農(nóng)村公路養(yǎng)護(hù)管護(hù)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公路法》《公路養(yǎng)護(hù)技術(shù)規(guī)范》等行業(yè)法律法規(guī)，參照集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)原則，結(jié)合企業(yè)農(nóng)村公路養(yǎng)護(hù)管護(hù)業(yè)務(wù)實(shí)際需求制定。旨在規(guī)范養(yǎng)護(hù)管護(hù)作業(yè)流程，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，提升服務(wù)質(zhì)量，防控安全生產(chǎn)與廉政風(fēng)險(xiǎn)，確保農(nóng)村公路安全暢通運(yùn)行，滿足企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展要求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋農(nóng)村公路養(yǎng)護(hù)管護(hù)規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、檢測(cè)、維修、日常巡查、應(yīng)急處置等全生命周期管理活動(dòng)，以及相關(guān)物資采購(gòu)、資金使用、合同管理、檔案管理等配套工作。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）農(nóng)村公路養(yǎng)護(hù)管護(hù)專項(xiàng)管理：指為保障農(nóng)村公路設(shè)施完好、運(yùn)行安全，圍繞作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)履職、應(yīng)急保障等關(guān)鍵環(huán)節(jié)開(kāi)展的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。（二）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指在養(yǎng)護(hù)管護(hù)作業(yè)中可能引發(fā)安全事故、環(huán)境污染、工程質(zhì)量缺陷、資源浪費(fèi)或違規(guī)違紀(jì)行為的潛在因素。（三）合規(guī)管理：指企業(yè)及員工在養(yǎng)護(hù)管護(hù)業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度，確保行為合法、程序正當(dāng)、權(quán)責(zé)明晰的管理體系。（四）責(zé)任到人：指將養(yǎng)護(hù)管護(hù)各環(huán)節(jié)的管控責(zé)任分解至具體崗位、人員，實(shí)現(xiàn)“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)經(jīng)辦、誰(shuí)擔(dān)責(zé)”的責(zé)任落實(shí)機(jī)制。第四條農(nóng)村公路養(yǎng)護(hù)管護(hù)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保管護(hù)范圍、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)全覆蓋，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)組織、人員的管理職責(zé)與操作權(quán)限，建立責(zé)任追溯鏈條。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化源頭管控與動(dòng)態(tài)預(yù)警。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估、案例復(fù)盤、技術(shù)升級(jí)等方式，不斷完善管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)農(nóng)村公路養(yǎng)護(hù)管護(hù)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)、監(jiān)督考核。各級(jí)組織應(yīng)將專項(xiàng)管理納入年度重點(diǎn)工作計(jì)劃，定期研究解決重大問(wèn)題。第六條設(shè)立農(nóng)村公路養(yǎng)護(hù)管護(hù)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌研究制定專項(xiàng)管理制度及重大調(diào)整方案；（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)防控措施及應(yīng)急資源配置；（三）組織專項(xiàng)管理工作的全面評(píng)估與績(jī)效考核；（四）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的重大問(wèn)題解決。第七條明確以下三類主體的管理職責(zé)：（一）牽頭部門（養(yǎng)護(hù)管理部）：1.統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂；2.每季度組織開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；3.負(fù)責(zé)養(yǎng)護(hù)管護(hù)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定與更新；4.對(duì)下屬單位專項(xiàng)管理工作實(shí)施監(jiān)督考核；5.負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理培訓(xùn)與合規(guī)宣貫。（二）專責(zé)部門（技術(shù)安全部、審計(jì)法務(wù)部）：1.技術(shù)安全部：審核養(yǎng)護(hù)方案的技術(shù)合規(guī)性，組織安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；2.審計(jì)法務(wù)部：監(jiān)督合同履行、資金使用合規(guī)性，開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)；3.配合開(kāi)展違規(guī)事件調(diào)查，提出整改建議。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域養(yǎng)護(hù)管護(hù)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展日常巡查；2.建立風(fēng)險(xiǎn)隱患臺(tái)賬，及時(shí)上報(bào)重大問(wèn)題；3.負(fù)責(zé)應(yīng)急物資儲(chǔ)備與管理，開(kāi)展處置演練；4.完成領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的專項(xiàng)任務(wù)。第八條基層執(zhí)行崗位（如養(yǎng)護(hù)班組、巡查人員）應(yīng)履行以下責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守作業(yè)規(guī)程，執(zhí)行“三工”制度（工前交底、工中檢查、工后總結(jié)）；（二）發(fā)現(xiàn)安全隱患或違規(guī)行為，立即停止作業(yè)并上報(bào)；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，確認(rèn)已掌握相關(guān)操作規(guī)范；（四）配合完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)急演練。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條養(yǎng)護(hù)規(guī)劃與設(shè)計(jì)管理：（一）養(yǎng)護(hù)計(jì)劃須結(jié)合公路等級(jí)、交通流量、自然條件等因素編制，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）養(yǎng)護(hù)方案應(yīng)委托具備相應(yīng)資質(zhì)的單位編制，明確作業(yè)內(nèi)容、安全措施、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；（三）禁止擅自變更養(yǎng)護(hù)方案，確需調(diào)整應(yīng)履行審批程序。第十條物資采購(gòu)管理：（一）養(yǎng)護(hù)材料采購(gòu)須通過(guò)招標(biāo)方式實(shí)施，嚴(yán)格審查供應(yīng)商資質(zhì)（包括生產(chǎn)許可證、質(zhì)檢報(bào)告等）；（二）禁止向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)，采購(gòu)金額超過(guò)X萬(wàn)元的須進(jìn)行集體決策；（三）建立材料溯源機(jī)制，確保進(jìn)場(chǎng)材料與合同約定一致。第十一條施工與檢測(cè)管理：（一）養(yǎng)護(hù)作業(yè)應(yīng)設(shè)置安全警示標(biāo)志，實(shí)行“封閉式”管理，必要時(shí)派專人疏導(dǎo)交通；（二）重要工程（如大修項(xiàng)目）須委托第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展質(zhì)量抽檢，檢測(cè)報(bào)告存檔備查；（三）禁止使用過(guò)期或劣質(zhì)材料，施工質(zhì)量不達(dá)標(biāo)應(yīng)立即返工。第十二條資金使用管理：（一）養(yǎng)護(hù)資金支付須嚴(yán)格遵循預(yù)算批復(fù)范圍，超預(yù)算項(xiàng)目需另行報(bào)批；（二）工程款撥付應(yīng)依據(jù)進(jìn)度驗(yàn)收單，禁止提前支付或超額支付；（三）嚴(yán)禁設(shè)立“小金庫(kù)”，所有資金流向應(yīng)通過(guò)財(cái)務(wù)系統(tǒng)閉環(huán)管理。第十三條合同管理：（一）養(yǎng)護(hù)合同簽訂前須進(jìn)行法律合規(guī)審查，明確違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決方式；（二）禁止轉(zhuǎn)包或違法分包，分包單位須具備相應(yīng)資質(zhì)且與總包單位簽訂合法協(xié)議；（三）合同履行期間應(yīng)每月開(kāi)展履約評(píng)價(jià)，重大問(wèn)題及時(shí)上報(bào)。第十四條日常巡查與應(yīng)急處置：（一）巡查頻率須符合《公路養(yǎng)護(hù)技術(shù)規(guī)范》要求，重點(diǎn)橋梁、長(zhǎng)陡坡等路段應(yīng)增加頻次；（二）突發(fā)事件（如山洪沖毀）須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，并啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（三）禁止隱瞞或遲報(bào)險(xiǎn)情，造成損失的應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任。第十五條安全環(huán)保管理：（一）養(yǎng)護(hù)作業(yè)產(chǎn)生的廢料（如瀝青塊、舊標(biāo)志牌）應(yīng)分類處置，禁止隨意丟棄；（二）有毒有害試劑（如除草劑）使用須制定專項(xiàng)方案，操作人員須持證上崗；（三）禁止在水源保護(hù)區(qū)開(kāi)展養(yǎng)護(hù)作業(yè)，確需進(jìn)入應(yīng)采取隔離措施。第十六條檔案管理：（一）養(yǎng)護(hù)管護(hù)全流程資料（如圖紙、檢測(cè)報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要）應(yīng)統(tǒng)一歸檔，保管期限不少于X年；（二）電子檔案須建立索引目錄，確保數(shù)據(jù)安全與可追溯；（三）禁止擅自銷毀檔案，調(diào)閱需履行審批手續(xù)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年X季度由牽頭部門牽頭，組織各部門、下屬單位開(kāi)展制度適用性評(píng)估；（二）當(dāng)國(guó)家法規(guī)調(diào)整或發(fā)生典型事件時(shí)，須在X日內(nèi)啟動(dòng)修訂程序；（三）修訂后的制度須通過(guò)公司內(nèi)部網(wǎng)站發(fā)布，并組織全員培訓(xùn)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每季度編制《專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)清單》，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（一般/重大）、管控措施；（二）業(yè)務(wù)部門每月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)隱患自查表，重大風(fēng)險(xiǎn)須同步附整改計(jì)劃；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組每半年召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)，發(fā)布預(yù)警通知至相關(guān)部門。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）采購(gòu)、合同等關(guān)鍵環(huán)節(jié)須由專責(zé)部門出具合規(guī)意見(jiàn)，未通過(guò)審查不得實(shí)施；（二）重要項(xiàng)目（如改擴(kuò)建工程）須組織合規(guī)預(yù)審，問(wèn)題清單須閉環(huán)整改；（三）違反“未經(jīng)審查不得實(shí)施”規(guī)定的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)受到處理。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，報(bào)牽頭部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)須啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)在X小時(shí)內(nèi)到場(chǎng)指揮；（三）應(yīng)急處置完成后須提交復(fù)盤報(bào)告，分析原因并優(yōu)化管控措施。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為三級(jí)：一般違規(guī)（如記錄不完整）、重大違規(guī)（如擅自改變養(yǎng)護(hù)方案）、嚴(yán)重違規(guī)（如收受回扣）；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)通報(bào)批評(píng)，重大違規(guī)扣減績(jī)效，嚴(yán)重違規(guī)移交紀(jì)律部門；（三）建立違規(guī)案例庫(kù)，定期組織警示教育。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月?tīng)款^部門牽頭開(kāi)展專項(xiàng)管理績(jī)效評(píng)估，結(jié)果與部門評(píng)優(yōu)掛鉤；（二）通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、訪談等方式收集員工意見(jiàn)，識(shí)別流程痛點(diǎn)；（三）評(píng)估報(bào)告須提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，明確改進(jìn)計(jì)劃與責(zé)任人。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)每季度聽(tīng)取專項(xiàng)管理情況匯報(bào)，解決實(shí)際困難；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門指定專人負(fù)責(zé)信息溝通；（三）重大問(wèn)題由領(lǐng)導(dǎo)小組召開(kāi)專題會(huì)議，形成會(huì)議紀(jì)要并跟蹤落實(shí)。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）專項(xiàng)合規(guī)情況占部門年度考核權(quán)重不低于X%，考核結(jié)果與評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤；（二）對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)防控、技術(shù)創(chuàng)新等方面表現(xiàn)突出的集體或個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；（三）連續(xù)兩年考核不合格的部門，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)向公司作出說(shuō)明。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)最新法規(guī)政策；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格方可上崗；（三）通過(guò)內(nèi)刊、宣傳欄等載體，強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)。第二十六條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)養(yǎng)護(hù)管護(hù)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)作業(yè)派發(fā)、過(guò)程監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等功能；（二）利用無(wú)人機(jī)巡查、大數(shù)據(jù)分析等技術(shù)手段，提升管理效率；（三）系統(tǒng)數(shù)據(jù)須定期備份，確保數(shù)據(jù)安全與完整。第二十七條文化建設(shè)：（一）編制《專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，明確紅線底線與行為規(guī)范；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，納入員工個(gè)人檔案；（三）開(kāi)展“合規(guī)之星”評(píng)選，樹(shù)立正面典型。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生重大事件后X小時(shí)內(nèi)提交初步報(bào)告，3日內(nèi)完成調(diào)查報(bào)告；（二）年度管理報(bào)