本人作為[公司名稱]監(jiān)事，2023年度嚴格遵循《中華人民共和國公司法》《公司章程》及監(jiān)管要求，以“規(guī)范運營、風險防控”為核心履行監(jiān)督職責?，F(xiàn)將全年履職情況、存在不足及后續(xù)計劃匯報如下：一、履職情況：聚焦監(jiān)督核心，筑牢合規(guī)防線（一）財務監(jiān)督：以數(shù)據(jù)為基，守好資金與核算合規(guī)關本年度深度參與財務全流程監(jiān)督，在季度/年度財務報表審核中，重點核查資金收支“三流合一”（合同流、資金流、發(fā)票流）、成本費用列支依據(jù)。針對某項目“預提費用跨期掛賬”問題，推動財務部門優(yōu)化預提審批流程，實現(xiàn)費用核算權責發(fā)生制精準落地。同時，跟蹤資金管理合規(guī)性，抽查銀行賬戶、票據(jù)使用臺賬，督促修訂《資金支付分級授權制度》，將超限額支付審批升級為“分管副總+財務總監(jiān)雙簽”，全年未發(fā)生資金挪用、違規(guī)支付事件。（二）合規(guī)監(jiān)督：以規(guī)則為綱，保障決策與運營合法合規(guī)圍繞公司治理合規(guī)性，核查三會（股東會、董事會、監(jiān)事會）決策流程，對2023年12次董事會、4次股東會的議案合法性、表決程序規(guī)范性全流程追溯。針對某議案“股東表決權計算誤差”問題，推動董秘辦優(yōu)化《表決票統(tǒng)計細則》，確保決策程序無瑕疵。在關聯(lián)交易與信息披露監(jiān)督中，跟蹤3筆關聯(lián)交易定價依據(jù)、交易必要性，聯(lián)合法務出具《合規(guī)性評估報告》；同步督促信息披露團隊嚴格執(zhí)行監(jiān)管要求，全年28份公告實現(xiàn)“內容準確、時限合規(guī)”。（三）內控監(jiān)督：以流程為脈，推動管理體系迭代升級牽頭開展3次專項內控檢查（采購管理、應收賬款、固定資產(chǎn)），采用“穿行測試+抽樣驗證”方法，發(fā)現(xiàn)“供應商準入未實地盡調”“驗收單簽字不全”等6項問題。聯(lián)合采購部門制定《供應商分級管理辦法》，新準入供應商盡調覆蓋率提升至100%。針對風險管理，參與編制《2023年風險評估報告》，識別“原材料漲價”“新業(yè)務拓展”等5項重大風險，推動風控部門制定“套期保值+試點先行”策略，成本波動幅度控制在8%以內。（四）專項監(jiān)督：以問題為靶，補位重點領域管理短板配合外部審計工作，提前梳理“研發(fā)費用資本化條件把握不嚴”等問題線索，提供《監(jiān)督問題臺賬》，協(xié)助審計團隊將現(xiàn)場核查時間縮短30%，整改建議采納率100%。參與員工行為排查，通過“匿名問卷+訪談”收集8項管理建議，推動行政部門優(yōu)化《報銷操作指引》《加班管理辦法》，員工滿意度“流程效率”項得分提升15分。二、存在不足：正視短板，明確改進方向1.監(jiān)督前瞻性不足：對“ESG合規(guī)”“數(shù)據(jù)安全監(jiān)管”等新興領域政策研究滯后，某數(shù)字化項目“用戶數(shù)據(jù)存儲合規(guī)性”評估依賴外部咨詢，監(jiān)督響應速度待提升。2.專業(yè)工具應用不足：未系統(tǒng)運用“RPA審計”“大數(shù)據(jù)分析”工具，海量業(yè)務數(shù)據(jù)監(jiān)督仍以“抽樣+人工核查”為主，覆蓋面與精準度存提升空間。3.協(xié)同監(jiān)督效能不足：與內審、法務部門“聯(lián)合監(jiān)督機制”運行不暢，2023年僅開展1次跨部門檢查，“業(yè)財法”交叉領域風險識別存盲區(qū)。三、2024年工作計劃：靶向發(fā)力，提升監(jiān)督價值（一）深化專業(yè)能力建設建立“政策+工具”雙學習機制：每月研讀1份監(jiān)管文件，季度參加“智能審計工具實操”培訓，掌握Python數(shù)據(jù)清洗、Tableau可視化技能，搭建“財務+業(yè)務”監(jiān)督模型。聚焦新興領域研究：成立“ESG合規(guī)小組”，每季度輸出《行業(yè)對標報告》，為公司綠色轉型提供監(jiān)督建議。（二）優(yōu)化監(jiān)督機制與流程推行“嵌入式監(jiān)督”：在新業(yè)務立項、重大合同簽訂環(huán)節(jié)提前介入，開展“合規(guī)性預審”，2024年計劃覆蓋5個新業(yè)務項目，實現(xiàn)風險“前置防控”。完善跨部門協(xié)同：與內審、法務建立“月度聯(lián)席會”機制，共享線索、聯(lián)合檢查，重點針對“采購-付款”等核心流程開展2次聯(lián)合審計。（三）推動問題整改閉環(huán)建立“整改跟蹤看板”：對2023年12項問題按“時限、責任人、完成度”動態(tài)跟蹤，每月向監(jiān)事會匯報進度，確?！皢栴}不重復、管理無漏洞”。開展“監(jiān)督成果轉化”：將流程優(yōu)化經(jīng)驗、風險應對策略整理成《管理案例集》，在公司內部推廣，助力體系迭代。四、總結與展望2023年，本人以“維護股東權益、促進合規(guī)發(fā)展”為使命履職，雖在財務、合規(guī)、內控領域取得成效，但也清醒認識到專業(yè)深度、工具應用、協(xié)同效能的不足。2024年，將以“專業(yè)賦能監(jiān)督、創(chuàng)新提升價值”為方向，持續(xù)強化責任意識，為公司治理與高質量發(fā)展筑牢監(jiān)督防線。述職人：