數(shù)據(jù)要素流通交易制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)要素市場化配置行動方案》等相關(guān)國家法律法規(guī)，結(jié)合《集團數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理辦法》《母公司風險管理規(guī)定》及公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略要求，針對數(shù)據(jù)要素流通交易活動中的合規(guī)風險、安全風險及管理漏洞，制定本制度。為規(guī)范數(shù)據(jù)要素交易行為，明確各層級管理職責，防控專項風險，提升數(shù)據(jù)要素價值轉(zhuǎn)化效率，特制定本制度。本制度旨在通過全流程管理，確保數(shù)據(jù)要素流通交易活動合法合規(guī)、安全有序，并滿足公司數(shù)據(jù)資產(chǎn)保值增值的目標。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋數(shù)據(jù)要素的收集、確權(quán)、交易、使用等全生命周期管理活動。具體適用范圍包括但不限于以下場景：（一）內(nèi)部跨部門數(shù)據(jù)共享與交易；（二）外部第三方數(shù)據(jù)合作與交易；（三）數(shù)據(jù)交易平臺上的資產(chǎn)化交易；（四）數(shù)據(jù)衍生產(chǎn)品開發(fā)與流通；（五）涉及數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)慕灰谆顒?。所有參與上述活動的主體必須嚴格執(zhí)行本制度規(guī)定，確保數(shù)據(jù)要素流通交易行為符合國家法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理要求。第三條本制度中下列用語含義如下：（一）“XX專項管理”：指圍繞數(shù)據(jù)要素流通交易活動，由公司組織協(xié)調(diào)各部門及下屬單位開展的風險識別、合規(guī)審查、流程控制、監(jiān)督考核等系統(tǒng)性管理活動，旨在防范交易風險，保障交易安全，確保交易合規(guī)。其外延包括但不限于數(shù)據(jù)交易流程管理、風險監(jiān)測預警、責任追究及持續(xù)改進等環(huán)節(jié)。（二）“XX風險”：指數(shù)據(jù)要素流通交易過程中可能引發(fā)的法律、安全、經(jīng)濟及聲譽等風險，包括但不限于數(shù)據(jù)泄露、交易欺詐、權(quán)屬爭議、合規(guī)處罰、市場波動等。風險識別需結(jié)合交易場景、數(shù)據(jù)敏感性及外部環(huán)境動態(tài)調(diào)整。（三）“XX合規(guī)”：指數(shù)據(jù)要素流通交易活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部管理制度要求，確保交易行為的合法性、透明性及可追溯性。合規(guī)審查需貫穿交易前、交易中、交易后全流程。第四條數(shù)據(jù)要素流通交易專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有數(shù)據(jù)要素流通交易活動納入管理范圍，不留監(jiān)管空白；（二）責任到人：明確各層級、各崗位的管理職責，實現(xiàn)責任閉環(huán)；（三）風險導向：以風險防控為核心，實施分級分類管理；（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程；（五）安全第一：保障數(shù)據(jù)要素在流通交易過程中的全鏈路安全。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人為公司數(shù)據(jù)要素流通交易專項管理的第一責任人，對專項管理工作的全面有效性負總責；分管領(lǐng)導為直接責任人，負責專項管理制度的組織落實、日常監(jiān)督及重大風險處置。公司成立專項管理領(lǐng)導小組（以下簡稱“領(lǐng)導小組”），由主要負責人、分管領(lǐng)導及相關(guān)部門負責人組成，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，審批重大交易事項，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。第六條領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司數(shù)據(jù)管理部門，負責專項管理工作的日常運營，具體職責包括：（一）制定并修訂專項管理制度及操作細則；（二）統(tǒng)籌開展專項風險排查與評估；（三）組織專項管理培訓及宣貫；（四）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的交易爭議；（五）定期向領(lǐng)導小組匯報管理情況。第七條公司各部門、下屬單位及全體員工需落實專項管理要求，職責劃分如下：（一）牽頭部門：1.數(shù)據(jù)管理部門作為牽頭部門，負責專項管理制度建設(shè)，統(tǒng)籌風險識別、監(jiān)督考核及培訓宣貫工作；2.法律合規(guī)部負責交易合同的審查，確保交易條款合法合規(guī)；3.信息安全部負責數(shù)據(jù)安全技術(shù)保障，防范交易過程中的安全風險。牽頭部門需建立專項管理臺賬，記錄風險事件、整改措施及考核結(jié)果。（二）專責部門：1.業(yè)務(wù)部門（如市場部、研發(fā)部等）需在交易前完成業(yè)務(wù)需求論證，確保交易目的合法正當；2.財務(wù)部負責交易資金監(jiān)管，確保資金流向合規(guī)；3.審計部負責專項管理工作的獨立監(jiān)督，定期開展專項審計。專責部門需建立交易合規(guī)審查清單，嵌入業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵節(jié)點。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.承擔本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾碇黧w責任，落實數(shù)據(jù)確權(quán)、交易審批、結(jié)果應(yīng)用等環(huán)節(jié)的管理要求；2.建立數(shù)據(jù)交易臺賬，記錄交易對象、數(shù)據(jù)范圍、交易價格等信息；3.配合領(lǐng)導小組開展風險排查及整改工作。第八條基層執(zhí)行崗（如數(shù)據(jù)分析師、交易員等）需履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在交易活動中的權(quán)利義務(wù)；（二）嚴格執(zhí)行交易審批流程，不得擅自越權(quán)操作；（三）發(fā)現(xiàn)異常交易行為或潛在風險時，及時向?qū)Ｘ煵块T報告；（四）參與合規(guī)培訓，掌握數(shù)據(jù)交易基本規(guī)則及風險防范措施。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條數(shù)據(jù)要素確權(quán)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：交易前需明確數(shù)據(jù)要素的權(quán)屬關(guān)系，通過數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記、權(quán)屬協(xié)議等方式確權(quán)，確保數(shù)據(jù)提供方擁有合法授權(quán)；禁止性行為：嚴禁使用未確權(quán)或權(quán)屬不清的數(shù)據(jù)進行交易，嚴禁偽造數(shù)據(jù)權(quán)屬證明；重點防控點：關(guān)注數(shù)據(jù)來源的合法性及商業(yè)秘密保護，防范權(quán)屬糾紛風險。第十條交易對象盡職調(diào)查：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：交易前需對交易對象進行資質(zhì)審查，核實其數(shù)據(jù)合規(guī)能力、信用狀況及交易記錄；禁止性行為：嚴禁與存在違法違規(guī)記錄的主體開展交易，嚴禁向利益相關(guān)方輸送不正當利益；重點防控點：關(guān)注交易對象的財務(wù)穩(wěn)定性及數(shù)據(jù)安全能力，防范交易失敗或后續(xù)違約風險。第十一條交易流程規(guī)范：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：數(shù)據(jù)要素交易需遵循內(nèi)部審批、外部公示、合同簽訂、資金結(jié)算等流程，確保交易過程透明可追溯；禁止性行為：嚴禁暗箱操作、私下交易，嚴禁未經(jīng)審批擅自開展交易活動；重點防控點：審查交易協(xié)議的合法性、完整性，防范交易流程中斷或合同無效風險。第十二條數(shù)據(jù)安全防護：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：交易過程中需采取數(shù)據(jù)加密、訪問控制、日志審計等措施，確保數(shù)據(jù)傳輸及存儲安全；禁止性行為：嚴禁在未加密狀態(tài)下傳輸敏感數(shù)據(jù)，嚴禁將數(shù)據(jù)存儲在不安全的介質(zhì)中；重點防控點：監(jiān)控交易過程中的異常訪問行為，防范數(shù)據(jù)泄露或篡改風險。第十三條交易價格管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：數(shù)據(jù)要素價格需基于市場供需、數(shù)據(jù)質(zhì)量、權(quán)屬成本等因素合理確定，并經(jīng)內(nèi)部評估審核；禁止性行為：嚴禁低價傾銷、高價炒作，嚴禁通過交易價格進行利益輸送；重點防控點：審查交易價格的合理性，防范市場波動或價格欺詐風險。第十四條跨境數(shù)據(jù)傳輸：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：跨境數(shù)據(jù)傳輸需符合《數(shù)據(jù)安全法》相關(guān)規(guī)定，通過安全評估、標準合同等方式確保數(shù)據(jù)安全；禁止性行為：嚴禁向無數(shù)據(jù)接收資質(zhì)的國家或地區(qū)傳輸數(shù)據(jù)；重點防控點：審查數(shù)據(jù)接收方的合規(guī)能力及數(shù)據(jù)保護水平，防范跨境數(shù)據(jù)傳輸風險。第十五條交易結(jié)果應(yīng)用：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：交易完成后需明確數(shù)據(jù)使用范圍、期限及更新機制，確保數(shù)據(jù)應(yīng)用合法合規(guī)；禁止性行行行行為：嚴禁超出約定范圍使用數(shù)據(jù)，嚴禁將數(shù)據(jù)用于非法目的；重點防控點：監(jiān)控數(shù)據(jù)使用行為，防范數(shù)據(jù)濫用或合規(guī)處罰風險。第十六條爭議解決機制：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：交易雙方需在合同中約定爭議解決方式（如協(xié)商、調(diào)解、仲裁等），確保爭議高效解決；禁止性行為：嚴禁惡意拖延爭議解決；重點防控點：審查爭議解決條款的合法性，防范爭議升級或久拖不決風險。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：公司每年至少開展一次專項管理制度評估，根據(jù)國家法律法規(guī)變化、行業(yè)政策調(diào)整及公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，及時修訂制度內(nèi)容。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導小組審議通過，并發(fā)布至各部門及下屬單位。第十八條風險識別預警機制：領(lǐng)導小組每年至少組織兩次專項風險排查，結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化，識別潛在風險點并分級評估。風險預警需以書面形式發(fā)布至相關(guān)責任部門，明確預警級別及應(yīng)對措施。第十九條合規(guī)審查機制：將專項合規(guī)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：（一）交易需求提出階段：由業(yè)務(wù)部門提交交易申請，牽頭部門組織合規(guī)審查；（二）交易協(xié)議簽訂階段：由法律合規(guī)部審查合同條款；（三）交易資金結(jié)算階段：由財務(wù)部審查資金流向；（四）交易結(jié)果應(yīng)用階段：由數(shù)據(jù)管理部門監(jiān)督數(shù)據(jù)使用情況。未通過合規(guī)審查的交易活動不得實施。第二十條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險：由責任部門采取內(nèi)部整改措施，如約談、警告等；（二）重大風險：由領(lǐng)導小組啟動應(yīng)急響應(yīng)，組織跨部門協(xié)同處置，重大風險需及時向公司主要負責人報告。應(yīng)急流程需明確責任分工、處置時限及上報要求。第二十一條責任追究機制：（一）違規(guī)情形：包括但不限于未履行審批程序、擅自交易、數(shù)據(jù)泄露等；（二）處罰標準：根據(jù)違規(guī)情節(jié)嚴重程度，采取績效考核扣分、紀律處分、解除勞動合同等措施；（三）聯(lián)動機制：違規(guī)行為需同時納入績效考核及紀律處分范圍，不得單獨處理。第二十二條評估改進機制：領(lǐng)導小組每年至少開展一次專項管理有效性評估，通過數(shù)據(jù)分析、問卷調(diào)查等方式收集反饋意見，針對管理漏洞優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：公司主要負責人及分管領(lǐng)導需定期聽取專項管理工作匯報，協(xié)調(diào)解決跨部門爭議，確保專項管理要求落到實處。各部門負責人需明確分管領(lǐng)域的管理責任，形成一級抓一級、層層抓落實的責任體系。第二十四條考核激勵機制：（一）專項合規(guī)情況納入部門年度考核指標，占比不低于XX%；（二）個人績效考核與專項管理履職情況掛鉤，優(yōu)秀表現(xiàn)優(yōu)先評優(yōu)晉升；（三）對專項管理做出突出貢獻的部門和個人，給予專項獎勵。第二十五條培訓宣傳機制：（一）管理層：每年至少開展一次合規(guī)履職培訓，提升決策層對專項管理的重視程度；（二）專責部門：每半年開展一次業(yè)務(wù)培訓，強化合規(guī)操作能力；（三）基層執(zhí)行崗：每年至少參加兩次專項培訓，掌握基本規(guī)則及風險防范措施。培訓需建立考核機制，確保培訓效果。第二十六條信息化支撐：通過數(shù)據(jù)交易管理系統(tǒng)實現(xiàn)以下功能：（一）交易流程自動化，減少人工操作風險；（二）風險實時監(jiān)控，自動觸發(fā)預警通知；（三）數(shù)據(jù)資產(chǎn)數(shù)字化管理，確保權(quán)屬清晰可追溯。第二十七條文化建設(shè)：（一）編制《數(shù)據(jù)要素流通交易合規(guī)手冊》，發(fā)布至全體員工；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強化全員合規(guī)意識；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳欄，定期發(fā)布典型案例及政策解讀，營造合規(guī)氛圍。第二十八條報告制度：（一）風險事件報告：重大風險事件需在24小時內(nèi)上報至領(lǐng)導小組，并