技師十不準(zhǔn)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)先進(jìn)管理實(shí)踐，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理要求，以及公司內(nèi)部加強(qiáng)技師隊(duì)伍規(guī)范化管理、提升業(yè)務(wù)效能的迫切需求，制定本制度。為規(guī)范技師在業(yè)務(wù)操作中的行為，防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司穩(wěn)健發(fā)展，特明確管理原則、職責(zé)分工、操作規(guī)范及保障措施。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋技師在技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)執(zhí)行、質(zhì)量檢驗(yàn)、設(shè)備維護(hù)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景中的所有操作行為。技師作為公司技術(shù)骨干，其專業(yè)能力和行為規(guī)范直接影響公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，必須嚴(yán)格遵守本制度相關(guān)規(guī)定。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指公司針對(duì)技師業(yè)務(wù)領(lǐng)域制定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控、業(yè)務(wù)流程規(guī)范及合規(guī)管理措施，旨在實(shí)現(xiàn)全過程風(fēng)險(xiǎn)管控和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指技師在業(yè)務(wù)操作中可能引發(fā)的法律、經(jīng)濟(jì)、安全、質(zhì)量等不良后果，包括但不限于操作失誤、設(shè)備故障、數(shù)據(jù)泄露、合規(guī)瑕疵等。（三）XX合規(guī)：指技師的行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度要求，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法性與合理性。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：制度要求覆蓋技師所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)管理者和執(zhí)行者的職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為優(yōu)先，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)實(shí)施重點(diǎn)管控。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、法規(guī)變化及管理實(shí)踐，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度內(nèi)容。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理直接負(fù)責(zé)，承擔(dān)直接責(zé)任人責(zé)任，統(tǒng)籌決策、監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案，定期評(píng)估管理成效。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）制定和修訂XX專項(xiàng)管理制度，確保與國(guó)家法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司戰(zhàn)略保持一致；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門專項(xiàng)管理任務(wù)，解決跨部門協(xié)作難題；（三）審批重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案，監(jiān)督整改落實(shí)情況；（四）定期組織專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第八條牽頭部門負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理的綜合協(xié)調(diào)工作，主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定和修訂專項(xiàng)管理制度，確保內(nèi)容科學(xué)合理；（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)；（三）監(jiān)督各部門制度執(zhí)行情況，定期發(fā)布管理報(bào)告；（四）協(xié)調(diào)專責(zé)部門與業(yè)務(wù)部門的工作對(duì)接，確保制度落地。第九條專責(zé)部門負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的專業(yè)審核與優(yōu)化，主要職責(zé)包括：（一）對(duì)技師業(yè)務(wù)操作進(jìn)行合規(guī)性審核，確保符合制度要求；（二）優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，減少操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（三）參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件的調(diào)查處置，提出專業(yè)建議；（四）跟蹤行業(yè)動(dòng)態(tài)，及時(shí)更新管理工具和方法。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理的具體落實(shí)，主要職責(zé)包括：（一）組織技師學(xué)習(xí)并執(zhí)行專項(xiàng)管理制度，開展日常風(fēng)險(xiǎn)自查；（二）建立技師行為規(guī)范手冊(cè)，明確操作紅線；（三）配合專責(zé)部門開展合規(guī)審查，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問題；（四）收集技師反饋，持續(xù)完善管理措施。第十一條基層執(zhí)行崗作為XX專項(xiàng)管理的直接實(shí)施者，必須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（二）發(fā)現(xiàn)異常情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)上報(bào)至直屬領(lǐng)導(dǎo)或?qū)Ｘ?zé)部門；（三）拒絕執(zhí)行違反制度的行為，必要時(shí)中止操作并報(bào)告；（四）參與合規(guī)培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條技師在參與技術(shù)研發(fā)時(shí)，必須嚴(yán)格執(zhí)行以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)定，不得抄襲或侵犯他人成果；（二）進(jìn)行技術(shù)實(shí)驗(yàn)時(shí)，確保設(shè)備安全操作，防范事故發(fā)生；（三）對(duì)外輸出技術(shù)方案時(shí)，脫敏處理敏感信息，避免泄密風(fēng)險(xiǎn)。禁止性行為包括：擅自泄露公司技術(shù)秘密、違規(guī)使用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、實(shí)驗(yàn)操作不按規(guī)程執(zhí)行等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控于技術(shù)泄密、實(shí)驗(yàn)事故及方案不當(dāng)?shù)惹樾?。第十三條技師在生產(chǎn)執(zhí)行過程中，必須遵守以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）嚴(yán)格按照工藝文件操作，不得擅自變更生產(chǎn)參數(shù)；（二）執(zhí)行生產(chǎn)任務(wù)時(shí)，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)，不得偷工減料；（三）使用生產(chǎn)設(shè)備前，必須完成日常檢查，排除安全隱患。禁止性行為包括：故意破壞設(shè)備、隱瞞質(zhì)量缺陷、違規(guī)操作高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控于生產(chǎn)事故、質(zhì)量瑕疵及設(shè)備故障等情形。第十四條技師在設(shè)備維護(hù)工作中，必須遵守以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）維護(hù)前必須獲得授權(quán)，不得擅自檢修非職責(zé)范圍設(shè)備；（二）維護(hù)過程中嚴(yán)格執(zhí)行安全規(guī)程，穿戴防護(hù)用具；（三）維護(hù)記錄必須真實(shí)完整，不得偽造或遺漏關(guān)鍵信息。禁止性行為包括：無證操作、違規(guī)觸碰危險(xiǎn)區(qū)域、記錄造假等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控于維護(hù)事故、記錄失實(shí)及設(shè)備失效等情形。第十五條技師在對(duì)外技術(shù)交流時(shí)，必須遵守以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）涉及公司業(yè)務(wù)的技術(shù)交流需經(jīng)審批，不得泄露商業(yè)秘密；（二）與外部合作方溝通時(shí)，確保技術(shù)方案符合合同約定；（三）參與行業(yè)會(huì)議時(shí)，代表公司形象，不得發(fā)表不當(dāng)言論。禁止性行為包括：擅自泄露公司信息、與第三方惡意競(jìng)爭(zhēng)、違反合作協(xié)議等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控于信息泄露、合同糾紛及聲譽(yù)受損等情形。第十六條技師在處理技術(shù)投訴時(shí)，必須遵守以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）及時(shí)響應(yīng)客戶投訴，不得推諉或拖延處理；（二）調(diào)查投訴時(shí)須客觀公正，不得偏袒任何一方；（三）投訴處理結(jié)果須書面記錄，并妥善保管。禁止性行為包括：隱瞞投訴信息、干預(yù)調(diào)查結(jié)果、損害客戶利益等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控于投訴失當(dāng)、糾紛擴(kuò)大及責(zé)任認(rèn)定錯(cuò)誤等情形。第十七條技師在參與項(xiàng)目評(píng)審時(shí)，必須遵守以下合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）評(píng)審前須充分了解項(xiàng)目背景，不得遺漏關(guān)鍵信息；（二）評(píng)審意見必須基于事實(shí)，不得受個(gè)人利益影響；（三）評(píng)審結(jié)果須集體決策，不得擅自決定。禁止性行為包括：評(píng)審不公、泄露評(píng)審內(nèi)容、干預(yù)決策結(jié)果等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控于評(píng)審失職、決策錯(cuò)誤及公平性受損等情形。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條XX專項(xiàng)管理制度實(shí)行動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，每年至少評(píng)估一次，根據(jù)以下情形及時(shí)修訂：（一）國(guó)家法律法規(guī)或行業(yè)準(zhǔn)則發(fā)生重大變化；（二）公司業(yè)務(wù)范圍或組織架構(gòu)調(diào)整；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)事件暴露制度漏洞；（四）員工反饋表明制度不適用。修訂后的制度需經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并發(fā)布至全體員工。第十九條XX專項(xiàng)管理實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，具體流程如下：（一）牽頭部門每年組織一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)制定排查清單；（二）專責(zé)部門對(duì)排查結(jié)果進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)需制定應(yīng)對(duì)預(yù)案；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)部門立即整改。預(yù)警信息需明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、影響范圍及整改時(shí)限，確保及時(shí)響應(yīng)。第二十條XX專項(xiàng)管理嵌入業(yè)務(wù)流程的合規(guī)審查機(jī)制，具體要求如下：（一）采購(gòu)、招標(biāo)、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵業(yè)務(wù)須在實(shí)施前完成合規(guī)審查；（二）審查不合格的業(yè)務(wù)不得執(zhí)行，需整改后方可推進(jìn)；（三）審查結(jié)果須存檔備查，作為績(jī)效考核依據(jù)?！拔唇?jīng)審查不得實(shí)施”原則貫穿所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，確保合規(guī)先行。第二十一條XX專項(xiàng)管理實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，具體流程如下：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，需上報(bào)專責(zé)部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭處置，成立臨時(shí)工作組；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件處置須明確應(yīng)急流程、責(zé)任分工及上報(bào)要求。處置過程需全程記錄，處置結(jié)果需向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。第二十二條XX專項(xiàng)管理實(shí)施責(zé)任追究機(jī)制，具體規(guī)定如下：（一）違規(guī)情形分為一般違規(guī)、重大違規(guī)及惡劣違規(guī)，分別對(duì)應(yīng)警告、處罰及紀(jì)律處分；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)違規(guī)后果、主觀故意及整改情況綜合確定；（三）違規(guī)行為將影響績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先，嚴(yán)重者需解除勞動(dòng)合同。責(zé)任追究需依據(jù)證據(jù)，確保公平公正。第二十三條XX專項(xiàng)管理實(shí)施評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，具體要求如下：（一）每年末牽頭部門組織對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行評(píng)估；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度完整性、執(zhí)行情況及風(fēng)險(xiǎn)控制成效；（三）評(píng)估結(jié)果需向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，并用于優(yōu)化制度漏洞。評(píng)估報(bào)告需明確改進(jìn)方向，確保持續(xù)優(yōu)化。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條XX專項(xiàng)管理實(shí)施組織保障，要求如下：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取一次專項(xiàng)管理工作匯報(bào)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月檢查一次制度執(zhí)行情況；（三）各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門技師行為負(fù)首要責(zé)任。各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須明確自身職責(zé)，形成管理閉環(huán)。第二十五條XX專項(xiàng)管理實(shí)施考核激勵(lì)機(jī)制，具體要求如下：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%；（二）合規(guī)表現(xiàn)優(yōu)異的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人優(yōu)先獲得評(píng)優(yōu)評(píng)先；（三）違規(guī)行為將直接影響績(jī)效，嚴(yán)重者取消評(píng)優(yōu)資格。考核結(jié)果需公示，確保公平透明。第二十六條XX專項(xiàng)管理實(shí)施培訓(xùn)宣傳機(jī)制，具體要求如下：（一）管理層須接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于X小時(shí)；（二）一線技師須接受操作規(guī)范培訓(xùn)，新員工須通過考核方可上崗；（三）定期發(fā)布合規(guī)案例，增強(qiáng)警示教育效果。培訓(xùn)記錄需存檔，作為考核依據(jù)。第二十七條XX專項(xiàng)管理實(shí)施信息化支撐，具體要求如下：（一）開發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化；（二）系統(tǒng)需具備風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控功能，自動(dòng)預(yù)警異常行為；（三）數(shù)據(jù)加密存儲(chǔ)，確保信息安全。信息化工具需與業(yè)務(wù)場(chǎng)景深度結(jié)合，提升管理效率。第二十八條XX專項(xiàng)管理實(shí)施文化建設(shè)，具體要求如下：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確技師行為規(guī)范；（二）每年簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)榮譽(yù)榜，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。文化建設(shè)需長(zhǎng)期堅(jiān)持，形成自覺合規(guī)習(xí)慣。第二十九條XX專項(xiàng)管理實(shí)施報(bào)告制度，具體要求如下：（一）風(fēng)