公司合同審核制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國民法典》等法律法規(guī)，參照行業(yè)合同管理準則及集團母公司相關制度要求制定，旨在規(guī)范公司合同審核工作，防范合同履行風險，保障公司合法權益，促進業(yè)務合規(guī)經(jīng)營。結合公司實際管理需求，本制度重點防控合同簽訂、履行過程中的法律、商業(yè)及操作風險，推動風險防控體系與業(yè)務發(fā)展同頻共振，提升公司合同管理水平。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營活動中各類合同的起草、審核、簽訂、履行及歸檔等全流程管理。具體適用場景包括但不限于采購、銷售、工程、租賃、技術服務、知識產(chǎn)權合作、勞動用工等業(yè)務領域，確保合同管理覆蓋公司所有業(yè)務場景及層級。第三條本制度下列術語含義如下：（一）“XX專項管理”是指公司針對合同審核工作建立的系統(tǒng)性管理機制，涵蓋組織架構、職責分工、流程規(guī)范、風險防控、考核激勵等環(huán)節(jié)，通過制度化管理手段提升合同審核的科學性、規(guī)范性與時效性。（二）“XX風險”是指合同審核及履行過程中可能出現(xiàn)的法律風險、商業(yè)風險、操作風險及合規(guī)風險，包括但不限于合同條款漏洞、權利義務不明確、違約責任缺失、履行條件不落實等情形。（三）“XX合規(guī)”是指公司合同審核工作必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內部制度要求，確保合同內容合法有效、權責清晰、風險可控，避免因合同問題引發(fā)法律糾紛或經(jīng)濟損失。第四條XX專項管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：確保公司所有合同均納入XX專項管理范疇，不留管理空白，實現(xiàn)合同審核全流程、全要素管控。（二）“責任到人”原則：明確各層級、各部門在合同審核工作中的具體職責，建立責任追溯機制，確保每一份合同都有明確的審核主體和責任人。（三）“風險導向”原則：以風險防控為核心，將重點風險點嵌入合同審核流程，實施差異化審核標準，優(yōu)先管控重大風險。（四）“持續(xù)改進”原則：定期評估XX專項管理有效性，根據(jù)內外部環(huán)境變化及時優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為本制度第一責任人，對公司合同審核工作的全面合規(guī)性負總責；分管領導為直接責任人，負責XX專項管理制度的組織實施、監(jiān)督考核及動態(tài)調整。第六條設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導及相關部門負責人組成，統(tǒng)籌協(xié)調XX專項管理工作，負責重大合同審核決策、跨部門協(xié)作及管理制度的最終審批。領導小組下設辦公室，由牽頭部門指定專人負責日常事務。第七條XX專項管理領導小組主要職責包括：（一）統(tǒng)籌制定和修訂XX專項管理制度，明確審核標準、流程及職責分工；（二）組織協(xié)調重大、復雜合同的跨部門聯(lián)合審核，確保決策科學合理；（三）監(jiān)督考核各部門XX專項管理執(zhí)行情況，定期通報工作進展；（四）對重大合同風險事件進行定性分析，提出處置意見并監(jiān)督落實。第八條牽頭部門職責：（一）牽頭負責XX專項管理制度建設，組織開展制度宣貫及培訓；（二）建立合同審核模板庫及風險清單，優(yōu)化審核流程標準化；（三）定期開展合同審核工作復盤，識別管理漏洞并推動改進；（四）匯總分析合同風險數(shù)據(jù)，向領導小組提供決策支持。第九條專責部門職責：（一）負責合同業(yè)務合規(guī)性審核，重點核查合同主體資格、條款合法性、權利義務完整性；（二）參與復雜合同的條款談判，提出法律風險防控建議；（三）建立合同風險處置臺賬，跟蹤重大風險化解情況；（四）推動合同管理系統(tǒng)應用，實現(xiàn)風險實時監(jiān)控與預警。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責：（一）落實XX專項管理要求，負責合同草案的初步審核及業(yè)務真實性核查；（二）組織合同履約過程中的風險排查，及時上報異常情況；（三）配合專責部門開展合同審核反饋問題整改；（四）加強部門內部合同管理培訓，提升員工合規(guī)意識。第十一條基層執(zhí)行崗責任：（一）嚴格遵守合同審核流程，落實崗位職責合規(guī)承諾；（二）在合同履行中發(fā)現(xiàn)風險隱患，須第一時間上報主管及專責部門；（三）對經(jīng)審核批準的合同嚴格履行，不得擅自變更條款或違約；（四）參與合同歸檔管理，確保資料完整、準確、可追溯。第三章專項管理重點內容與要求第十二條采購合同審核標準：（一）供應商盡職調查：核實供應商資質、商業(yè)信譽、履約能力，嚴禁與利益相關方進行關聯(lián)交易；（二）招標流程規(guī)范：依法依規(guī)開展招標、投標、開標、評標及定標工作，避免人為干預；（三）價格合理性審查：結合市場價格基準及采購需求，防止價格虛高或過低。第十三條銷售合同審核標準：（一）客戶信用評估：對大額銷售合同必須開展客戶信用評級，控制應收賬款風險；（二）交貨條款明確：明確交貨時間、地點、方式及違約責任，避免爭議；（三）價格條款合規(guī)：不得設置陰陽條款或價格歧視，確保合同公平性。第十四條工程合同審核標準：（一）資質審查：核查承包方施工資質、安全生產(chǎn)許可，嚴禁無資質或掛靠施工；（二）工程量核算：聯(lián)合財務、技術部門復核工程量及計價標準，防止虛報冒算；（三）履約擔保要求：明確履約保證金比例、支付方式及退還條件。第十五條租賃合同審核標準：（一）租賃物權屬核實：確認租賃物合法合規(guī)，避免權屬爭議；（二）租金支付周期：合理設置租金支付頻率，防范資金周轉風險；（三）維修責任劃分：明確租賃物維修義務，避免責任推諉。第十六條財務合同審核要求：（一）資金審批權限：大額資金支付必須經(jīng)集體決策，落實分級審批制度；（二）稅務合規(guī)審查：核查合同發(fā)票開具、稅種適用及納稅義務履行情況；（三）資金用途監(jiān)控：確保資金按合同約定用途使用，防止挪用。第十七條知識產(chǎn)權合同審核要求：（一）授權范圍明確：核查知識產(chǎn)權授權期限、地域范圍及使用方式；（二）侵權責任約定：明確違約方的賠償責任，設定合理違約金標準；（三）保密條款完善：保護核心技術秘密，約定保密期限及違約后果。第十八條勞動用工合同審核要求：（一）崗位與薪資匹配：確保崗位說明、薪資標準與勞動合同一致；（二）試用期條款合法：嚴格審查試用期設定及解除條件，防止侵權；（三）社保繳納合規(guī)：核查社保繳納基數(shù)及方式，避免法律糾紛。第十九條數(shù)據(jù)領域合同審核要求：（一）數(shù)據(jù)使用范圍限制：明確數(shù)據(jù)采集、存儲、使用及共享邊界，遵守數(shù)據(jù)安全法；（二）第三方數(shù)據(jù)處理：審查數(shù)據(jù)委托處理協(xié)議，確保數(shù)據(jù)安全責任落實；（三）跨境數(shù)據(jù)傳輸審查：涉及跨境傳輸?shù)暮贤毞蠑?shù)據(jù)出境安全評估要求。第二十條安全領域合同審核要求：（一）安全生產(chǎn)責任：明確承包方安全責任，簽訂安全生產(chǎn)責任書；（二）隱患排查條款：約定安全檢查頻率及隱患整改時限；（三）事故處理流程：制定安全事故應急響應機制及責任劃分標準。第四章專項管理運行機制第二十一條制度動態(tài)更新機制：（一）定期評估：每年對XX專項管理制度實施效果進行評估，分析存在問題；（二）法規(guī)跟蹤：專責部門負責跟蹤合同相關法律法規(guī)變化，及時修訂制度條款；（三）業(yè)務調整同步：公司業(yè)務模式變更時，同步優(yōu)化合同審核流程及風險防控措施。第二十二條風險識別預警機制：（一）定期排查：每季度組織專項風險排查，形成風險清單及應對方案；（二）分級評估：對識別風險按“一般、重大、特別重大”三級分類，制定差異化管控措施；（三）預警發(fā)布：重大風險須及時發(fā)布預警通知，明確管控要求及責任部門。第二十三條合規(guī)審查機制：（一）嵌入業(yè)務流程：將合同審核嵌入業(yè)務決策、談判、簽訂等關鍵節(jié)點；（二）分級授權：小額合同實行簡易審核，大額合同須經(jīng)領導小組審批；（三）未經(jīng)審查禁止實施：任何合同未經(jīng)合規(guī)審核不得簽訂，違規(guī)按制度追責。第二十四條風險應對機制：（一）一般風險處置：由業(yè)務部門制定整改方案并落實，專責部門監(jiān)督；（二）重大風險處置：啟動應急預案，領導小組協(xié)調資源，及時化解風險；（三）責任協(xié)同：風險處置須明確牽頭部門、配合部門及責任人員。第二十五條責任追究機制：（一）違規(guī)情形界定：包括合同簽訂不規(guī)范、風險未管控、履職不合規(guī)等；（二）處罰標準：視情節(jié)輕重實施績效扣減、紀律處分甚至解除勞動合同；（三）聯(lián)動考核：違規(guī)行為須計入個人及部門年度考核，影響評優(yōu)晉升。第二十六條評估改進機制：（一）年度評估：每年對XX專項管理有效性開展全面評估，形成評估報告；（二）流程優(yōu)化：針對評估發(fā)現(xiàn)的問題，修訂制度條款及操作指南；（三）案例庫建設：收集典型合同審核案例，作為培訓及制度完善依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十七條組織保障：（一）層級責任：明確公司領導對XX專項管理的領導責任，簽訂年度目標責任書；（二）部門協(xié)同：建立跨部門協(xié)調機制，重大問題由領導小組召集會議解決；（三）工作例會：每月召開XX專項管理例會，通報進展、分析問題、部署任務。第二十八條考核激勵機制：（一）納入考核：將XX專項管理情況納入部門及個人年度考核，設定權重占比；（二）正向激勵：對表現(xiàn)突出的部門及個人予以獎勵，如績效加分、評優(yōu)推薦；（三）績效考核掛鉤：合同審核不合格的部門，負責人須承擔管理責任。第二十九條培訓宣傳機制：（一）分層培訓：對管理層開展合規(guī)履職培訓，對業(yè)務人員開展操作規(guī)范培訓；（二）常態(tài)化培訓：每年至少組織兩次全員合同管理培訓，考核合格后方可上崗；（三）宣傳資料：編制XX專項管理手冊，發(fā)放至各部門及下屬單位。第三十條信息化支撐：（一）系統(tǒng)建設：開發(fā)合同管理系統(tǒng)，實現(xiàn)電子化審核、風險預警及臺賬管理；（二）數(shù)據(jù)共享：打通業(yè)務系統(tǒng)與合同系統(tǒng)數(shù)據(jù)壁壘，實現(xiàn)風險信息實時推送；（三）智能審核：引入AI技術輔助審核，提升審核效率及準確性。第三十一條文化建設：（一）合規(guī)手冊發(fā)布：編制XX專項管理合規(guī)手冊，作為員工行為規(guī)范指南；（二）承諾書簽訂：組織全員簽訂合規(guī)承諾書，增強全員責任意識；（三）文化宣傳：通過內部刊物、培訓等方式，營造“合規(guī)創(chuàng)造價值”的文化氛圍。第三十二條報告制度：（一）風險事件上報：重大風險事件須在24小時內上報領導小組及相關部門；（二）年度報告：每年底提交XX專項管理年度報告，內容包括工作成效、問題整改、制度優(yōu)化建議；（三）報告審核：年度報告須經(jīng)領導小組審批，抄送公司主要負責人及母公司指