合同管理與風(fēng)險控制實用化模板一、適用場景與業(yè)務(wù)范圍新合作方合同簽訂前的主體審查與風(fēng)險評估；常規(guī)業(yè)務(wù)合同（如買賣合同、服務(wù)合同）的起草與內(nèi)部審批；合同履行過程中的關(guān)鍵節(jié)點監(jiān)控與異常情況處理；合同到期續(xù)簽、變更或終止的流程管理；涉及大額資金、高風(fēng)險條款（如違約責(zé)任、爭議解決）的重點合同管控。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟1：需求識別與合同立項操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求（如采購設(shè)備、委托服務(wù)），明確合同目的、標(biāo)的、金額、履行期限等核心要素，填寫《合同立項申請表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后啟動合同流程。關(guān)鍵動作：核實業(yè)務(wù)需求的合理性，避免“無需求簽約”或“需求不清晰簽約”。步驟2：合同主體資格審查操作內(nèi)容：對方為企業(yè)的：核查《營業(yè)執(zhí)照》（最新年檢版）、經(jīng)營范圍、注冊資本、法定代表人證件號碼明，通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核實是否異常經(jīng)營、失信或涉訴；對方為自然人的：核查證件號碼件、民事行為能力（如授權(quán)委托書需明確代理權(quán)限）；特殊行業(yè)主體（如醫(yī)療、建筑）：需核查行業(yè)許可證（如《醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》），保證資質(zhì)在有效期內(nèi)。輸出物：《合同主體資格審查表》（含核查結(jié)果、風(fēng)險等級判定）。步驟3：合同起草與條款審核操作內(nèi)容：基于企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合同模板（或通用示范文本）起草合同，明確核心條款：合同主體、標(biāo)的（名稱/型號/規(guī)格）、數(shù)量/質(zhì)量、價款/支付方式（含稅價、賬戶信息）、履行期限/地點/方式、違約責(zé)任（違約金計算方式、賠償范圍）、爭議解決（約定管轄法院/仲裁機構(gòu)）、保密條款、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、不可抗力等；內(nèi)部評審：業(yè)務(wù)部門確認(rèn)條款符合業(yè)務(wù)需求，法務(wù)部門審核法律合規(guī)性（如條款是否違反法律強制性規(guī)定、權(quán)利義務(wù)是否對等），財務(wù)部門審核價款支付與稅務(wù)條款，風(fēng)控部門評估履約風(fēng)險。關(guān)鍵動作：避免使用“模糊表述”（如“盡快”“合理金額”），違約責(zé)任需具體可量化（如“逾期付款按日萬分之六支付違約金”）。步驟4：談判與合同修訂操作內(nèi)容：與對方就合同條款進行談判，重點溝通核心爭議點（如價格、履行期限、違約責(zé)任），談判達成一致后形成《合同修訂記錄》，明確修訂前后的條款對比及雙方確認(rèn)意見。注意事項：重大修訂需重新啟動內(nèi)部評審流程，保證修訂后條款仍符合企業(yè)風(fēng)險控制要求。步驟5：合同簽署與用印管理操作內(nèi)容：采用書面形式簽署合同，合同文本需為最終版本，經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）；用印前由法務(wù)部門或授權(quán)人核對合同文本與審批版本一致性，保證“簽章文本與審批文本一致”，杜絕“簽章后擅自涂改”；簽署后3個工作日內(nèi)，合同管理部門將原件分業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門歸檔，并掃描電子版存檔。輸出物：簽署完成的合同文本、用印審批單。步驟6：履約跟蹤與風(fēng)險監(jiān)控操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門建立《合同履約跟蹤表》，記錄合同關(guān)鍵節(jié)點（如交付時間、驗收節(jié)點、付款節(jié)點）的計劃與實際完成情況；定期（如每月/每季度）核查履約狀態(tài)，對逾期、質(zhì)量不達標(biāo)、付款異常等情況啟動風(fēng)險預(yù)警，填寫《合同風(fēng)險預(yù)警表》，明確風(fēng)險等級（低/中/高）、應(yīng)對措施（如發(fā)催告函、暫停履行、協(xié)商解除）及責(zé)任人；涉及合同變更（如標(biāo)的、履行期限）或補充協(xié)議的，參照“步驟3-步驟4”流程執(zhí)行。步驟7：合同歸檔與后評估操作內(nèi)容：合同履行完畢或終止后，業(yè)務(wù)部門整理合同履行過程中的全部資料（如交付憑證、驗收報告、溝通記錄、補充協(xié)議），與合同文本一并歸檔，歸檔期限不少于合同終止后5年；每年度對已履行完畢的合同進行后評估，分析履約風(fēng)險點、條款合理性、對方信用狀況等，形成《合同管理后評估報告》，優(yōu)化后續(xù)合同模板與管理流程。三、核心工具模板清單《合同立項申請表》《合同主體資格審查表》《合同條款審核清單》《合同修訂記錄》《合同履約跟蹤表》《合同風(fēng)險預(yù)警表》《合同管理后評估報告》四、模板表格示例表1：合同主體資格審查表審查項目審查內(nèi)容核查結(jié)果（√/×）風(fēng)險等級（低/中/高）備注（如異常情況說明）企業(yè)名稱與營業(yè)執(zhí)照是否一致統(tǒng)一社會信用代碼是否有效、與營業(yè)執(zhí)照一致法定代表人證件號碼明是否在有效期內(nèi)經(jīng)營范圍是否包含合同標(biāo)的業(yè)務(wù)超范圍經(jīng)營需重點關(guān)注異常經(jīng)營記錄是否被列入經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單如有，需評估風(fēng)險涉訴情況是否有重大未決訴訟/仲裁如有，需核實案由及影響表2：合同履約跟蹤表合同編號合同名稱相對方名稱關(guān)鍵節(jié)點計劃完成時間實際完成時間負(fù)責(zé)人風(fēng)險等級（低/中/高）處理措施（如正常/逾期/異常）CG-2024-001設(shè)備采購合同*科技有限公司設(shè)備交付2024-06-302024-07-05中逾期5天，已發(fā)催告函CG-2024-002服務(wù)合同*咨詢中心階段性成果驗收2024-07-15-低按計劃進行表3：合同風(fēng)險預(yù)警表合同編號風(fēng)險類型（履約/條款/主體）觸發(fā)條件（如逾期、違約條款未約定）影響程度（輕微/一般/嚴(yán)重）應(yīng)對措施（如協(xié)商、發(fā)函、訴訟）責(zé)任人計劃完成時間CG-2024-001履約風(fēng)險（逾期交付）逾期超過5日一般發(fā)催告函要求3日內(nèi)交付2024-07-10CG-2024-003條款風(fēng)險（違約責(zé)任模糊）未約定逾期付款違約金計算方式嚴(yán)重補充協(xié)議明確違約金按日萬分之六2024-07-20五、關(guān)鍵風(fēng)險提示與操作要點主體審查“三查三看”：查營業(yè)執(zhí)照（看有效期、經(jīng)營范圍）、查信用記錄（看異常、失信）、查資質(zhì)許可（看行業(yè)特殊資質(zhì)），避免與無資質(zhì)主體簽約。條款審核“避坑指南”：標(biāo)的條款需明確（如設(shè)備型號、服務(wù)內(nèi)容），避免“標(biāo)的物為相關(guān)設(shè)備”等模糊描述；價款條款需含稅價、支付方式（如“銀行轉(zhuǎn)賬至指定賬戶”）、賬戶信息（戶名、賬號、開戶行）；違約責(zé)任需雙向?qū)Φ龋ㄈ珉p方逾期違約責(zé)任），避免“只約束一方”的不公平條款。履約監(jiān)控“動態(tài)留痕”：關(guān)鍵節(jié)點需留存書面憑證（如驗收單、簽收單），口頭溝通后及時發(fā)送《履約確認(rèn)函》，避免“無證據(jù)履約”。檔案管理“完整可追溯”：電子