擬訂安全生產(chǎn)監(jiān)管和應(yīng)急管理執(zhí)法制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》《中華人民共和國消防法》等法律法規(guī)，參照行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見，結(jié)合企業(yè)實際安全生產(chǎn)管理需求及應(yīng)急管理能力提升要求，為規(guī)范安全生產(chǎn)監(jiān)管與應(yīng)急管理執(zhí)法工作，全面防范化解重大安全風(fēng)險，特制定本制度。本制度旨在通過明確管理職責(zé)、細(xì)化操作標(biāo)準(zhǔn)、建立運行機(jī)制，構(gòu)建覆蓋全員、全過程、全領(lǐng)域的安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理體系，確保企業(yè)安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動、辦公環(huán)境、設(shè)施設(shè)備、倉儲物流、外協(xié)服務(wù)、項目建設(shè)等所有業(yè)務(wù)場景，以及與安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理相關(guān)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)。各部門及員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，履行應(yīng)急管理職責(zé)，確保各項管理要求有效執(zhí)行。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項管理”是指企業(yè)圍繞安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理工作，制定系統(tǒng)性制度、明確責(zé)任分工、實施動態(tài)管控，并建立風(fēng)險防范與處置長效機(jī)制的管理活動，包括但不限于安全風(fēng)險辨識、隱患排查治理、應(yīng)急資源儲備、事故調(diào)查處理等全流程管理。（二）“XX風(fēng)險”是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中可能引發(fā)人身傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境污染、社會影響等不良后果的危險因素，包括自然風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、行為風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”是指企業(yè)各項安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理工作符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部制度要求，不存在違規(guī)操作、管理漏洞或責(zé)任缺失的狀態(tài)。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。安全生產(chǎn)監(jiān)管和應(yīng)急管理工作應(yīng)覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有層級、所有崗位，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則。明確各級管理主體和執(zhí)行主體的安全職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制，確保風(fēng)險防控責(zé)任落實到具體崗位和個人。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則。以風(fēng)險管控為核心，優(yōu)先治理重大風(fēng)險、高危作業(yè)，實施分級分類管理，實現(xiàn)風(fēng)險源頭控制。（四）持續(xù)改進(jìn)原則。定期評估XX專項管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時調(diào)整管理策略，完善制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人（如總經(jīng)理/董事長）對本企業(yè)安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)組織制定XX專項管理戰(zhàn)略，審批重大安全投入，督導(dǎo)制度執(zhí)行，并定期聽取專項管理報告。公司分管安全生產(chǎn)工作的負(fù)責(zé)人（如分管副總經(jīng)理）為直接責(zé)任人，承擔(dān)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核、應(yīng)急處置等具體職責(zé)，直接向主要負(fù)責(zé)人匯報工作。第六條公司設(shè)立安全生產(chǎn)委員會（以下簡稱“委員會”），作為XX專項管理的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)。委員會由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任主任，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副主任，成員包括各部門負(fù)責(zé)人、下屬單位主要負(fù)責(zé)人及專責(zé)安全管理人員。委員會主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌研究XX專項管理重大事項，制定管理目標(biāo)與策略；（二）審批重大安全風(fēng)險管控方案、應(yīng)急資源調(diào)配計劃及事故調(diào)查報告；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位XX專項管理執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決跨部門管理難題；（四）定期組織安全生產(chǎn)形勢分析會，發(fā)布管理要求及工作指引。第七條公司各部門及下屬單位設(shè)立XX專項管理辦公室（或指定專人負(fù)責(zé)），作為日常執(zhí)行與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。各部門主要負(fù)責(zé)本領(lǐng)域XX專項管理制度的落地，包括風(fēng)險識別、隱患整改、培訓(xùn)宣貫、資料歸檔等。下屬單位參照公司制度執(zhí)行，并定期向公司委員會匯報管理進(jìn)展。第八條牽頭部門（如安全管理部）承擔(dān)XX專項管理的綜合協(xié)調(diào)職責(zé)，主要工作包括：（一）組織制定、修訂XX專項管理制度，并監(jiān)督實施；（二）統(tǒng)籌開展安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識與評估，編制風(fēng)險清單及管控措施；（三）定期檢查各部門XX專項管理執(zhí)行情況，建立問題臺賬并跟蹤整改；（四）牽頭開展安全生產(chǎn)培訓(xùn)與應(yīng)急演練，評估培訓(xùn)效果并持續(xù)優(yōu)化。第九條專責(zé)部門（如技術(shù)部、生產(chǎn)部、合規(guī)部）承擔(dān)XX專項管理的技術(shù)支撐與合規(guī)審核職責(zé)，主要工作包括：（一）技術(shù)部負(fù)責(zé)工藝安全評估、設(shè)備安全檢測，優(yōu)化本質(zhì)安全水平；（二）生產(chǎn)部負(fù)責(zé)高危作業(yè)流程管控，落實“三違”（違章指揮、違規(guī)作業(yè)、違反勞動紀(jì)律）治理；（三）合規(guī)部負(fù)責(zé)XX專項管理制度的法律合規(guī)性審查，監(jiān)督業(yè)務(wù)流程與外部監(jiān)管要求的一致性。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位承擔(dān)XX專項管理的具體落實職責(zé)，主要工作包括：（一）制定本領(lǐng)域XX專項管理實施細(xì)則，明確操作規(guī)程與風(fēng)險控制點；（二）開展日常安全檢查，建立隱患排查治理臺賬，實行閉環(huán)管理；（三）儲備應(yīng)急物資，組織崗位應(yīng)急培訓(xùn)，確保一線員工掌握應(yīng)急處置技能；（四）發(fā)生安全事件時，立即啟動應(yīng)急響應(yīng)，保護(hù)現(xiàn)場并按程序上報。第十一條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，確認(rèn)已掌握本崗位XX專項管理要求；（二）嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，拒絕執(zhí)行違反安全規(guī)定的指令；（三）發(fā)現(xiàn)安全隱患或風(fēng)險征兆時，立即停止作業(yè)并上報；（四）參與應(yīng)急演練，熟悉應(yīng)急處置流程，在緊急情況下服從統(tǒng)一指揮。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條生產(chǎn)經(jīng)營場所安全管理。要求所有作業(yè)區(qū)域符合安全標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：地面平整防滑、消防設(shè)施定期檢測、用電安全規(guī)范、通風(fēng)采光達(dá)標(biāo)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁超載使用設(shè)備、私拉亂接電線、占用消防通道、擅自拆除安全防護(hù)裝置；（三）重點防控點：易燃易爆品儲存區(qū)的隔離存放、密閉空間作業(yè)的通風(fēng)檢測、高處作業(yè)的安全帶使用。第十三條高危作業(yè)管控。對動火、有限空間、高處、起重等高風(fēng)險作業(yè)實施專項管理，要求：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：作業(yè)前完成風(fēng)險評估，辦理審批手續(xù)，配備監(jiān)護(hù)人與應(yīng)急器材；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無證操作、冒險作業(yè)、未落實安全措施即開展作業(yè)；（三）重點防控點：動火作業(yè)的周邊隔離與可燃物清理、有限空間作業(yè)的氣體檢測頻次、高處作業(yè)的平臺安全防護(hù)。第十四條設(shè)施設(shè)備安全管理。要求定期巡檢、維護(hù)保養(yǎng)，確保運行安全，包括：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)備檔案完整、維護(hù)記錄可追溯、操作人員持證上崗；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)備帶病運行、違規(guī)改裝、超期使用未報廢；（三）重點防控點：特種設(shè)備（如電梯、鍋爐）的年檢檢測、關(guān)鍵設(shè)備的應(yīng)急切換機(jī)制。第十五條應(yīng)急物資與隊伍建設(shè)。要求儲備充足且合格的應(yīng)急物資，并強(qiáng)化隊伍建設(shè)，包括：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：應(yīng)急物資定期盤點、分類存放標(biāo)識清晰、定期檢驗效期；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁挪用應(yīng)急物資、過期物資未及時更換；（三）重點防控點：應(yīng)急隊伍的技能培訓(xùn)頻次、急救器材的普及率。第十六條供應(yīng)商與外包單位管理。要求嚴(yán)格審查第三方合作方的安全資質(zhì)，包括：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：簽訂安全生產(chǎn)協(xié)議、開展合作方安全評價、監(jiān)督其現(xiàn)場作業(yè)合規(guī)性；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁與無資質(zhì)或存在重大安全隱患的供應(yīng)商合作；（三）重點防控點：外包工程的安全交底、作業(yè)過程的旁站監(jiān)督。第十七條事故報告與調(diào)查處理。要求建立事故分級上報與閉環(huán)管理機(jī)制，包括：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)生事故后2小時內(nèi)上報，48小時內(nèi)完成初步調(diào)查，形成調(diào)查報告；（二）禁止性行為：隱瞞不報、遲報、漏報事故信息；（三）重點防控點：事故原因的深度分析、責(zé)任人的嚴(yán)肅處理、整改措施的落實驗證。第十八條安全文化建設(shè)。通過制度宣貫、隱患隨手拍、安全月活動等方式，提升全員安全意識，包括：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期發(fā)布安全通報、開展安全知識競賽、組織事故案例學(xué)習(xí)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁以任何形式阻礙安全檢查、干擾事故調(diào)查；（三）重點防控點：員工安全合理化建議的采納率、違章行為的曝光力度。第四章專項管理運行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制。每年由牽頭部門牽頭，組織各部門、下屬單位對XX專項管理制度進(jìn)行評估，結(jié)合以下因素及時修訂：（一）國家法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的更新；（二）企業(yè)業(yè)務(wù)范圍或工藝流程的重大調(diào)整；（三）重大事故暴露的管理漏洞；（四）年度風(fēng)險評估結(jié)果。制度修訂需經(jīng)委員會審議通過，并按權(quán)限發(fā)布實施。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制。建立分層級、常態(tài)化的風(fēng)險排查制度，具體要求如下：（一）每月由各部門開展風(fēng)險自查，形成風(fēng)險清單；（二）每季度由牽頭部門組織跨部門風(fēng)險會商，評估重大風(fēng)險等級；（三）發(fā)生極端天氣、政策調(diào)整等外部因素時，立即啟動專項風(fēng)險排查；（四）對等級較高的風(fēng)險，發(fā)布預(yù)警通知并要求制定應(yīng)對預(yù)案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。將XX專項管理審查嵌入以下關(guān)鍵環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)決策：重大項目、新工藝實施前必須通過安全合規(guī)審查；（二）合同簽訂：涉及安全生產(chǎn)的合同必須包含安全責(zé)任條款，并由合規(guī)部審核；（三）項目啟動：高危項目開工前需完成風(fēng)險評估并公示安全要求；（四）審查結(jié)果：未經(jīng)合規(guī)審查的作業(yè)一律不得實施，審查不合格的流程需整改后重審。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制。根據(jù)風(fēng)險等級制定分級處置方案，具體如下：（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門自行整改，牽頭部門跟蹤確認(rèn)；（二）重大風(fēng)險：由委員會組織制定專項管控方案，必要時暫停相關(guān)作業(yè)；（三）突發(fā)事故：立即啟動應(yīng)急響應(yīng)，按“先控制、后處置”原則開展救援；（四）責(zé)任協(xié)同：明確風(fēng)險處置的責(zé)任部門、協(xié)作部門及聯(lián)絡(luò)人，確保高效聯(lián)動。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。對違反XX專項管理要求的行為，實行分級處罰：（一）一般違規(guī)：予以警告、通報批評，并要求書面檢討；（二）重復(fù)違規(guī)：取消評優(yōu)資格，并由業(yè)務(wù)部門調(diào)整崗位；（三）重大事故：對責(zé)任人按公司規(guī)定追究行政責(zé)任，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)；（四）處罰標(biāo)準(zhǔn)：處罰措施與違規(guī)后果、主觀故意程度掛鉤，形成責(zé)任清單并公示。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制。每年由委員會牽頭，開展XX專項管理有效性評估，包括：（一）評估內(nèi)容：制度執(zhí)行率、風(fēng)險管控效果、應(yīng)急準(zhǔn)備水平、員工合規(guī)意識；（二）評估方法：現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)統(tǒng)計、第三方審核、員工問卷調(diào)查；（三）改進(jìn)措施：形成評估報告并制定年度改進(jìn)計劃，明確責(zé)任部門與完成時限。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障。各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)履行XX專項管理推進(jìn)責(zé)任，具體要求如下：（一）主要負(fù)責(zé)人每季度聽取一次專項管理匯報；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月參加一次安全檢查；（三）部門負(fù)責(zé)人每周組織一次班前安全交底；（四）建立“一崗雙責(zé)”臺賬，記錄領(lǐng)導(dǎo)推動事項及成效。第二十六條考核激勵機(jī)制。將XX專項管理納入績效考核體系，具體如下：（一）部門考核：XX專項管理得分占年度綜合評分的20%；（二）個人考核：一線員工考核權(quán)重不低于30%，管理人員考核側(cè)重履職成效；（三）獎勵機(jī)制：對風(fēng)險防控突出貢獻(xiàn)的團(tuán)隊或個人，給予專項獎勵；（四）淘汰機(jī)制：連續(xù)兩年XX專項管理考核不合格的部門，取消評優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級開展XX專項管理培訓(xùn)，具體如下：（一）管理層：每半年組織一次合規(guī)履職培訓(xùn)，重點學(xué)習(xí)法律法規(guī)及管理要求；（二）專責(zé)人員：每年參加一次專業(yè)能力提升培訓(xùn)，更新知識體系；（三）一線員工：每月開展一次崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，重點強(qiáng)化風(fēng)險識別與應(yīng)急處置；（四）宣傳形式：制作安全宣傳欄、發(fā)放合規(guī)手冊、開展“安全生產(chǎn)日”活動。第二十八條信息化支撐。通過信息系統(tǒng)實現(xiàn)XX專項管理數(shù)字化，具體如下：（一）風(fēng)險管控：開發(fā)安全風(fēng)險管理系統(tǒng)，實時監(jiān)測隱患動態(tài)；（二）應(yīng)急響應(yīng)：建立應(yīng)急資源管理平臺，實現(xiàn)物資調(diào)配自動化；（三）培訓(xùn)記錄：在線管理培訓(xùn)檔案，自動生成考核報告；（四）數(shù)據(jù)分析：運用大數(shù)據(jù)技術(shù)預(yù)測風(fēng)險趨勢，優(yōu)化管理策略。第二十九條文化建設(shè)。通過制度文化載體強(qiáng)化全員合規(guī)意識，具體如下：（一）合規(guī)手冊：編制《XX專項管理合規(guī)手冊》，人手一冊并定期更新；（二）承諾書：組織全員簽署合規(guī)承諾書，明確權(quán)利義務(wù)；（三）警示教育：每月發(fā)布事故案例警示片，剖析管理漏洞；（四）文化墻：在辦公區(qū)設(shè)置安全文化墻，展示管理成果與先進(jìn)事跡。第三十條報告制度。建立XX專項管理報告體系，具體如下：（一）風(fēng)險事件報告：發(fā)生風(fēng)險事件后24小時內(nèi)提交書面報告，內(nèi)容包括時間、地點、原因、措施；（二）年度管理報告：每年1月31日前提交上年度XX專項管理總結(jié)，含數(shù)據(jù)統(tǒng)計、問題分析、改進(jìn)計劃；（三）報告流程：基層提交至部門→部門匯總至牽頭部門→牽頭部門