信息安全審核與管理標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范組織內(nèi)部信息安全審核工作，系統(tǒng)識(shí)別信息資產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)，保證管理措施與技術(shù)防護(hù)符合國(guó)家法律法規(guī)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》）及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如ISO/IEC27001），特制定本手冊(cè)。本手冊(cè)旨在統(tǒng)一審核標(biāo)準(zhǔn)、明確流程職責(zé)、提升信息安全防護(hù)能力，保障信息資產(chǎn)機(jī)密性、完整性、可用性。（二）適用范圍與對(duì)象本手冊(cè)適用于組織內(nèi)所有部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及接入組織信息系統(tǒng)的合作單位，覆蓋以下場(chǎng)景：日常信息安全合規(guī)性審核（如制度執(zhí)行、權(quán)限管理）；新系統(tǒng)/上線前安全評(píng)估；信息安全事件后專(zhuān)項(xiàng)審核；年度信息安全管理體系審核；涉及敏感數(shù)據(jù)（如客戶(hù)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）的業(yè)務(wù)流程審核。二、職責(zé)分工（一）信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組由組織高層管理人員（如CEO、CSO）組成，主要職責(zé)：審批年度信息安全審核計(jì)劃及重大審核方案；審議審核報(bào)告，決策整改資源分配及重大風(fēng)險(xiǎn)處置措施；推動(dòng)跨部門(mén)協(xié)作，保證審核工作獲得必要支持。（二）信息安全管理部門(mén)作為審核工作牽頭部門(mén)（如信息安全部），主要職責(zé)：制定和完善信息安全審核標(biāo)準(zhǔn)、流程及模板；組織實(shí)施審核活動(dòng)，組建審核小組，分配審核任務(wù)；跟蹤問(wèn)題整改，驗(yàn)證整改效果，編制年度審核總結(jié)報(bào)告；提供信息安全審核相關(guān)培訓(xùn)與咨詢(xún)服務(wù)。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)各業(yè)務(wù)部門(mén)（如市場(chǎng)部、研發(fā)部、運(yùn)營(yíng)部）作為被審核對(duì)象，主要職責(zé)：配合審核小組開(kāi)展工作，提供必要資料（如系統(tǒng)日志、權(quán)限清單、制度文件）；針對(duì)審核發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，制定整改計(jì)劃并落實(shí)整改措施；定期開(kāi)展部門(mén)內(nèi)部信息安全自查，主動(dòng)排查風(fēng)險(xiǎn)。（四）審核小組由信息安全管理部門(mén)牽頭，抽調(diào)技術(shù)、管理、業(yè)務(wù)等領(lǐng)域?qū)I(yè)人員（如安全工程師、審計(jì)專(zhuān)員、*業(yè)務(wù)經(jīng)理）組成，主要職責(zé)：依據(jù)審核計(jì)劃開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核，記錄審核發(fā)覺(jué)；與被審核部門(mén)溝通確認(rèn)問(wèn)題，保證事實(shí)準(zhǔn)確、依據(jù)充分；編制審核報(bào)告，提出整改建議；驗(yàn)證整改措施的有效性，關(guān)閉問(wèn)題項(xiàng)。三、信息安全審核管理流程（一）審核準(zhǔn)備階段制定審核計(jì)劃信息安全管理部門(mén)每年12月編制下一年度《信息安全審核計(jì)劃》，明確審核目標(biāo)、范圍、頻次（如常規(guī)審核每季度1次、專(zhuān)項(xiàng)審核根據(jù)需要啟動(dòng)）、時(shí)間安排及參與部門(mén)。計(jì)劃需經(jīng)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布，如需調(diào)整需重新報(bào)批。組建審核小組根據(jù)審核內(nèi)容確定小組人員，保證具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)（如技術(shù)審核需包含網(wǎng)絡(luò)安全專(zhuān)家，管理審核需包含流程管理專(zhuān)家）。明確小組組長(zhǎng)（如*組長(zhǎng)）職責(zé)，包括統(tǒng)籌審核進(jìn)度、協(xié)調(diào)資源、審核報(bào)告最終確認(rèn)。準(zhǔn)備審核資料收集審核依據(jù)：包括法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、組織內(nèi)部制度（如《信息安全管理辦法》《數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)規(guī)范》）、上次審核整改報(bào)告等。編制審核檢查表：根據(jù)審核對(duì)象（如服務(wù)器、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、管理流程）細(xì)化檢查項(xiàng)，明確檢查方法（如訪談、文檔審查、技術(shù)檢測(cè)）及判定標(biāo)準(zhǔn)。（二）審核實(shí)施階段首次會(huì)議審核開(kāi)始前召開(kāi)首次會(huì)議，參與人員包括審核小組全體成員、被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人（如*部門(mén)經(jīng)理）、關(guān)鍵崗位人員。會(huì)議內(nèi)容：明確審核目的、范圍、流程、時(shí)間安排及溝通方式，確認(rèn)審核計(jì)劃及檢查表，解答被審核部門(mén)疑問(wèn)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查技術(shù)審核：通過(guò)技術(shù)工具（如漏洞掃描儀、日志審計(jì)系統(tǒng)）檢查系統(tǒng)配置、安全防護(hù)措施（如防火墻策略、訪問(wèn)控制列表）、數(shù)據(jù)加密情況、補(bǔ)丁更新記錄等；現(xiàn)場(chǎng)抽查服務(wù)器、終端設(shè)備的安全狀態(tài)（如密碼復(fù)雜度、安裝的非法軟件）。管理審核：訪談關(guān)鍵崗位人員（如系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)操作員），知曉制度執(zhí)行情況（如權(quán)限申請(qǐng)流程、數(shù)據(jù)備份機(jī)制）；審查文檔記錄（如安全培訓(xùn)簽到表、應(yīng)急演練記錄、變更管理審批單）。審核小組需全程記錄檢查過(guò)程，填寫(xiě)《審核檢查表》，對(duì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題注明事實(shí)描述、違反條款及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高、中、低）。末次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后召開(kāi)末次會(huì)議，向被審核部門(mén)通報(bào)初步審核發(fā)覺(jué)，包括問(wèn)題點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及整改建議。被審核部門(mén)可對(duì)問(wèn)題提出異議，審核小組需現(xiàn)場(chǎng)回應(yīng)或約定后續(xù)補(bǔ)充核查。（三）問(wèn)題整改階段整改通知審核小組在末次會(huì)議后3個(gè)工作日內(nèi)，向被審核部門(mén)出具《信息安全問(wèn)題整改通知單》，明確問(wèn)題描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、整改依據(jù)、整改期限（一般問(wèn)題不超過(guò)15個(gè)工作日，高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題不超過(guò)7個(gè)工作日）及責(zé)任人（如系統(tǒng)管理員、流程負(fù)責(zé)人）。整改落實(shí)被審核部門(mén)收到通知單后，組織制定整改方案，明確整改措施、資源需求及時(shí)間節(jié)點(diǎn)，報(bào)信息安全管理部門(mén)備案。涉及跨部門(mén)問(wèn)題需由牽頭部門(mén)協(xié)調(diào)相關(guān)方共同整改，信息安全管理部門(mén)跟蹤整改進(jìn)度。整改驗(yàn)證整改期限屆滿后，審核小組對(duì)整改措施進(jìn)行驗(yàn)證（如復(fù)查系統(tǒng)配置、審查整改記錄、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試），確認(rèn)問(wèn)題是否有效解決。驗(yàn)證通過(guò)后，在《問(wèn)題整改跟蹤表》中記錄“整改關(guān)閉”；未通過(guò)則重新明確整改期限，必要時(shí)升級(jí)至信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處理。（四）審核報(bào)告階段報(bào)告編制審核小組在末次會(huì)議后5個(gè)工作日內(nèi)，編制《信息安全審核報(bào)告》，內(nèi)容包括：審核概況（目的、范圍、時(shí)間、參與人員）、審核發(fā)覺(jué)（問(wèn)題分類(lèi)統(tǒng)計(jì)、典型案例）、風(fēng)險(xiǎn)分析、整改總體情況及改進(jìn)建議。報(bào)告審核與分發(fā)審核報(bào)告經(jīng)審核小組組長(zhǎng)（如組長(zhǎng)）、信息安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)人（如總監(jiān)）審核后，報(bào)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組審批。審批通過(guò)的報(bào)告分發(fā)至各部門(mén)，并作為信息安全管理體系改進(jìn)的重要依據(jù)。（五）持續(xù)改進(jìn)階段年度總結(jié)信息安全管理部門(mén)每年末匯總?cè)陮徍藬?shù)據(jù)（問(wèn)題數(shù)量、類(lèi)型分布、整改率），分析管理薄弱環(huán)節(jié)，編制《年度信息安全審核總結(jié)報(bào)告》，提出下一年度審核重點(diǎn)及體系優(yōu)化建議。標(biāo)準(zhǔn)修訂根據(jù)法律法規(guī)更新、業(yè)務(wù)發(fā)展變化及審核經(jīng)驗(yàn)，定期修訂本手冊(cè)及配套審核標(biāo)準(zhǔn)（如每2年一次），保證審核工作的時(shí)效性與適用性。培訓(xùn)宣貫針對(duì)審核中發(fā)覺(jué)的共性問(wèn)題（如權(quán)限管理不規(guī)范、安全意識(shí)不足），組織專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，提升全員信息安全素養(yǎng)。四、常用模板與表單（一）信息安全審核計(jì)劃表序號(hào)審核對(duì)象審核類(lèi)型審核時(shí)間審核小組審核依據(jù)備注1核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)常規(guī)合規(guī)審核2024-03-15組長(zhǎng)、工程師《信息安全管理辦法》每季度1次2客戶(hù)數(shù)據(jù)管理專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2024-04-10組長(zhǎng)、專(zhuān)員《數(shù)據(jù)安全法》新業(yè)務(wù)上線前（二）技術(shù)類(lèi)審核檢查表示例（服務(wù)器安全）檢查項(xiàng)檢查方法判定標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（符合/不符合）問(wèn)題描述操作系統(tǒng)補(bǔ)丁更新查看補(bǔ)丁管理記錄最近30天內(nèi)高危補(bǔ)丁100%安裝符合-默認(rèn)賬戶(hù)管理檢查賬戶(hù)列表禁用默認(rèn)賬戶(hù)（如admin、guest）不符合guest賬戶(hù)未禁用遠(yuǎn)程登錄策略審查SSH配置文件禁用root遠(yuǎn)程登錄，使用密鑰認(rèn)證不符合允許root密碼登錄（三）問(wèn)題整改跟蹤表問(wèn)題編號(hào)審核對(duì)象問(wèn)題描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)整改責(zé)任人整改期限整改措施驗(yàn)證結(jié)果狀態(tài)WLS-2024-001服務(wù)器Aguest賬戶(hù)未禁用中*運(yùn)維2024-03-20禁用guest賬戶(hù)，修改登錄策略已驗(yàn)證關(guān)閉已關(guān)閉WLS-2024-002業(yè)務(wù)系統(tǒng)B未定期備份配置文件高*系統(tǒng)管理員2024-03-18配置每周自動(dòng)備份，保留30天歷史已驗(yàn)證關(guān)閉已關(guān)閉（四）信息安全審核報(bào)告模板報(bào)告[部門(mén)/系統(tǒng)]信息安全審核報(bào)告審核時(shí)間：2024年X月X日至X月X日審核小組：組長(zhǎng)（組長(zhǎng)）、工程師（技術(shù)）、*專(zhuān)員（管理）報(bào)告內(nèi)容：審核概況：說(shuō)明審核目的、范圍、方法及過(guò)程；審核發(fā)覺(jué)：分類(lèi)統(tǒng)計(jì)問(wèn)題（技術(shù)類(lèi)、管理類(lèi)），列舉典型案例并分析原因；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：結(jié)合問(wèn)題等級(jí)及影響范圍，評(píng)估整體信息安全風(fēng)險(xiǎn)；整改要求：明確各部門(mén)整改任務(wù)、及時(shí)限；改進(jìn)建議：提出體系優(yōu)化、技術(shù)升級(jí)、培訓(xùn)等方面的建議。五、執(zhí)行要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）保密與合規(guī)要求審核過(guò)程中接觸的敏感信息（如系統(tǒng)配置、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)）需嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，禁止泄露給無(wú)關(guān)人員；審核方法需符合法律法規(guī)要求，避免因?qū)徍诵袨橛绊憳I(yè)務(wù)系統(tǒng)正常運(yùn)行（如非必要不得在業(yè)務(wù)高峰期進(jìn)行壓力測(cè)試）。（二）審核客觀性與公正性審核小組需獨(dú)立開(kāi)展工作，不受被審核部門(mén)干擾，依據(jù)事實(shí)和標(biāo)準(zhǔn)判定問(wèn)題，避免主觀臆斷；對(duì)爭(zhēng)議問(wèn)題，需組織多方復(fù)核（如邀請(qǐng)第三方專(zhuān)家或信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組仲裁），保證結(jié)論準(zhǔn)確。（三）溝通與協(xié)作機(jī)制審核前需與被審核部門(mén)充分溝通，明確需求，避免因信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致審核效率低下；整改過(guò)程中需建立定期反饋機(jī)制，被審核部門(mén)及時(shí)匯報(bào)進(jìn)展，審核小組提供必要指導(dǎo)。（四）記錄與文檔管