跨部門協(xié)同難題、高風險業(yè)務(wù)處置瓶頸及合規(guī)管理盲區(qū)，制定本制度以強化風險防控體系，優(yōu)化內(nèi)部管理流程，明確各級管理主體的權(quán)責邊界，確保重大事項處置的合規(guī)性、及時性與有效性。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營管理的全部領(lǐng)域，包括但不限于采購招標、工程建設(shè)、技術(shù)改造、信息系統(tǒng)開發(fā)、涉外業(yè)務(wù)合作、突發(fā)事件處置等重大疑難復雜事項的會商決策與管理。各部門在執(zhí)行過程中應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)場景，細化具體操作規(guī)范，確保制度要求落地落實。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對特定領(lǐng)域（如采購、財務(wù)、數(shù)據(jù)、安全等）的風險識別、管控、處置及持續(xù)改進的全流程管理活動，以實現(xiàn)業(yè)務(wù)合規(guī)與風險可控為目標。（二）“XX風險”指公司在經(jīng)營管理中可能面臨的法律法規(guī)違規(guī)風險、市場波動風險、操作失誤風險、信息安全風險、聲譽損失風險等，需通過制度措施進行系統(tǒng)性防控。（三）“XX合規(guī)”指公司業(yè)務(wù)活動、決策流程及員工行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度要求，強調(diào)事前預防與事中監(jiān)督相結(jié)合的管理模式。第四條專項管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責任到人、風險導向、持續(xù)改進”的核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有重大疑難復雜事項納入會商管理范疇，實現(xiàn)風險防控無死角；（二）責任到人：明確各級管理主體的決策權(quán)與處置責任，避免權(quán)責不清導致的流程梗阻；（三）風險導向：優(yōu)先防控高風險事項，根據(jù)風險等級動態(tài)調(diào)整管理資源投入；（四）持續(xù)改進：定期復盤管理效果，優(yōu)化制度缺陷，提升管理體系的適應(yīng)性與前瞻性。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司重大疑難復雜事項的會商管理負全面領(lǐng)導責任，統(tǒng)籌決策重大風險處置方案；分管領(lǐng)導對專項管理直接負責，負責組織協(xié)調(diào)跨部門會商，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。第六條公司設(shè)立“XX專項管理領(lǐng)導小組”（以下簡稱“領(lǐng)導小組”），由主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導擔任副組長，成員包括各相關(guān)職能部門負責人及下屬單位代表。領(lǐng)導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：制定專項管理制度，協(xié)調(diào)跨部門重大事項會商；（二）決策審批：對需上報決策的重大事項進行最終審批；（三）監(jiān)督評價：定期評估專項管理成效，提出優(yōu)化建議。第七條各級管理主體的職責劃分如下：（一）牽頭部門：1.負責專項管理制度建設(shè)與修訂；2.組織開展風險識別與評估；3.監(jiān)督檢查制度執(zhí)行情況，開展績效考核；4.負責培訓宣貫，提升全員合規(guī)意識。（二）專責部門：1.負責專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核；2.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，消除管理漏洞；3.指導業(yè)務(wù)部門開展風險處置。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪螅?.開展日常風險排查與上報；3.承擔業(yè)務(wù)操作主體責任。（四）基層執(zhí)行崗：1.簽署崗位合規(guī)承諾書；2.及時上報異常情況及風險隱患；3.遵守操作規(guī)范，避免違規(guī)行為。第八條領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門指定專人負責，具體承擔以下工作：（一）會商議題收集與整理；（二）會議組織與記錄；（三）管理數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析。第九條各部門負責人為本部門專項管理第一責任人，應(yīng)建立內(nèi)部協(xié)同機制，確保制度要求逐級傳達落實。第十條公司定期開展專項管理培訓，內(nèi)容包括制度解讀、風險案例剖析、合規(guī)操作演示等，確保員工掌握必備知識。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條采購招標領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：嚴格遵循供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標文件編制、開評標流程規(guī)范，確保過程透明、結(jié)果公正；（二）禁止行為：嚴禁關(guān)聯(lián)交易、利益輸送、圍標串標等違法違規(guī)行為；（三）風險防控：重點防范價格操縱、資質(zhì)造假、合同漏洞等風險。第十二條財務(wù)管理領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行資金審批權(quán)限、稅務(wù)申報規(guī)范，確保賬務(wù)清晰、資金安全；（二）禁止行為：嚴禁虛列支出、違規(guī)拆借、資金挪用等行為；（三）風險防控：重點關(guān)注資金流動性風險、稅務(wù)合規(guī)風險。第十三條工程建設(shè)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行項目審批、施工監(jiān)管、竣工驗收流程，確保工程質(zhì)量達標；（二）禁止行為：嚴禁違法分包、偷工減料、安全隱患隱瞞；（三）風險防控：重點防范工程進度延誤、質(zhì)量缺陷、安全事故等風險。第十四條信息系統(tǒng)開發(fā)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：遵循數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全規(guī)范，確保系統(tǒng)設(shè)計符合監(jiān)管要求；（二）禁止行為：嚴禁數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)漏洞未修復、第三方供應(yīng)商管理缺位；（三）風險防控：重點防范數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)癱瘓等風險。第十五條涉外業(yè)務(wù)合作領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：嚴格審查合作方資質(zhì)，確保合同條款符合國際商業(yè)慣例；（二）禁止行為：嚴禁違規(guī)開展敏感領(lǐng)域合作、商業(yè)賄賂；（三）風險防控：重點防范匯率波動、法律糾紛、政治風險等。第十六條突發(fā)事件處置領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：制定應(yīng)急預案并定期演練，確保響應(yīng)及時、處置得當；（二）禁止行為：嚴禁信息瞞報、責任推諉、處置不力；（三）風險防控：重點防范輿情發(fā)酵、供應(yīng)鏈中斷、聲譽損失等風險。第十七條業(yè)務(wù)決策領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：重大決策需經(jīng)多部門會商，必要時提交領(lǐng)導小組審議；（二）禁止行為：嚴禁“一言堂”、決策盲目、風險評估不足；（三）風險防控：重點防范決策失誤、市場風險、合規(guī)風險。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每半年組織評估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂，確保制度時效性。第十九條風險識別預警機制：各部門每月開展專項風險排查，領(lǐng)導小組每季度組織分級評估，發(fā)布風險預警通知，明確管控措施。第二十條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則，確保前置管控。第二十一條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門自行處置，上報專責部門備案；（二）重大風險由領(lǐng)導小組統(tǒng)籌處置，明確應(yīng)急流程、責任協(xié)同及上報要求；（三）風險處置結(jié)果需經(jīng)專責部門復核，確保措施得當。第二十二條責任追究機制：（一）違規(guī)情形：包括制度違反、風險隱瞞、處置不力等；（二）處罰標準：根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，采取績效扣減、紀律處分等措施；（三）聯(lián)動考核：將違規(guī)行為納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。第二十三條評估改進機制：領(lǐng)導小組每年組織專項管理效果評估，分析制度缺陷，優(yōu)化流程設(shè)計，形成改進方案并推動落實。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：各級領(lǐng)導應(yīng)將專項管理納入年度工作計劃，定期研究解決重大問題，確保制度執(zhí)行資源到位。第二十五條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，優(yōu)秀案例予以表彰，不合格單位實施“一票否決”。第二十六條培訓宣傳機制：分層級開展專項培訓，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓，一線員工側(cè)重操作規(guī)范培訓，確保全員掌握制度要求。第二十七條信息化支撐：依托業(yè)務(wù)系統(tǒng)實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控，提升管理效率與精準度。第二十八條文化建設(shè)：發(fā)布專項合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，通過內(nèi)部宣傳平臺營造全員合規(guī)氛圍。第二十九條報告制度：（一）風險事件上報：重大風險事件需在X日內(nèi)上報領(lǐng)