超市巡店制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國消費者權(quán)益保護(hù)法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照《零售業(yè)服務(wù)規(guī)范》《商業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)經(jīng)營的管理規(guī)定，以及公司內(nèi)部提升運營效率、保障食品安全、維護(hù)市場秩序的迫切需求，制定本制度。旨在通過系統(tǒng)性巡店管理，實現(xiàn)超市運營全場景的風(fēng)險防控與標(biāo)準(zhǔn)化運營，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬連鎖門店、物流配送中心及全體員工，覆蓋超市日常運營的各個環(huán)節(jié)，包括但不限于商品采購、陳列銷售、庫存管理、顧客服務(wù)、安全衛(wèi)生等場景。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對超市運營風(fēng)險點建立的系統(tǒng)性防控體系，涵蓋風(fēng)險識別、評估、處置、改進(jìn)的全流程管理活動；（二）“XX風(fēng)險”指在超市運營過程中可能導(dǎo)致的食品安全事件、服務(wù)糾紛、財產(chǎn)損失、合規(guī)處罰等負(fù)面事件的總稱；（三）“XX合規(guī)”指超市運營活動嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度的行為標(biāo)準(zhǔn)，確保經(jīng)營合法性與可持續(xù)性。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保巡店管理覆蓋超市運營所有關(guān)鍵環(huán)節(jié)，無死角；（二）責(zé)任到人：明確各級管理人員與崗位的巡店職責(zé)，建立責(zé)任追溯機制；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大風(fēng)險，動態(tài)調(diào)整巡店重點；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估巡店效果，優(yōu)化管理流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對XX專項管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策資源，確保制度有效落地；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)制定實施計劃、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，并定期督導(dǎo)檢查。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司總經(jīng)辦牽頭，成員包括運營管理部、質(zhì)量監(jiān)督部、財務(wù)部、人力資源部等部門負(fù)責(zé)人，具體職責(zé)如下：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：制定年度巡店計劃，統(tǒng)籌各部門資源；（二）決策審批：對重大風(fēng)險事件處置方案、制度修訂提出決策意見；（三）監(jiān)督評價：定期組織對門店巡店質(zhì)量進(jìn)行考核，推動管理提升。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（運營管理部）：負(fù)責(zé)XX專項管理制度的頂層設(shè)計、風(fēng)險識別清單編制、巡店結(jié)果匯總分析、跨部門協(xié)同推動；（二）專責(zé)部門：質(zhì)量監(jiān)督部負(fù)責(zé)食品安全與合規(guī)審核，財務(wù)部負(fù)責(zé)資金審批權(quán)限監(jiān)督，技術(shù)部負(fù)責(zé)系統(tǒng)工具支撐；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：門店經(jīng)理為第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)落實巡店要求，開展日常自查，及時上報風(fēng)險隱患；物流中心需確保配送商品符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任要求：（一）崗位合規(guī)承諾：員工入職時須簽署《XX專項管理合規(guī)承諾書》，明確個人責(zé)任；（二）風(fēng)險上報義務(wù)：發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險或違規(guī)行為時，須在X小時內(nèi)通過系統(tǒng)或書面形式上報，不得隱瞞或遲報。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條商品采購環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立供應(yīng)商分級管理制度，嚴(yán)格審核資質(zhì)，執(zhí)行索證索票制度，優(yōu)先采購合規(guī)品牌；（二）禁止行為：嚴(yán)禁采購來源不明、過期、變質(zhì)商品，禁止與不合格供應(yīng)商形成利益輸送；（三）風(fēng)險防控點：重點監(jiān)控冷鏈商品運輸溫濕度記錄、進(jìn)口商品檢疫證明完整度。第十條商品陳列與銷售環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：遵循“先進(jìn)先出”原則，促銷商品價格標(biāo)識清晰，禁止虛假宣傳；（二）禁止行為：嚴(yán)禁低價傾銷擾亂市場、強制搭售非關(guān)聯(lián)商品；（三）風(fēng)險防控點：定期巡店檢查商品過期率、價簽準(zhǔn)確率，抽查促銷活動執(zhí)行情況。第十一條庫存管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立庫存周轉(zhuǎn)率監(jiān)控機制，定期盤點，確保賬實相符；（二）禁止行為：嚴(yán)禁超量囤積滯銷商品、私自處置呆賬庫存；（三）風(fēng)險防控點：重點關(guān)注高風(fēng)險品類（如冷藏、易腐）的庫存預(yù)警指標(biāo)。第十二條顧客服務(wù)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：提供標(biāo)準(zhǔn)化的服務(wù)流程，及時處理顧客投訴，保障隱私權(quán)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露顧客信息、對敏感群體進(jìn)行歧視性服務(wù)；（三）風(fēng)險防控點：抽查顧客滿意度調(diào)查數(shù)據(jù)，分析糾紛高發(fā)場景。第十三條食品安全環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行《食品安全法》要求，保持貨架及后場衛(wèi)生，定期消毒；（二）禁止行為：嚴(yán)禁使用過期食材、交叉污染風(fēng)險操作；（三）風(fēng)險防控點：檢查員工健康證有效期、冷藏柜溫度記錄。第十四條安全衛(wèi)生環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期檢查消防設(shè)施、用電安全，保持通道暢通；（二）禁止行為：嚴(yán)禁在營業(yè)區(qū)堆放易燃雜物、私拉亂接電線；（三）風(fēng)險防控點：抽查滅火器有效期、監(jiān)控攝像頭覆蓋范圍。第十五條合同管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商合同需經(jīng)法律合規(guī)審核，明確違約責(zé)任；（二）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂排他性壟斷合同、捆綁服務(wù)條款；（三）風(fēng)險防控點：審核合同附件是否包含食品安全承諾條款。第十六條數(shù)據(jù)安全環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范POS系統(tǒng)、會員信息管理，定期備份數(shù)據(jù)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁非授權(quán)訪問客戶數(shù)據(jù)庫、私自導(dǎo)出敏感數(shù)據(jù)；（三）風(fēng)險防控點：檢查系統(tǒng)訪問權(quán)限設(shè)置、數(shù)據(jù)加密措施。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：（一）每年X月由牽頭部門牽頭，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及上年度問題清單，修訂制度條款；（二）重大風(fēng)險事件發(fā)生后，須在X日內(nèi)啟動臨時修訂程序。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）運營管理部每月組織跨部門風(fēng)險排查，采用“評分卡”評估門店風(fēng)險等級；（二）風(fēng)險預(yù)警通過內(nèi)部平臺發(fā)布，要求受影響門店在X日內(nèi)制定整改方案。第十九條合規(guī)審查機制：（一）將巡店檢查嵌入業(yè)務(wù)流程，如采購審批需附合規(guī)檢查表；（二）明確“未通過合規(guī)審查的業(yè)務(wù)一律不得實施”的剛性要求。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由門店經(jīng)理處置，重大風(fēng)險需上報領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急預(yù)案；（二）明確責(zé)任部門協(xié)同流程，如食品安全事件需聯(lián)合質(zhì)量部與財務(wù)部處理。第二十一條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形分為一般（如檢查記錄未及時更新）、重大（如發(fā)生投訴群訴事件）；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)通報批評，重大違規(guī)扣減績效分，情節(jié)嚴(yán)重者按《員工手冊》處理。第二十二條評估改進(jìn)機制：（一）每季度通過問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析評估制度有效性；（二）評估結(jié)果作為制度修訂的依據(jù)，持續(xù)優(yōu)化管理流程。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽取專項管理匯報；分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開跨部門協(xié)調(diào)會；（二）明確各級負(fù)責(zé)人對分管領(lǐng)域風(fēng)險防控的“一崗雙責(zé)”。第二十四條考核激勵機制：（一）將門店巡店質(zhì)量納入年度績效考核，占比不低于X%；（二）設(shè)立“優(yōu)秀門店”評選，獲獎單位可獲資源傾斜。第二十五條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層培訓(xùn)內(nèi)容為合規(guī)履職要求，每年X次；（二）一線員工培訓(xùn)包括操作規(guī)范與風(fēng)險識別，每月不少于X小時。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項管理平臺，實現(xiàn)巡店任務(wù)自動派發(fā)、問題整改閉環(huán)管理；（二）通過視頻監(jiān)控、電子巡檢表等技術(shù)手段提升檢查效率。第二十七條文化建設(shè)：（一）定期發(fā)布《XX專項管理合規(guī)手冊》，納入員工培訓(xùn)材料；（二）門店設(shè)置合規(guī)宣傳欄，每月更新典型案例。第二十八條報告制度：（一）風(fēng)險事件須在X小時內(nèi)形成初步報告，上報至運營管理部及分管領(lǐng)導(dǎo)；（二）年度管理情況報告需包含問題趨勢分析、改進(jìn)措施實施效果等。