規(guī)范小修小補單位制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的規(guī)定制定，旨在規(guī)范小修小補單位的管理行為，防范操作風(fēng)險，保障企業(yè)資產(chǎn)安全與業(yè)務(wù)穩(wěn)定。隨著市場環(huán)境變化與內(nèi)部管理需求升級，為加強風(fēng)險識別與管控，提升管理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋小修小補單位涉及的物資采購、設(shè)備維護(hù)、維修服務(wù)、安全作業(yè)、費用報銷等業(yè)務(wù)場景。各部門、下屬單位及員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度，確保各項業(yè)務(wù)操作符合規(guī)范要求。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）小修小補單位專項管理：指對公司在日常運營中開展的小范圍、低價值的維修與維護(hù)活動進(jìn)行規(guī)范化管理，包括作業(yè)審批、資源調(diào)配、質(zhì)量監(jiān)控、風(fēng)險防控等全流程管理。（二）專項風(fēng)險：指在小修小補單位管理過程中可能引發(fā)資產(chǎn)損失、安全責(zé)任事故、合規(guī)違規(guī)等問題的潛在風(fēng)險。（三）XX合規(guī)：指公司所有業(yè)務(wù)操作符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部管理制度要求，不存在利益輸送、數(shù)據(jù)泄露、操作不合規(guī)等情形。第四條小修小補單位專項管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：所有涉及小修小補單位的業(yè)務(wù)活動均納入管理范圍，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人原則：明確各部門、崗位、人員的管理職責(zé)，建立可追溯的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)，強化風(fēng)險識別與管控，優(yōu)先防范重大風(fēng)險事件。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對小修小補單位專項管理負(fù)總責(zé)，確保制度有效執(zhí)行；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立小修小補單位專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理工作的決策審批、重大風(fēng)險處置、考核評價，并定期召開會議研究解決管理問題。第七條小修小補單位專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由[牽頭部門名稱]負(fù)責(zé)日常管理工作，主要職能包括：（一）統(tǒng)籌制定與修訂專項管理制度；（二）組織專項風(fēng)險排查與評估；（三）監(jiān)督考核各部門執(zhí)行情況；（四）開展培訓(xùn)宣貫與意識提升。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）牽頭制定小修小補單位專項管理制度及操作指南；（二）定期組織專項風(fēng)險識別與評估，更新風(fēng)險清單；（三）監(jiān)督各部門執(zhí)行情況，對違規(guī)行為提出整改要求；（四）組織開展專項培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保小修小補單位操作符合法規(guī)要求；（二）優(yōu)化管理流程，降低操作風(fēng)險；（三）處置重大風(fēng)險事件，提出改進(jìn)建議；（四）跟蹤制度執(zhí)行效果，完善管理機制。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域小修小補單位管理要求，開展日常風(fēng)險防控；（二）嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)審批流程，確保操作規(guī)范；（三）記錄管理臺賬，及時上報風(fēng)險事件；（四）配合專項檢查與考核，落實整改要求。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身責(zé)任；（二）嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)范，拒絕違規(guī)指令；（三）主動上報風(fēng)險隱患，協(xié)助調(diào)查處置；（四）定期參加培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）物資采購需遵循比價、審批流程，嚴(yán)禁向特定供應(yīng)商集中采購；（二）設(shè)備維護(hù)需制定作業(yè)方案，經(jīng)專責(zé)部門審核后方可實施；（三）維修服務(wù)需明確作業(yè)范圍，完工后提交驗收單據(jù)；（四）費用報銷需提供合規(guī)票據(jù)，符合預(yù)算管理要求。第十三條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包小修小補業(yè)務(wù)；（二）嚴(yán)禁利用職務(wù)便利謀取私利；（三）嚴(yán)禁虛報作業(yè)量套取費用；（四）嚴(yán)禁使用不合格材料或設(shè)備。第十四條專項風(fēng)險防控點：（一）物資采購風(fēng)險：供應(yīng)商資質(zhì)審核不嚴(yán)、價格虛高；（二）設(shè)備維護(hù)風(fēng)險：操作不當(dāng)引發(fā)安全事故、維護(hù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)；（三）維修服務(wù)風(fēng)險：超范圍作業(yè)、完工后未驗收；（四）費用報銷風(fēng)險：票據(jù)不合規(guī)、超預(yù)算支出。第十五條風(fēng)險應(yīng)對措施：（一）一般風(fēng)險：業(yè)務(wù)部門及時整改，專責(zé)部門跟蹤驗證；（二）重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，并及時上報。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）每年由牽頭部門牽頭，組織專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門評估制度有效性；（二）根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、風(fēng)險事件，及時修訂制度條款；（三）修訂后發(fā)布通知，組織全員培訓(xùn)。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）每月開展風(fēng)險排查，重點關(guān)注物資采購、設(shè)備維護(hù)等環(huán)節(jié)；（二）對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知；（三）建立風(fēng)險臺賬，跟蹤處置效果。第十八條合規(guī)審查機制：（一）物資采購需經(jīng)專責(zé)部門審核，未經(jīng)審查不得實施；（二）設(shè)備維護(hù)方案需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）費用報銷需符合財務(wù)規(guī)定，異常情況重點核查。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險：業(yè)務(wù)部門制定整改計劃，專責(zé)部門監(jiān)督落實；（二）重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，并及時上報；（三）風(fēng)險事件處置后，形成報告并歸檔。第二十條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失的，追究直接責(zé)任人責(zé)任；（二）管理失職的，追究部門負(fù)責(zé)人責(zé)任；（三）情節(jié)嚴(yán)重的，依規(guī)進(jìn)行紀(jì)律處分。第二十一條評估改進(jìn)機制：（一）每季度對專項管理體系有效性進(jìn)行評估；（二）根據(jù)評估結(jié)果，優(yōu)化制度流程，提升管理效能；（三）評估報告報送領(lǐng)導(dǎo)小組，并通報各部門。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取專項管理工作匯報；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開協(xié)調(diào)會，解決突出問題；（三）各部門負(fù)責(zé)人落實主體責(zé)任，確保制度執(zhí)行到位。第二十三條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于XX%；（二）對表現(xiàn)突出的部門和個人，予以績效獎勵；（三）連續(xù)兩次考核不合格的，依規(guī)處理。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)；（三）定期發(fā)布合規(guī)手冊，增強全員意識。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)小修小補單位管理平臺，實現(xiàn)流程自動化；（二）通過系統(tǒng)監(jiān)控風(fēng)險點，實時預(yù)警異常情況；（三）數(shù)據(jù)自動歸檔，便于追溯與核查。第二十六條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強化責(zé)任意識；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳欄，營造全員合規(guī)氛圍。第二十七條報告制度：（一）風(fēng)險事件發(fā)生后，2小時內(nèi)上報專責(zé)部門；（二）每月匯總管理情況，報送領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）年度報告經(jīng)