施工三控、三管、一協(xié)調(diào)和三檢制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國招標投標法》《建設工程質量管理條例》等相關法律法規(guī)，結合《XXXX集團內(nèi)部控制管理辦法》《XXXX公司風險管理規(guī)定》及企業(yè)年度經(jīng)營目標，針對施工項目全生命周期中的質量、進度、成本（三控）、安全、質量、進度、成本管理（三管）及現(xiàn)場協(xié)調(diào)（一協(xié)調(diào)）及質量檢驗（三檢）活動，旨在規(guī)范施工項目管理行為，防控重大風險，提升管理效能，實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營與可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在施工項目策劃、設計、采購、建設、驗收、運維等環(huán)節(jié)的專項管理活動。具體覆蓋范圍包括但不限于房屋建筑、市政工程、路橋隧工程、機電安裝等施工領域，以及與項目相關的合同管理、資源調(diào)配、技術標準執(zhí)行、變更審批等業(yè)務場景。第三條本制度中下列術語含義如下：（一）施工“三控”專項管理：指對項目質量、進度、成本實施全過程動態(tài)管控的管理體系，包括目標制定、計劃分解、過程監(jiān)控、偏差糾偏、成果評估等環(huán)節(jié)。（二）專項風險：指在施工項目執(zhí)行過程中可能引發(fā)質量缺陷、進度延誤、成本超支、安全事故等重大不利后果的潛在不確定性因素。（三）XX合規(guī)：指施工項目各環(huán)節(jié)活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標準、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度及合同約定的行為規(guī)范。第四條施工“三控、三管、一協(xié)調(diào)和三檢”專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：管理范圍覆蓋項目全生命周期及所有參與主體，確保無死角、無盲區(qū)；（二）責任到人原則：明確各層級、各崗位的管理職責，形成“層層負責、人人有責”的責任體系；（三）風險導向原則：聚焦高風險環(huán)節(jié)，實施差異化管控，優(yōu)先防范重大風險；（四）持續(xù)改進原則：通過動態(tài)評估與優(yōu)化，不斷提升專項管理水平與效果。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司施工“三控、三管、一協(xié)調(diào)和三檢”專項管理負總責，主持決策層會議，審定重大風險處置方案及年度管理目標；分管領導作為直接責任人，負責專項管理的日常組織協(xié)調(diào)、資源保障及監(jiān)督考核。第六條設立公司施工“三控、三管、一協(xié)調(diào)和三檢”專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括各部門負責人及下屬單位主要負責人。領導小組職能包括：統(tǒng)籌制定專項管理制度、協(xié)調(diào)跨部門重大事項、審批重大風險處置方案、監(jiān)督評價管理成效。第七條明確三類主體的專項管理職責：（一）牽頭部門（如工程管理部）：負責專項管理制度建設、風險識別與評估、監(jiān)督考核、培訓宣貫、案例收集與分析；（二）專責部門（如法務部、財務部、安全環(huán)保部）：分別負責合同合規(guī)審核、資金審批權限管控、安全風險排查，提供專業(yè)支持；（三）業(yè)務部門/下屬單位（如項目部、采購部）：落實專項管理要求，開展日常風險防控、質量檢驗、進度跟蹤、成本核算，及時上報異常情況。第八條基層執(zhí)行崗（如施工員、質檢員、造價員）應履行以下合規(guī)操作責任：（一）嚴格按照專項管理制度執(zhí)行業(yè)務操作，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（二）開展風險自查，對發(fā)現(xiàn)的隱患及時上報并協(xié)助整改；（三）參與質量檢驗，確保檢驗結果真實有效；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條質量管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行國家及行業(yè)技術標準，落實“三檢制”（自檢、互檢、交接檢），建立質量追溯臺賬；（二）禁止行為：嚴禁使用不合格材料、偷工減料、偽造檢驗記錄；（三）重點防控：高難度施工工藝、關鍵工序質量、材料進場檢驗等環(huán)節(jié)的風險。第十條進度管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：編制科學合理的施工進度計劃，設置關鍵節(jié)點，動態(tài)跟蹤偏差；（二）禁止行為：嚴禁擅自調(diào)整施工方案、延誤節(jié)點工期、隱瞞進度滯后；（三）重點防控：資源配置不足、交叉作業(yè)沖突、惡劣天氣影響等風險。第十一條成本管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：實行成本預算控制，規(guī)范變更審批流程，加強結算管理；（二）禁止行為：嚴禁虛報成本、違規(guī)分包、挪用工程款項；（三）重點防控：合同價格波動、材料價格異常、非正常索賠等風險。第十二條安全管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：落實安全生產(chǎn)責任制，開展風險辨識與隱患排查，配備合格安全設施；（二）禁止行為：嚴禁無證上崗、違規(guī)操作、忽視安全警示；（三）重點防控：高空作業(yè)、大型機械運行、有限空間作業(yè)等高風險場景。第十三條合同管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行招標投標法規(guī)，規(guī)范合同簽訂與履行，加強履約監(jiān)督；（二）禁止行為：嚴禁關聯(lián)交易、泄露商業(yè)秘密、惡意違約；（三）重點防控：合同條款模糊、變更程序缺失、爭議解決機制不健全等風險。第十四條采購管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：建立供應商評估體系，落實比選采購原則，加強合同驗收；（二）禁止行為：嚴禁收受回扣、指定供應商、偽造采購記錄；（三）重點防控：供應商資質造假、材料以次充好、采購流程不規(guī)范等風險。第十五條現(xiàn)場協(xié)調(diào)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：建立跨單位溝通機制，明確協(xié)調(diào)流程，及時解決沖突；（二）禁止行為：嚴禁推諉扯皮、延誤協(xié)調(diào)事項、引發(fā)群體性糾紛；（三）重點防控：設計變更爭議、資源調(diào)配沖突、第三方施工干擾等風險。第十六條三檢制度實施：（一）合規(guī)標準：施工班組自檢合格后報項目質檢員檢查，質檢員確認無誤后報監(jiān)理單位復核；（二）禁止行為：擅自跳過檢驗環(huán)節(jié)、偽造檢驗結果、隱瞞質量問題；（三）重點防控：檢驗流程不閉環(huán)、檢驗標準執(zhí)行不到位、檢驗記錄造假等風險。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年結合法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整、風險案例，修訂專項管理制度；（二）重大變更需經(jīng)領導小組審議通過，并發(fā)布更新說明；（三）下屬單位可制定實施細則，但不得與公司制度相抵觸。第十八條風險識別預警機制：（一）每年開展風險排查，分級評估（一般、重大、特大），形成風險清單；（二）發(fā)布預警通知時明確風險等級、影響范圍、應對措施及責任部門；（三）建立風險臺賬，定期跟蹤處置進展。第十九條合規(guī)審查機制：（一）將專項審查嵌入業(yè)務流程，包括但不限于合同簽訂、材料采購、變更審批等關鍵節(jié)點；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的方案、文件不得實施，違規(guī)操作按制度處罰；（三）專責部門出具審查意見，牽頭部門匯總后報領導小組審批。第二十條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組協(xié)調(diào)解決；（二）制定應急預案，明確應急流程、責任協(xié)同及上報要求；（三）處置完畢后形成報告，經(jīng)審核后存檔備查。第二十一條責任追究機制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標準，包括通報批評、經(jīng)濟處罰、紀律處分；（二）聯(lián)動績效考核，違規(guī)行為取消評優(yōu)資格，情節(jié)嚴重者解聘；（三）定期組織案例警示教育，強化責任意識。第二十二條評估改進機制：（一）每年對專項管理體系有效性開展評估，包括制度執(zhí)行率、風險防控效果等指標；（二）評估結果作為管理改進的重要依據(jù)，優(yōu)化流程漏洞；（三）形成評估報告，經(jīng)領導小組審議后納入年度工作總結。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級領導履行推進責任，定期聽取專項管理工作匯報；（二）設立專項管理聯(lián)絡員，負責信息傳遞與協(xié)調(diào)；（三）建立聯(lián)席會議制度，解決跨部門疑難問題。第二十四條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，權重不低于10%；（二）對表現(xiàn)突出的團隊和個人給予獎勵，與績效、評優(yōu)掛鉤；（三）考核結果與薪酬調(diào)整直接關聯(lián)，強化正向引導。第二十五條培訓宣傳機制：（一）管理層：每年開展合規(guī)履職培訓，明確管理紅線；（二）一線員工：每月開展操作規(guī)范培訓，確保技能達標；（三）定期發(fā)布合規(guī)手冊，覆蓋重點環(huán)節(jié)與禁止行為。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控；（二）通過系統(tǒng)自動生成報表，提升數(shù)據(jù)準確性；（三）建立知識庫，沉淀優(yōu)秀案例與管理經(jīng)驗。第二十七條文化建設：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，圖文并茂解讀制度要求；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強化責任意識；（三）設立合規(guī)宣傳欄，營造“人人講合規(guī)”的氛圍。第二十八條報告制度：（一）風險事件：即時上報至牽頭部門，48小時內(nèi)提交初步報告；（二）年度管