公司采購(gòu)制度第一章總則第一條為規(guī)范公司采購(gòu)行為，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，提升采購(gòu)效率，保障公司合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)合同法》及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際管理需求，特制定本制度。本制度旨在通過(guò)明確采購(gòu)流程、強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)、完善管控機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的全面、有效管理，防控舞弊、浪費(fèi)、腐敗等專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，確保采購(gòu)業(yè)務(wù)合規(guī)、高效運(yùn)行。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于物資采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)、工程采購(gòu)、技術(shù)采購(gòu)等，以及與采購(gòu)相關(guān)的供應(yīng)商管理、招標(biāo)投標(biāo)、合同簽訂、驗(yàn)收結(jié)算等全流程管理。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司針對(duì)采購(gòu)領(lǐng)域設(shè)立的專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系，包括但不限于供應(yīng)商準(zhǔn)入管理、招標(biāo)流程監(jiān)控、合同履約評(píng)價(jià)等，旨在通過(guò)系統(tǒng)性措施降低采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在采購(gòu)活動(dòng)中可能出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于供應(yīng)商選擇不合規(guī)、價(jià)格異常波動(dòng)、合同糾紛、利益輸送、舞弊等，需通過(guò)制度設(shè)計(jì)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和管控。（三）“XX合規(guī)”指公司采購(gòu)活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度，確保采購(gòu)行為的合法性、合理性、公正性。第四條采購(gòu)專(zhuān)項(xiàng)管理的核心原則如下：（一）全面覆蓋：采購(gòu)管理的各項(xiàng)要求覆蓋所有采購(gòu)活動(dòng)及參與人員，不留管理空白。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)在采購(gòu)管理中的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，定期評(píng)估優(yōu)化采購(gòu)管理體系，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司采購(gòu)管理工作負(fù)總責(zé)，對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的合規(guī)性、安全性承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)采購(gòu)管理工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)制度要求，協(xié)調(diào)解決管理中的重大問(wèn)題。第六條設(shè)立公司采購(gòu)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、內(nèi)審部、紀(jì)檢監(jiān)察部及各主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人。采購(gòu)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司采購(gòu)管理工作的頂層設(shè)計(jì)，協(xié)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作，審批重大采購(gòu)事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)估采購(gòu)管理有效性，并定期召開(kāi)會(huì)議研究解決管理中的重點(diǎn)問(wèn)題。第七條采購(gòu)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在XX部門(mén)（如采購(gòu)部或綜合管理部），負(fù)責(zé)日常采購(gòu)管理工作，具體職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌采購(gòu)制度的建設(shè)與修訂；（二）組織采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估；（三）監(jiān)督采購(gòu)流程的執(zhí)行情況；（四）開(kāi)展采購(gòu)管理的績(jī)效考核；（五）組織采購(gòu)培訓(xùn)與宣傳。第八條牽頭部門(mén)（XX部門(mén)）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)采購(gòu)管理制度的具體落實(shí)，制定采購(gòu)流程細(xì)則；（二）組織供應(yīng)商信息庫(kù)的建設(shè)與維護(hù)，開(kāi)展供應(yīng)商盡職調(diào)查；（三）監(jiān)督招標(biāo)、比選、詢(xún)價(jià)等采購(gòu)方式的合規(guī)執(zhí)行；（四）管理采購(gòu)合同簽訂、履行及變更全過(guò)程；（五）定期分析采購(gòu)數(shù)據(jù)，識(shí)別異常風(fēng)險(xiǎn)。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）法務(wù)部負(fù)責(zé)采購(gòu)合同的合規(guī)審核，提供法律支持；（二）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)采購(gòu)預(yù)算管理、資金支付審核及發(fā)票管理；（三）內(nèi)審部負(fù)責(zé)采購(gòu)活動(dòng)的獨(dú)立審計(jì)，評(píng)估管理有效性；（四）紀(jì)檢監(jiān)察部負(fù)責(zé)采購(gòu)領(lǐng)域的廉政監(jiān)督，查處違規(guī)行為。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）根據(jù)業(yè)務(wù)需求編制采購(gòu)計(jì)劃，明確采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)與預(yù)算；（二）參與供應(yīng)商推薦，配合開(kāi)展盡職調(diào)查；（三）監(jiān)督采購(gòu)合同執(zhí)行情況，及時(shí)反饋履約問(wèn)題；（四）落實(shí)本領(lǐng)域采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理要求，開(kāi)展日常自查。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守采購(gòu)操作規(guī)程，不得擅自改變采購(gòu)方式或標(biāo)準(zhǔn)；（二）如實(shí)記錄采購(gòu)過(guò)程，不得偽造、篡改采購(gòu)資料；（三）發(fā)現(xiàn)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)或異常情況，及時(shí)向?qū)Ｘ?zé)部門(mén)或牽頭部門(mén)報(bào)告；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商管理：供應(yīng)商準(zhǔn)入需滿足資質(zhì)合規(guī)、信譽(yù)良好、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定等要求，建立供應(yīng)商信息庫(kù)并實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。嚴(yán)禁向特定供應(yīng)商采購(gòu)不符合需求的物資或服務(wù)，禁止利用供應(yīng)商關(guān)系謀取私利。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括供應(yīng)商資質(zhì)造假、利益輸送、壟斷行為等。第十三條采購(gòu)流程規(guī)范：采購(gòu)活動(dòng)必須按照招標(biāo)、比選、詢(xún)價(jià)、直接采購(gòu)等不同方式執(zhí)行，并符合相應(yīng)程序要求。招標(biāo)采購(gòu)需發(fā)布采購(gòu)公告，公開(kāi)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，確保過(guò)程透明；緊急采購(gòu)需履行特殊審批程序。禁止無(wú)預(yù)算采購(gòu)、超預(yù)算采購(gòu)及擅自改變采購(gòu)方式。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括流程缺位、暗箱操作、評(píng)審不公等。第十四條采購(gòu)價(jià)格管理：采購(gòu)價(jià)格應(yīng)通過(guò)市場(chǎng)詢(xún)價(jià)、比價(jià)、招標(biāo)等方式確定，確保價(jià)格合理。禁止向特定供應(yīng)商采購(gòu)高價(jià)商品，禁止通過(guò)虛假交易降低采購(gòu)價(jià)格。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括價(jià)格串通、虛開(kāi)發(fā)票、套取資金等。第十五條合同簽訂管理：采購(gòu)合同應(yīng)明確標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、交付時(shí)間、違約責(zé)任等條款，并由法務(wù)部審核合規(guī)性。禁止簽訂內(nèi)容模糊、權(quán)利義務(wù)不對(duì)等的合同。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括合同主體不合格、條款缺失、法律風(fēng)險(xiǎn)等。第十六條合同履行監(jiān)控：采購(gòu)合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)需跟蹤供應(yīng)商履約情況，發(fā)現(xiàn)違約行為及時(shí)處理。禁止因個(gè)人利益干擾合同執(zhí)行。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括交付延遲、質(zhì)量不合格、驗(yàn)收不嚴(yán)等。第十七條采購(gòu)驗(yàn)收管理：采購(gòu)物資或服務(wù)需經(jīng)質(zhì)量檢驗(yàn)或效果評(píng)估，驗(yàn)收合格方可入庫(kù)或結(jié)算。禁止未經(jīng)驗(yàn)收擅自使用或結(jié)算。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)缺失、過(guò)程走過(guò)場(chǎng)、結(jié)果不公開(kāi)等。第十八條采購(gòu)檔案管理：采購(gòu)活動(dòng)相關(guān)資料需完整存檔，包括采購(gòu)計(jì)劃、招標(biāo)公告、評(píng)審記錄、合同文本、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等，存檔期限不少于X年。禁止篡改或銷(xiāo)毀采購(gòu)檔案。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括檔案不完整、保管不當(dāng)、查閱受限等。第十九條利益回避管理：采購(gòu)活動(dòng)涉及相關(guān)人員的，需主動(dòng)聲明利益關(guān)系并回避。禁止利用職務(wù)便利為特定供應(yīng)商謀取利益。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括利益沖突未披露、執(zhí)行雙重標(biāo)準(zhǔn)等。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門(mén)每年對(duì)采購(gòu)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)國(guó)家政策變化、行業(yè)準(zhǔn)則調(diào)整及公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，及時(shí)修訂完善制度。重大修訂需經(jīng)采購(gòu)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：公司每年開(kāi)展采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)識(shí)別供應(yīng)商資質(zhì)、招標(biāo)流程、合同履約等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，并向各部門(mén)發(fā)布預(yù)警通知。高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)需制定專(zhuān)項(xiàng)防控措施。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：采購(gòu)活動(dòng)必須經(jīng)過(guò)合規(guī)審查后方可實(shí)施，未經(jīng)審查不得執(zhí)行。合規(guī)審查內(nèi)容包括采購(gòu)必要性、預(yù)算合規(guī)性、流程合理性、合同合法性等。審查結(jié)果作為績(jī)效考核的重要依據(jù)。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由采購(gòu)管理領(lǐng)導(dǎo)小組組織專(zhuān)項(xiàng)小組處理。制定應(yīng)急流程，明確責(zé)任分工、上報(bào)時(shí)限及處置要求。風(fēng)險(xiǎn)事件處置后需形成報(bào)告并備案。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違反采購(gòu)管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予相應(yīng)處理，包括但不限于通報(bào)批評(píng)、績(jī)效考核扣分、紀(jì)律處分，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。建立違規(guī)行為記錄臺(tái)賬，并與個(gè)人晉升掛鉤。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：公司每年對(duì)采購(gòu)管理體系的運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)的達(dá)成情況，分析管理漏洞，提出優(yōu)化建議，并納入制度修訂計(jì)劃。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人定期聽(tīng)取采購(gòu)管理工作匯報(bào)，研究解決重大問(wèn)題；分管領(lǐng)導(dǎo)每月檢查采購(gòu)流程執(zhí)行情況，確保制度落實(shí)。各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本領(lǐng)域采購(gòu)管理負(fù)直接責(zé)任。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：將采購(gòu)合規(guī)情況納入部門(mén)年度績(jī)效考核，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。對(duì)采購(gòu)管理突出的部門(mén)和個(gè)人予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為實(shí)行一票否決。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：每年開(kāi)展采購(gòu)管理制度培訓(xùn)，內(nèi)容包括政策法規(guī)、操作流程、風(fēng)險(xiǎn)防控等，確保全員掌握制度要求。新員工入職需接受采購(gòu)合規(guī)培訓(xùn)。第二十九條信息化支撐：通過(guò)信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)采購(gòu)流程線上化，包括需求提報(bào)、供應(yīng)商管理、招標(biāo)評(píng)審、合同管理等功能，提升管理效率，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。第三十條文化建設(shè)：編制《采購(gòu)合規(guī)手冊(cè)》，明確行為規(guī)范、違規(guī)后果及舉報(bào)渠道，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。每年發(fā)布采購(gòu)合規(guī)承諾書(shū)，要求全體員工簽署并落實(shí)承諾內(nèi)容。第三十一條報(bào)告制度：各部門(mén)每月向牽頭