數(shù)據(jù)使用登記制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)數(shù)據(jù)安全管理的最佳實(shí)踐，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)數(shù)據(jù)治理的總體要求，以及公司為防控?cái)?shù)據(jù)安全專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范數(shù)據(jù)使用流程、提升數(shù)據(jù)管理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。制度的出臺(tái)旨在明確數(shù)據(jù)使用管理的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控及保障措施，確保公司數(shù)據(jù)資源在合規(guī)、安全的前提下實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理、技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)推廣、客戶服務(wù)等所有涉及數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、銷毀等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景。任何部門或個(gè)人在履行職責(zé)過(guò)程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)活動(dòng)，均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司為保障數(shù)據(jù)安全、合規(guī)、高效利用而建立的全流程管理體系，包括數(shù)據(jù)分類分級(jí)、權(quán)限管控、活動(dòng)審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)處置等核心內(nèi)容。其外延覆蓋數(shù)據(jù)全生命周期管理及關(guān)聯(lián)的監(jiān)督考核機(jī)制。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因數(shù)據(jù)管理不善、操作違規(guī)或外部威脅導(dǎo)致的數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失、濫用等風(fēng)險(xiǎn)，具有潛在的業(yè)務(wù)損失、法律責(zé)任及聲譽(yù)損害等后果。其外延包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)三大類別。（三）“XX合規(guī)”是指公司數(shù)據(jù)使用活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度的要求，強(qiáng)調(diào)合法性、正當(dāng)性、必要性及最小化原則。其外延體現(xiàn)為數(shù)據(jù)活動(dòng)的全流程合規(guī)審查與持續(xù)監(jiān)督。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）“全面覆蓋”要求數(shù)據(jù)管理覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景和數(shù)據(jù)類型，無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)；（二）“責(zé)任到人”強(qiáng)調(diào)各層級(jí)管理者和執(zhí)行者均需明確數(shù)據(jù)使用職責(zé)，形成責(zé)任閉環(huán)；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)活動(dòng)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理資源；（四）“持續(xù)改進(jìn)”通過(guò)定期評(píng)估優(yōu)化管理體系，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督落實(shí)。公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為最高決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)。第六條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括分管領(lǐng)導(dǎo)、牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表，下設(shè)辦公室于[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)與執(zhí)行。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司XX專項(xiàng)管理工作，制定總體策略與年度計(jì)劃；（二）審議重大數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件處置方案及專項(xiàng)制度修訂；（三）組織開(kāi)展全公司范圍的合規(guī)評(píng)價(jià)與監(jiān)督考核。第七條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“辦公室”），由[牽頭部門名稱]負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定和完善XX專項(xiàng)管理制度，推進(jìn)制度落地；（二）組織開(kāi)展數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)測(cè)，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制；（三）監(jiān)督各部門XX專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議；（四）組織全員數(shù)據(jù)合規(guī)培訓(xùn)，提升數(shù)據(jù)安全意識(shí)。第八條XX專項(xiàng)管理實(shí)行“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，各部門、下屬單位負(fù)責(zé)人為本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人。其中：（一）牽頭部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌本部門XX專項(xiàng)管理，包括制度細(xì)化、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程優(yōu)化、培訓(xùn)宣貫等；（二）專責(zé)部門負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、技術(shù)支持及流程優(yōu)化，如法務(wù)合規(guī)部、信息技術(shù)部等；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保數(shù)據(jù)操作合規(guī)。第九條基層執(zhí)行崗員工須嚴(yán)格遵守?cái)?shù)據(jù)使用操作規(guī)范，履行以下責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人數(shù)據(jù)使用紅線；（二）及時(shí)上報(bào)數(shù)據(jù)異常事件或潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）參與常態(tài)化數(shù)據(jù)合規(guī)培訓(xùn)，掌握必要技能。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理。公司建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，按“核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)、一般數(shù)據(jù)”三級(jí)劃分，明確各層級(jí)數(shù)據(jù)的管控要求。核心數(shù)據(jù)僅限授權(quán)人員訪問(wèn)，重要數(shù)據(jù)需履行審批程序，一般數(shù)據(jù)僅限內(nèi)部使用。第十一條數(shù)據(jù)采集與存儲(chǔ)管理。數(shù)據(jù)采集必須基于“最小必要”原則，明確采集目的、范圍及方式；數(shù)據(jù)存儲(chǔ)應(yīng)采用加密、脫敏等技術(shù)手段，確保存儲(chǔ)環(huán)境安全。第十二條數(shù)據(jù)傳輸與共享管理?？绮块T或外部傳輸敏感數(shù)據(jù)需經(jīng)審批，采用安全通道傳輸；數(shù)據(jù)共享應(yīng)遵循“按需授權(quán)、脫敏處理”原則，簽訂保密協(xié)議。第十三條數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限管理。建立基于角色的權(quán)限管理體系，遵循“按需授權(quán)、定期復(fù)核”原則；離職員工權(quán)限須及時(shí)撤銷，防止數(shù)據(jù)濫用。第十四條數(shù)據(jù)安全審計(jì)管理。建立常態(tài)化數(shù)據(jù)審計(jì)機(jī)制，記錄數(shù)據(jù)訪問(wèn)、修改、刪除等關(guān)鍵操作，審計(jì)結(jié)果定期通報(bào)至各部門。第十五條數(shù)據(jù)銷毀管理。數(shù)據(jù)生命周期結(jié)束后應(yīng)按規(guī)定銷毀，采用物理銷毀或技術(shù)清除方式，并留存銷毀記錄。第十六條數(shù)據(jù)合規(guī)審查管理。將數(shù)據(jù)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如采購(gòu)、招標(biāo)、項(xiàng)目啟動(dòng)等環(huán)節(jié)必須進(jìn)行數(shù)據(jù)合規(guī)評(píng)估，未經(jīng)審查不得實(shí)施。第十七條數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件處置管理。制定數(shù)據(jù)泄露、篡改等風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程、責(zé)任分工及上報(bào)時(shí)限。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。辦公室每年組織評(píng)估XX專項(xiàng)管理制度的有效性，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或風(fēng)險(xiǎn)事件及時(shí)修訂。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后發(fā)布實(shí)施。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。辦公室每季度牽頭開(kāi)展數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合內(nèi)外部審計(jì)結(jié)果進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)發(fā)布預(yù)警通知，限期整改。第二十條合規(guī)審查機(jī)制。各部門在日常業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)前須開(kāi)展數(shù)據(jù)合規(guī)審查，重點(diǎn)審查數(shù)據(jù)來(lái)源合法性、使用目的正當(dāng)性、權(quán)限設(shè)置合理性。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反XX專項(xiàng)管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度采取以下處罰措施：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)、考核扣分；（二）一般違規(guī)：誡勉談話、經(jīng)濟(jì)處罰；（三）嚴(yán)重違規(guī)：解除勞動(dòng)合同、紀(jì)律處分，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年開(kāi)展XX專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，重點(diǎn)考察制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)控制率、員工合規(guī)率等指標(biāo)，優(yōu)化管理漏洞。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取XX專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每季度檢查執(zhí)行情況，確保管理要求層層壓實(shí)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制。將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效、評(píng)優(yōu)直接掛鉤；對(duì)數(shù)據(jù)安全突出貢獻(xiàn)的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開(kāi)展數(shù)據(jù)合規(guī)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)；制作培訓(xùn)手冊(cè)、案例集等材料，提升培訓(xùn)效果。第二十七條信息化支撐。通過(guò)數(shù)據(jù)管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)全流程自動(dòng)化管控，包括權(quán)限審批、操作留痕、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控等，提升管理效率。第二十八條文化建設(shè)。發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，覆蓋制度要點(diǎn)、操作指引、風(fēng)險(xiǎn)案例等；組織簽署合規(guī)承諾書，營(yíng)造全員參與的氛圍。第二十九條報(bào)告制度。各部門每月向辦公室報(bào)送XX專項(xiàng)管理情況，包括風(fēng)險(xiǎn)