該制度的程序?qū)崿F(xiàn)，主要依賴于民事訴訟法中的行為保全制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》及相關(guān)司法解釋中關(guān)于行為保全制度的規(guī)定，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控需求與業(yè)務(wù)流程規(guī)范要求制定。其政策依據(jù)包括但不限于國(guó)家司法領(lǐng)域關(guān)于訴訟保全的程序性法律規(guī)范，以及集團(tuán)母公司關(guān)于法律合規(guī)管理體系建設(shè)的指導(dǎo)性文件。企業(yè)內(nèi)部制定本制度的主要目的在于，通過(guò)引入行為保全制度的風(fēng)險(xiǎn)管理邏輯，建立事前預(yù)防、事中控制、事后處置的全流程合規(guī)機(jī)制，有效防范因特定情形可能導(dǎo)致的重大經(jīng)濟(jì)損失或經(jīng)營(yíng)中斷風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)合法權(quán)益得到及時(shí)有效保障。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、合同管理、資產(chǎn)處置、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等場(chǎng)景中涉及潛在法律風(fēng)險(xiǎn)的所有活動(dòng)。具體適用范圍涵蓋但不限于以下情形：（一）重大交易對(duì)手方可能存在破產(chǎn)、解散或資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等導(dǎo)致合同履行無(wú)法保障的情形；（二）核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)面臨被惡意侵犯或技術(shù)秘密可能被泄露的風(fēng)險(xiǎn)；（三）公司重大投資項(xiàng)目存在被第三方通過(guò)訴訟手段惡意阻礙的風(fēng)險(xiǎn)；（四）其他根據(jù)民事訴訟法規(guī)定可能需要采取臨時(shí)性強(qiáng)制措施以避免損害擴(kuò)大的情形。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)的定義如下：（一）行為保全專項(xiàng)管理：指公司基于民事訴訟法行為保全制度的設(shè)計(jì)，構(gòu)建的涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警響應(yīng)、決策審批、執(zhí)行監(jiān)督、效果評(píng)估的全流程管理閉環(huán)；（二）行為保全專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指因特定主體可能采取法律行動(dòng)導(dǎo)致公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)產(chǎn)或聲譽(yù)面臨重大不確定性的法律風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于保全錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)、程序拖延風(fēng)險(xiǎn)、執(zhí)行異議風(fēng)險(xiǎn)；（三）行為保全合規(guī)要求：指公司在行使或應(yīng)對(duì)行為保全權(quán)利時(shí)，必須遵循的程序正義原則、證據(jù)規(guī)則及實(shí)體法邊界，包括但不限于正當(dāng)性審查、必要限度原則、損害后果預(yù)見(jiàn)義務(wù)；（四）行為保全響應(yīng)機(jī)制：指公司針對(duì)行為保全風(fēng)險(xiǎn)事件建立的分級(jí)分類處置流程，涵蓋從風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)、專家論證到司法對(duì)接的標(biāo)準(zhǔn)化操作規(guī)范。第四條行為保全專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景中的潛在行為保全風(fēng)險(xiǎn)納入管理范圍，無(wú)死角、無(wú)遺漏；（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各崗位在行為保全管理中的具體職責(zé)，形成權(quán)責(zé)清晰的傳導(dǎo)機(jī)制；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：將行為保全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估結(jié)果作為資源分配、決策調(diào)整的重要依據(jù)，優(yōu)先處置高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)定期復(fù)盤、數(shù)據(jù)積累、制度優(yōu)化，不斷提升行為保全管理體系的適應(yīng)性與有效性；（五）適度干預(yù)原則：在保障企業(yè)合法權(quán)益的同時(shí)，嚴(yán)格遵循民事訴訟法關(guān)于保全措施必要性與合理性的規(guī)定，避免過(guò)度維權(quán)引發(fā)程序性障礙。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)行為保全專項(xiàng)管理承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)組織架構(gòu)搭建、資源保障及重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的最終決策；分管法務(wù)、風(fēng)控及業(yè)務(wù)相關(guān)的公司領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的具體推進(jìn)與監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立行為保全專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為公司層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，成員由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任召集人，法務(wù)、風(fēng)控、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)骨干及外部法律顧問(wèn)組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定與修訂行為保全專項(xiàng)管理制度及實(shí)施細(xì)則；（二）審議重大行為保全風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案與資源支持；（三）監(jiān)督各層級(jí)行為保全管理工作的執(zhí)行情況，定期發(fā)布管理報(bào)告；（四）協(xié)調(diào)跨部門行為保全事項(xiàng)的協(xié)同機(jī)制，形成管理合力。第七條設(shè)立行為保全專項(xiàng)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“辦公室”），作為領(lǐng)導(dǎo)小組的日常執(zhí)行機(jī)構(gòu)，掛靠法務(wù)部或獨(dú)立設(shè)置，主要職責(zé)包括：（一）牽頭開(kāi)展行為保全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)；（二）組織制定行為保全操作指南，提供標(biāo)準(zhǔn)化工具模板；（三）協(xié)調(diào)第三方法律服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)支持，建立備選顧問(wèn)庫(kù)；（四）開(kāi)展全員行為保全合規(guī)培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。第八條明確三類主體的專項(xiàng)管理職責(zé)：（一）牽頭部門（法務(wù)部）：統(tǒng)籌行為保全專項(xiàng)管理制度建設(shè)，每季度提交風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析報(bào)告；牽頭組織跨部門風(fēng)險(xiǎn)會(huì)商，每月通報(bào)管理考核結(jié)果；每年主導(dǎo)開(kāi)展行為保全合規(guī)審計(jì)；負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)部門提供行為保全操作培訓(xùn)。（二）專責(zé)部門（風(fēng)控部、業(yè)務(wù)合規(guī)部）：風(fēng)控部負(fù)責(zé)建立行為保全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，每半年發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)報(bào)告；業(yè)務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)審核業(yè)務(wù)合同中的保全條款，每月提交優(yōu)化建議清單；兩家部門需聯(lián)合開(kāi)展重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置的合規(guī)性評(píng)估。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域行為保全風(fēng)險(xiǎn)排查，每月提交風(fēng)險(xiǎn)排查表；重大風(fēng)險(xiǎn)事件須在X日內(nèi)上報(bào)辦公室，緊急事項(xiàng)需啟動(dòng)即時(shí)響應(yīng)；配合完成保全申請(qǐng)材料的準(zhǔn)備，確保法律文件符合程序要求；建立行為保全案例庫(kù)并定期更新。第九條基層執(zhí)行崗（合同管理員、法務(wù)專員等）承擔(dān)以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確在合同簽訂、履行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)潛在保全風(fēng)險(xiǎn)的上報(bào)義務(wù)；（二）在業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)中錄入保全風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)記，作為后續(xù)流程控制的觸發(fā)條件；（三）對(duì)經(jīng)審批的保全措施執(zhí)行情況開(kāi)展跟蹤，及時(shí)反饋?zhàn)兏畔?；（四）參與部門級(jí)的行為保全應(yīng)急演練，掌握標(biāo)準(zhǔn)處置流程。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）采購(gòu)領(lǐng)域需建立供應(yīng)商行為保全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，對(duì)潛在破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)采取差異化管理措施，如提高保證金比例、縮短付款周期；對(duì)關(guān)鍵供應(yīng)商簽訂《保全風(fēng)險(xiǎn)告知函》，明確違約保全條款；重大采購(gòu)合同需經(jīng)風(fēng)控部聯(lián)合評(píng)估。（二）招標(biāo)領(lǐng)域須在招標(biāo)文件中設(shè)置行為保全條款，要求投標(biāo)方提供資產(chǎn)保全證明；對(duì)可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的中標(biāo)結(jié)果，啟動(dòng)保全前置審查程序；建立開(kāi)標(biāo)后的保全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)機(jī)制。第十一條禁止性行為內(nèi)容：（一）嚴(yán)禁在無(wú)明確法律依據(jù)的情況下對(duì)非失信被執(zhí)行人采取限制交易等過(guò)度保全措施；（二）嚴(yán)禁為謀取不正當(dāng)利益濫用行為保全權(quán)利，如惡意打壓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；（三）嚴(yán)禁在保全申請(qǐng)中提供虛假證據(jù)或隱瞞重要事實(shí)，一經(jīng)查實(shí)將承擔(dān)紀(jì)律處分；（四）嚴(yán)禁違反程序要求在節(jié)假日等非工作日緊急申請(qǐng)保全，特殊情況需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。第十二條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）數(shù)據(jù)領(lǐng)域需重點(diǎn)關(guān)注第三方數(shù)據(jù)服務(wù)商的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立數(shù)據(jù)出境行為的保全預(yù)警清單；對(duì)涉及核心數(shù)據(jù)的合同條款，增加違約保全的懲罰性條款；定期對(duì)數(shù)據(jù)安全協(xié)議的保全執(zhí)行情況開(kāi)展專項(xiàng)檢查。（二）安全領(lǐng)域須建立重大安全生產(chǎn)事故的保全應(yīng)急方案，對(duì)存在重大安全隱患的單位采取限制生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)措施時(shí)，確保保全措施與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配；建立隱患整改的保全動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域需重點(diǎn)防范資金鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)存在債務(wù)違約風(fēng)險(xiǎn)的子公司建立保全監(jiān)測(cè)紅黃綠燈預(yù)警系統(tǒng)；在資金審批流程中嵌入保全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估節(jié)點(diǎn)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目執(zhí)行分層授權(quán)；制定資金保全應(yīng)急預(yù)案，明確保函、擔(dān)保等替代措施的適用條件。第十四條知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域需建立侵權(quán)行為的快速保全機(jī)制，對(duì)惡意訴訟主體建立黑名單制度；在許可合同中增加保全條款，明確侵權(quán)行為保全的優(yōu)先順位；建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估的保全參考標(biāo)準(zhǔn)。第十五條合同履行領(lǐng)域須重點(diǎn)關(guān)注長(zhǎng)期合同的保全風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)可能影響履約能力的變化因素（如政策調(diào)整、主體變更）建立預(yù)警模型；在合同履行過(guò)程中開(kāi)展保全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)設(shè)置預(yù)警信號(hào)；建立違約保全的分級(jí)處置清單。第十六條跨境業(yè)務(wù)需重點(diǎn)關(guān)注司法協(xié)助的保全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)海外投資主體采取保全措施時(shí)，確保符合當(dāng)?shù)胤沙绦蛞?；建立多法域保全協(xié)調(diào)機(jī)制，與境外合作律所簽訂保全協(xié)作備忘錄；對(duì)跨境保全的執(zhí)行效果開(kāi)展跟蹤評(píng)估。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）辦公室每半年開(kāi)展制度適用性評(píng)估，根據(jù)司法實(shí)踐變化提出修訂建議；（二）每年第一季度完成制度修訂，重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（三）新頒布的司法解釋或行業(yè)規(guī)范需在X日內(nèi)完成制度對(duì)接，確保管理要求同步更新。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）建立季度行為保全風(fēng)險(xiǎn)排查制度，覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域，由牽頭部門聯(lián)合專責(zé)部門實(shí)施；（二）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分級(jí)，紅色預(yù)警需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）發(fā)布預(yù)警通知時(shí)需附帶應(yīng)對(duì)預(yù)案，明確責(zé)任部門與協(xié)作流程。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將行為保全合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括但不限于合同簽訂前評(píng)估、履約中監(jiān)控、糾紛后處置；（二）建立“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的剛性約束，違規(guī)操作將啟動(dòng)責(zé)任倒查程序；（三）審查內(nèi)容包括保全措施的必要性、證據(jù)充分性、程序合規(guī)性及損害后果預(yù)見(jiàn)性。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，需向辦公室備案；重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)商，形成處置方案；（二）明確保全措施的類型選擇標(biāo)準(zhǔn)，如財(cái)產(chǎn)保全優(yōu)先適用財(cái)產(chǎn)保全；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)處置效果評(píng)估機(jī)制，對(duì)保全措施執(zhí)行情況開(kāi)展?jié)M意度調(diào)查。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違反行為保全管理規(guī)定的，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度分為一般、重大、特別重大三類；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于績(jī)效考核扣分、通報(bào)批評(píng)、崗位調(diào)整，重大情形將啟動(dòng)紀(jì)律調(diào)查；（三）建立責(zé)任追究典型案例庫(kù)，作為后續(xù)培訓(xùn)警示材料。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開(kāi)展行為保全管理有效性評(píng)估，采用定量指標(biāo)與定性分析相結(jié)合的方法；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)，重點(diǎn)關(guān)注管理流程的堵點(diǎn)問(wèn)題；（三）形成評(píng)估報(bào)告后需向公司董事會(huì)報(bào)告，明確改進(jìn)計(jì)劃與時(shí)間表。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取行為保全專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每季度召開(kāi)專題會(huì)議，推動(dòng)制度執(zhí)行情況落實(shí)；（三）各層級(jí)負(fù)責(zé)人需在管理承諾書上簽字，明確責(zé)任履行要求。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將行為保全合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，占比不低于X%；（二）對(duì)保全管理優(yōu)秀部門給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，考核結(jié)果與評(píng)優(yōu)掛鉤；（三）建立違規(guī)行為積分制度，累計(jì)X分啟動(dòng)責(zé)任追究。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需參加行為保全法律實(shí)務(wù)培訓(xùn)，掌握風(fēng)險(xiǎn)決策能力；（二）業(yè)務(wù)骨干每半年開(kāi)展實(shí)操演練，重點(diǎn)提升保全方案制定能力；（三）全員簽訂行為保全合規(guī)承諾書，張貼宣傳海報(bào)強(qiáng)化意識(shí)。第二十六條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)行為保全管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集與可視化展示；（二）在ERP系統(tǒng)中設(shè)置保全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模塊，自動(dòng)觸發(fā)合規(guī)審查流程；（三）利用區(qū)塊鏈技術(shù)確保保全證據(jù)的不可篡改性。第二十七條文化建設(shè)：（一）編制《行為保全合規(guī)手冊(cè)》，涵蓋法律依據(jù)、操作指南、典型案例；（二）設(shè)立月度合規(guī)之星評(píng)選，推廣保全管理優(yōu)秀實(shí)踐；（三）將行為保全納入新員工入職培訓(xùn)課程，夯實(shí)合規(guī)基礎(chǔ)。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告需在X小時(shí)內(nèi)提交，包