合同審核管理流程化工具一、適用工作場(chǎng)景本工具適用于企業(yè)內(nèi)部各類合同（如采購(gòu)合同、服務(wù)合同、勞動(dòng)合同、銷售合同等）的全流程審核管理，可支持法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等多角色協(xié)同工作。具體場(chǎng)景包括：業(yè)務(wù)部門發(fā)起合同需求，需通過標(biāo)準(zhǔn)化流程完成合規(guī)性審查；法務(wù)部門對(duì)合同條款、法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專業(yè)審核；財(cái)務(wù)部門對(duì)付款方式、稅務(wù)條款等進(jìn)行財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；管理層對(duì)最終合同文本進(jìn)行審批決策；合同歸檔與后續(xù)履約跟蹤管理。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程流程總覽：合同提交→初步審核→專業(yè)審核→風(fēng)險(xiǎn)排查→審批決策→歸檔管理1.合同提交：發(fā)起審核申請(qǐng)操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，擬定合同初稿，并填寫《合同審核申請(qǐng)表》（見模板1），明確合同類型、合作方基本信息、合同金額、核心條款（如履行期限、付款方式、違約責(zé)任等）及業(yè)務(wù)背景說明。將合同初稿、《合同審核申請(qǐng)表》及相關(guān)附件（如合作方資質(zhì)文件、需求說明函等）通過內(nèi)部系統(tǒng)或指定郵箱提交至法務(wù)部門，同步抄送財(cái)務(wù)部門（如涉及付款條款）。負(fù)責(zé)人：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人*輸入材料：合同初稿、《合同審核申請(qǐng)表》、合作方資質(zhì)文件等輸出材料：完整的合同審核申請(qǐng)材料包2.初步審核：形式與完整性審查操作內(nèi)容：法務(wù)部門接收材料后，1個(gè)工作日內(nèi)完成初步審核，重點(diǎn)檢查：（1）合同文本是否完整（含封面、附件、簽字頁(yè)等）；（2）基本信息是否準(zhǔn)確（合同編號(hào)、雙方全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、簽約日期等）；（3）附件材料是否齊全（如合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等）；（4）是否符合公司合同管理規(guī)范（如合同編號(hào)規(guī)則、文本格式等）。若材料不完整或格式不規(guī)范，法務(wù)部門退回業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充修改，并注明修改要求；若通過初步審核，則進(jìn)入專業(yè)審核環(huán)節(jié)。負(fù)責(zé)人：法務(wù)專員*時(shí)效要求：1個(gè)工作日內(nèi)輸出結(jié)果：《初步審核意見表》（通過/退回修改）3.專業(yè)審核：條款與合規(guī)性審查操作內(nèi)容：法務(wù)審核：法務(wù)專員對(duì)合同條款進(jìn)行全面法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，重點(diǎn)審核：（1）主體資格：合作方是否具備簽約資質(zhì)（如特殊行業(yè)需經(jīng)營(yíng)許可證等）；（2）權(quán)利義務(wù)：雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，是否存在顯失公平條款；（3）核心條款：履行期限、地點(diǎn)、方式是否明確，違約責(zé)任是否合法合理，爭(zhēng)議解決方式（仲裁/訴訟）及管轄約定是否有效；（4）合規(guī)性：是否符合行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及公司內(nèi)部制度（如數(shù)據(jù)安全、反商業(yè)賄賂等要求）。財(cái)務(wù)審核：財(cái)務(wù)部門同步對(duì)合同財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，重點(diǎn)檢查：（1）付款方式、進(jìn)度、金額是否與業(yè)務(wù)匹配，是否符合財(cái)務(wù)預(yù)算；（2）稅務(wù)條款（如發(fā)票類型、稅率）是否合規(guī)，是否存在稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；（3）擔(dān)保措施（如保證金、抵押）是否足額有效。法務(wù)與財(cái)務(wù)部門分別填寫《專業(yè)審核意見表》（見模板2），明確修改建議及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，反饋至業(yè)務(wù)部門。負(fù)責(zé)人：法務(wù)專員、財(cái)務(wù)專員時(shí)效要求：2個(gè)工作日內(nèi)輸出結(jié)果：法務(wù)、財(cái)務(wù)審核意見及修改建議4.風(fēng)險(xiǎn)排查：跨部門協(xié)同評(píng)估操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)、財(cái)務(wù)部門的審核意見，修改合同文本，形成修訂版后，再次提交法務(wù)部門。法務(wù)部門組織跨部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審會(huì)（必要時(shí)邀請(qǐng)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、合規(guī)等部門參與），對(duì)修訂版合同進(jìn)行最終風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注：（1）高風(fēng)險(xiǎn)條款（如無限責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式不利于我方等）是否已妥善處理；（2）部門間意見是否達(dá)成一致，是否存在未解決的爭(zhēng)議點(diǎn)；（3）合同內(nèi)容是否符合公司戰(zhàn)略利益及合作初衷。評(píng)審?fù)ㄟ^后，形成《風(fēng)險(xiǎn)排查確認(rèn)書》（見模板3），明確最終合同版本及審核結(jié)論。負(fù)責(zé)人：法務(wù)部門牽頭，多部門協(xié)同時(shí)效要求：根據(jù)復(fù)雜程度確定，一般不超過3個(gè)工作日輸出結(jié)果：《風(fēng)險(xiǎn)排查確認(rèn)書》、最終合同版本5.審批決策：管理層簽批操作內(nèi)容：法務(wù)部門將《風(fēng)險(xiǎn)排查確認(rèn)書》、最終合同文本及完整審核材料包，按審批權(quán)限提交至管理層（如部門總監(jiān)、分管副總、總經(jīng)理等）進(jìn)行審批。管理層重點(diǎn)審核：（1）合同金額是否在審批權(quán)限內(nèi)；（2）合作方選擇是否符合公司采購(gòu)或合作管理流程；（3）合同條款是否符合公司整體利益及風(fēng)險(xiǎn)控制要求。審批通過后，在合同文本上簽字確認(rèn)，完成審批流程；若審批不通過，退回法務(wù)部門并注明修改意見，重新啟動(dòng)審核流程。負(fù)責(zé)人：各級(jí)審批人*時(shí)效要求：根據(jù)審批權(quán)限確定，一般1-2個(gè)工作日輸出結(jié)果：審批完成的正式合同文本6.歸檔管理：合同存儲(chǔ)與履約跟蹤操作內(nèi)容：法務(wù)部門在審批完成后2個(gè)工作日內(nèi)，將正式合同文本（含簽字頁(yè)掃描件）、《合同審核申請(qǐng)表》《初步審核意見表》《專業(yè)審核意見表》《風(fēng)險(xiǎn)排查確認(rèn)書》等材料整理歸檔，保證材料完整、編號(hào)唯一。通過合同管理系統(tǒng)或臺(tái)賬記錄合同基本信息（合同編號(hào)、簽約主體、金額、履行期限、歸檔日期等），同步更新合同狀態(tài)為“已生效”。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履約跟蹤，定期向法務(wù)、財(cái)務(wù)部門反饋履約進(jìn)展，如遇變更、續(xù)簽或終止，需重新啟動(dòng)審核流程。負(fù)責(zé)人：法務(wù)專員（歸檔）、業(yè)務(wù)部門（履約跟蹤）時(shí)效要求：審批完成后2個(gè)工作日內(nèi)完成歸檔輸出結(jié)果：完整的合同檔案、合同管理臺(tái)賬三、配套工具表格模板1：合同審核申請(qǐng)表合同編號(hào)合同名稱合作方全稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼合同類型□采購(gòu)合同□服務(wù)合同□銷售合同□勞動(dòng)合同□其他：________合同金額大寫：________________小寫：________________履行期限自_年_月_日至_年__月__日業(yè)務(wù)背景簡(jiǎn)述（說明合作目的、必要性等）核心條款摘要1.付款方式：________________2.履行地點(diǎn)/方式：________________3.違約責(zé)任：________________附件清單□合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照□授權(quán)委托書□需求說明函□其他：________________業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人*聯(lián)系方式：________部門：________日期：________部門負(fù)責(zé)人*簽字：________日期：________模板2：專業(yè)審核意見表審核環(huán)節(jié)□法務(wù)審核□財(cái)務(wù)審核審核人*日期審核結(jié)論□通過□需修改（請(qǐng)注明修改意見）具體審核意見（分條款列明，示例）法務(wù)審核：1.第3.2條“違約責(zé)任”未明確違約金計(jì)算方式，建議補(bǔ)充“按合同總金額的10%計(jì)算”。2.爭(zhēng)議解決約定為“由合作方所在地法院管轄”，建議修改為“由我方所在地法院管轄”。財(cái)務(wù)審核：1.付款方式為“預(yù)付50%”，需補(bǔ)充“合作方需提供等額增值稅專用發(fā)票”。修改建議（針對(duì)需修改條款，提出具體修改方案）模板3：風(fēng)險(xiǎn)排查確認(rèn)書合同編號(hào)合同名稱排查日期排查參與部門法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)部、________排查結(jié)論主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及處理情況1.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：合同第5條“保密期限”約定為“合同終止后2年”，與公司《保密制度》規(guī)定的“保密期限為5年”沖突。處理情況：已建議修改為“保密期限為合同終止后5年”，業(yè)務(wù)部門同意調(diào)整。最終版本確認(rèn)□最終合同版本編號(hào)：________□修訂說明：________________參與部門簽字法務(wù)部：________財(cái)務(wù)部：________業(yè)務(wù)部：________日期：________四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)審核時(shí)效管理：各環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)人需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成審核，若需延長(zhǎng)需提前告知發(fā)起部門，避免影響合同進(jìn)度；緊急合同可開通“綠色通道”，縮短審核周期。保密要求：合同文本及審核過程中涉及的商業(yè)信息、合作方資料需嚴(yán)格保密，僅限審核人員查閱，嚴(yán)禁外泄。條款一致性：修訂合同條款時(shí)，需保證前后表述一致，避免出現(xiàn)矛盾（如履行期限與付款節(jié)點(diǎn)不匹配）。資質(zhì)審查：首次合作方需嚴(yán)格審查