蘭克式研討班制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，結(jié)合本公司實(shí)際運(yùn)營需求，旨在建立健全蘭克式研討班專項(xiàng)管理體系，有效防控相關(guān)風(fēng)險，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升組織治理能力。通過明確管理職責(zé)、細(xì)化操作標(biāo)準(zhǔn)、完善運(yùn)行機(jī)制，確保研討班活動符合公司戰(zhàn)略目標(biāo)及合規(guī)要求，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險的可控、可防、可處。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋蘭克式研討班的策劃、組織、實(shí)施、評估等全流程管理。所有參與研討班活動的主體，包括但不限于需求部門、執(zhí)行部門、支持部門及外部合作機(jī)構(gòu)，均應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度相關(guān)規(guī)定，確保研討班活動在合規(guī)、高效的框架下開展。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對蘭克式研討班活動全過程的風(fēng)險識別、評估、控制、監(jiān)督及改進(jìn)的管理活動，包括制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、責(zé)任落實(shí)、考核評價等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險”指在研討班策劃、組織、實(shí)施過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、安全風(fēng)險、輿情風(fēng)險等，需通過系統(tǒng)性措施進(jìn)行防控。（三）“XX合規(guī)”指研討班活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司制度及外部監(jiān)管要求，確?；顒油该?、公正、高效。第四條專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有研討班活動均納入管理體系，不留管理空白。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門的職責(zé)分工，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先化解重大風(fēng)險，審慎評估一般風(fēng)險。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過動態(tài)評估與優(yōu)化，不斷完善管理機(jī)制，提升治理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司蘭克式研討班專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對研討班活動的合規(guī)性、安全性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理的組織協(xié)調(diào)、制度落實(shí)及監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立蘭克式研討班專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌研討班活動的戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策、風(fēng)險處置及跨部門協(xié)調(diào)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠于[牽頭部門名稱]，承擔(dān)日常管理職能。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：制定研討班活動的總體管理框架，協(xié)調(diào)各部門工作。（二）決策審批：對研討班活動的重大事項(xiàng)（如預(yù)算審批、議題設(shè)定、供應(yīng)商選擇等）進(jìn)行決策。（三）監(jiān)督評價：定期對研討班活動的合規(guī)性、效果性進(jìn)行評估，提出改進(jìn)建議。第八條牽頭部門（[牽頭部門名稱]）的主要職責(zé)包括：（一）制度建設(shè)：負(fù)責(zé)制定、修訂、解釋本制度及配套細(xì)則。（二）風(fēng)險識別：定期組織評估研討班活動可能存在的風(fēng)險點(diǎn)，編制風(fēng)險清單。（三）監(jiān)督考核：對各部門研討班活動的開展情況進(jìn)行檢查，納入績效考核。（四）培訓(xùn)宣貫：組織全員開展研討班專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門（如合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、安全部等）的主要職責(zé)包括：（一）合規(guī)審核：對研討班活動的方案、合同、預(yù)算、執(zhí)行等環(huán)節(jié)進(jìn)行合規(guī)性審查。（二）流程優(yōu)化：結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際，提出研討班活動流程的改進(jìn)建議。（三）風(fēng)險處置：對已識別的風(fēng)險點(diǎn)制定應(yīng)對措施，監(jiān)督落實(shí)情況。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位的主要職責(zé)包括：（一）需求申報：根據(jù)業(yè)務(wù)需求，提交研討班活動方案及預(yù)算申請。（二）組織實(shí)施：按照批準(zhǔn)的方案執(zhí)行研討班活動，確保活動效果。（三）風(fēng)險防控：落實(shí)本領(lǐng)域風(fēng)險防控要求，及時上報異常情況。第十一條基層執(zhí)行崗（如會議專員、培訓(xùn)講師等）的主要職責(zé)包括：（一）合規(guī)操作：嚴(yán)格按照制度要求執(zhí)行任務(wù)，不得擅自變更流程。（二）風(fēng)險上報：發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風(fēng)險，立即向主管或牽頭部門報告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）需求管理：業(yè)務(wù)部門提交的研討班活動需求應(yīng)明確目標(biāo)、預(yù)算、參與人員、預(yù)期成果等，經(jīng)審批后方可實(shí)施。（二）供應(yīng)商管理：選擇外部合作機(jī)構(gòu)（如培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、場地提供方等）應(yīng)進(jìn)行盡職調(diào)查，評估其資質(zhì)、口碑、合規(guī)性，嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易。（三）預(yù)算管理：研討班活動的預(yù)算應(yīng)遵循“必要、合理”原則，經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核后執(zhí)行，重大支出需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十三條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁利用研討班活動進(jìn)行利益輸送，如安排非必要人員參與、虛列預(yù)算等。（二）嚴(yán)禁在活動中傳播違規(guī)信息或違反公司規(guī)定的內(nèi)容。（三）嚴(yán)禁通過研討班活動謀取不正當(dāng)利益，如向合作方索要回扣或好處。第十四條專項(xiàng)風(fēng)險重點(diǎn)防控：（一）數(shù)據(jù)風(fēng)險：涉及敏感信息的研討班活動，需采取數(shù)據(jù)脫敏、訪問控制等措施，防止泄露。（二）安全風(fēng)險：活動場所、設(shè)備、人員安全需納入管控范圍，制定應(yīng)急預(yù)案。（三）輿情風(fēng)險：對外發(fā)布的研討班信息應(yīng)經(jīng)審核，避免引發(fā)負(fù)面輿情。第十五條議題管理：研討班議題應(yīng)聚焦業(yè)務(wù)提升，避免偏離主題或時間冗長，確?；顒痈咝А５谑鶙l評估管理：活動結(jié)束后需進(jìn)行效果評估，形成報告并反饋至需求部門及領(lǐng)導(dǎo)小組。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門應(yīng)每年對照法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整情況，對本制度進(jìn)行評估，必要時組織修訂，確保持續(xù)適用。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：牽頭部門每季度組織一次專項(xiàng)風(fēng)險排查，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分級（一般/重大），發(fā)布預(yù)警通知至相關(guān)部門。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：將合規(guī)審查嵌入研討班活動的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，包括需求審批、方案評審、合同簽訂、預(yù)算執(zhí)行等，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門制定應(yīng)對措施，牽頭部門監(jiān)督落實(shí)。（二）重大風(fēng)險：由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急預(yù)案，相關(guān)部門協(xié)同處置，重大事項(xiàng)及時上報。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：對違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括績效扣減、紀(jì)律處分等，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制：每年組織一次專項(xiàng)管理體系有效性評估，形成報告并納入公司年度管理評審。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)明確自身在專項(xiàng)管理中的責(zé)任，定期聽取匯報，推動制度落地。第二十四條考核激勵機(jī)制：將研討班活動的合規(guī)性、效果性納入部門及個人績效考核，優(yōu)秀案例予以表彰，違規(guī)行為取消評優(yōu)資格。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，確保人人知曉制度。第二十六條信息化支撐：通過數(shù)字化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)研討班活動的全流程管理，包括需求提交、審批流轉(zhuǎn)、預(yù)算監(jiān)控、風(fēng)險預(yù)警等，提升管理效率。第二十七條文化建設(shè)：編制蘭克式研討班專項(xiàng)合規(guī)手冊，組織全員簽訂合規(guī)承諾書，通過內(nèi)部宣傳營造“人人合規(guī)”的氛圍。第二十八條報告制度：各部門每月提交研討班活動開展情況報告，牽頭部門匯總后報送領(lǐng)導(dǎo)小組及公司管理層，重大風(fēng)險