采購(gòu)質(zhì)量管理制度第一章總則1.1目的為建立“零缺陷”采購(gòu)質(zhì)量基線，確保外購(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)從需求提出到報(bào)廢處置全生命周期符合公司《質(zhì)量憲章》、客戶合同及國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，特制定本制度。1.2適用范圍適用于××科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）所有與外部供方發(fā)生采購(gòu)活動(dòng)的部門(mén)，包括但不限于供應(yīng)鏈中心、研發(fā)中心、制造中心、質(zhì)量中心、海外事業(yè)部、各分子公司。1.3法規(guī)與上位文件下列文件對(duì)于本制度的應(yīng)用必不可少，其最新版本（包括修改單）自動(dòng)適用于本制度：a)《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》b)《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》c)ISO9001:2015《質(zhì)量管理體系要求》d)IATF16949:2016（汽車產(chǎn)品適用）e)客戶特殊要求（CSR）清單（客戶代碼&版本號(hào)）f)公司《質(zhì)量憲章》Q/XXQM01（第7版）1.4術(shù)語(yǔ)與定義1.4.1關(guān)鍵件：指功能失效將導(dǎo)致整機(jī)安全事故或客戶停線的零部件，以“CC”標(biāo)識(shí)。1.4.2重要件：指功能失效將導(dǎo)致整機(jī)主要性能下降≥20%的零部件，以“SC”標(biāo)識(shí)。1.4.3豁免特采：因緊急交付需要，在不符合規(guī)定要求的情況下，經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)臨時(shí)接收，但必須在30天內(nèi)完成閉環(huán)整改。第二章組織與職責(zé)2.1采購(gòu)質(zhì)量委員會(huì)（PQC）主任：質(zhì)量中心總監(jiān)成員：供應(yīng)鏈中心總經(jīng)理、研發(fā)中心代表、制造中心代表、法務(wù)代表、財(cái)務(wù)代表職責(zé)：批準(zhǔn)年度采購(gòu)質(zhì)量目標(biāo)、重大質(zhì)量事件仲裁、批準(zhǔn)《合格供方名錄》。2.2采購(gòu)質(zhì)量部（PQD）隸屬質(zhì)量中心，專職負(fù)責(zé)采購(gòu)質(zhì)量制度落地、供方審核、進(jìn)貨檢驗(yàn)策略制定、質(zhì)量數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)。2.3采購(gòu)部（PD）負(fù)責(zé)商務(wù)談判、合同簽訂、供方日常管理，須無(wú)條件執(zhí)行PQD發(fā)布的質(zhì)量紅線。2.4研發(fā)部（RD）負(fù)責(zé)向PQD輸出完整、可檢驗(yàn)的技術(shù)規(guī)范（含可靠性指標(biāo)），并在試產(chǎn)階段牽頭完成“采購(gòu)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審”。2.5制造部（MD）負(fù)責(zé)到貨接收、廠內(nèi)使用質(zhì)量反饋，在MES系統(tǒng)中實(shí)時(shí)記錄不良信息，確保4小時(shí)內(nèi)傳遞至PQD。2.6法務(wù)與合規(guī)部負(fù)責(zé)合同條款的法務(wù)審核，確保質(zhì)量違約條款可執(zhí)行、可量化、可追償。第三章采購(gòu)質(zhì)量策劃3.1年度采購(gòu)質(zhì)量目標(biāo)設(shè)定每年12月，PQD依據(jù)上年質(zhì)量績(jī)效、客戶CSR升級(jí)、產(chǎn)品路線圖，制定下一年度目標(biāo)，至少包括：a)關(guān)鍵件上線不良率≤3ppmb)重要件上線不良率≤50ppmc)供應(yīng)商質(zhì)量審核通過(guò)率≥90%d)豁免特采率≤0.3%目標(biāo)經(jīng)PQC批準(zhǔn)后，納入各部門(mén)KPI，權(quán)重不低于30%。3.2新物料質(zhì)量策劃（APQP）3.2.1階段0：需求定義RD輸出《物料技術(shù)規(guī)范書(shū)》V1.0，必須包含功能、性能、可靠性、法規(guī)、環(huán)保、標(biāo)識(shí)、包裝、可追溯性要求。3.2.2階段1：供方預(yù)選PD在SRM系統(tǒng)發(fā)起供方尋源，PQD同步發(fā)布《新物料質(zhì)量門(mén)檻》，包括：——必須通過(guò)ISO9001或IATF16949認(rèn)證；——近3年無(wú)重大質(zhì)量事故（國(guó)家級(jí)召回或客戶停線）；——具備全尺寸、可靠性、ROHS/REACH檢測(cè)設(shè)備。3.2.3階段2：樣品認(rèn)證a)供方提交PPAP等級(jí)3文件包（含CP、FMEA、MSA、全尺寸報(bào)告、材料報(bào)告）；b)PQD組織“三對(duì)比”試驗(yàn)：供方自檢、第三方公證、公司驗(yàn)證；c)樣品通過(guò)后，進(jìn)入小批試產(chǎn)（≤500件），由RD牽頭完成功能驗(yàn)證、MD完成工藝驗(yàn)證、PQD完成過(guò)程審核。3.2.4階段3：量產(chǎn)批準(zhǔn)小批試產(chǎn)0KM、3KM、客戶裝機(jī)驗(yàn)證全部合格，PQD發(fā)布《量產(chǎn)放行通知書(shū)》，并更新《合格供方名錄》。第四章供方選擇與準(zhǔn)入4.1準(zhǔn)入流程步驟1：供方自評(píng)供方登錄公司SRM平臺(tái)，填寫(xiě)《供方質(zhì)量能力自評(píng)表》，上傳證書(shū)掃描件。步驟2：文件評(píng)審PQD在2個(gè)工作日內(nèi)完成文件符合性審查，任一關(guān)鍵項(xiàng)（如檢測(cè)設(shè)備清單、產(chǎn)能）不滿足即終止。步驟3：現(xiàn)場(chǎng)審核審核組長(zhǎng)由PQD經(jīng)理?yè)?dān)任，依據(jù)《VDA6.3過(guò)程審核》P1P7條款，≥80分視為通過(guò)；6079分需整改后復(fù)審；＜60分直接淘汰。步驟4：合同簽署法務(wù)部將《質(zhì)量協(xié)議》作為合同附件，協(xié)議必須包含：——質(zhì)量違約金價(jià)款：關(guān)鍵件不良按“每1ppm扣款￥50000”；——客戶召回成本全額追溯；——質(zhì)量爭(zhēng)議仲裁地：深圳國(guó)際仲裁院。4.2黑名單機(jī)制凡出現(xiàn)以下任一情形，立即列入公司《采購(gòu)黑名單》，3年內(nèi)禁止參與任何投標(biāo)：a)故意偽造質(zhì)量記錄；b)同一物料一年內(nèi)2次客戶停線；c)環(huán)保超標(biāo)導(dǎo)致公司品牌受損。第五章采購(gòu)合同質(zhì)量控制條款5.1技術(shù)規(guī)范凍結(jié)合同簽訂后，任何一方提出變更，必須走《工程更改控制流程》，經(jīng)RD、PQD、PD、供方四方簽字方可生效，否則按“擅自變更”論處，處以合同總額5%違約金。5.2檢驗(yàn)與試驗(yàn)5.2.1進(jìn)貨檢驗(yàn)抽樣方案——關(guān)鍵件：GB/T2828.12012特殊水平S2，AQL0.15；——重要件：一般水平Ⅱ，AQL0.65；——非關(guān)鍵件：一般水平Ⅱ，AQL1.5。5.2.2可靠性試驗(yàn)每批次關(guān)鍵件隨機(jī)抽取3件，進(jìn)行1000h高溫負(fù)荷壽命試驗(yàn)，失效判定≥1件即整批退貨。5.3不合格品處理a)退貨：供方須在3個(gè)工作日內(nèi)取回，逾期按￥100/立方米·天收取倉(cāng)儲(chǔ)滯納金；b)讓步接收：必須走“豁免特采”流程，由PQD經(jīng)理、RD經(jīng)理、PD經(jīng)理三方會(huì)簽，總經(jīng)理最終批準(zhǔn)；c)現(xiàn)場(chǎng)挑選：供方承擔(dān)人工費(fèi)用，按￥60/人·小時(shí)結(jié)算。第六章進(jìn)貨檢驗(yàn)（IQC）操作細(xì)則6.1前置條件——ERP采購(gòu)訂單已同步至MES；——供方已提前8小時(shí)在“供應(yīng)鏈云平臺(tái)”預(yù)約到貨；——隨車附帶COA、ROHS報(bào)告、出貨檢驗(yàn)報(bào)告。6.2檢驗(yàn)流程（關(guān)鍵件示例）步驟1：掃碼接收IQC檢驗(yàn)員使用PDA掃描外箱二維碼，系統(tǒng)自動(dòng)帶出檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、抽樣數(shù)。步驟2：包裝外觀檢查a)檢查外箱是否破損、雨淋；b)檢查最小包裝標(biāo)簽：物料代碼、批次號(hào)、數(shù)量、環(huán)保標(biāo)識(shí)、追溯二維碼；c)發(fā)現(xiàn)標(biāo)簽缺失或破損＞5%即判退。步驟3：尺寸&功能抽檢使用三次元（型號(hào)：ZEISSCONTURA）測(cè)量關(guān)鍵尺寸，Cpk≥1.67為接收；1.33≤Cpk＜1.67需加嚴(yán)抽樣；Cpk＜1.33直接判退。步驟4：可靠性加測(cè)對(duì)首批或變更后的批次，抽取1件做48h鹽霧試驗(yàn)（中性鹽霧），白銹面積＜5%且紅銹為0。步驟5：系統(tǒng)判定所有數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)錄入LIMS，系統(tǒng)自動(dòng)生成電子《進(jìn)貨檢驗(yàn)報(bào)告》，檢驗(yàn)員電子簽章后同步至SRM，供方可實(shí)時(shí)查看。6.3異?？焖夙憫?yīng)若IQC發(fā)現(xiàn)致命缺陷（如尺寸超差導(dǎo)致無(wú)法裝配），檢驗(yàn)員立即啟動(dòng)“紅色報(bào)警”：——10分鐘內(nèi)電話通知PD采購(gòu)員、PQD工程師；——30分鐘內(nèi)PD召集MRB（物料評(píng)審委員會(huì)）會(huì)議；——2小時(shí)內(nèi)給出處理結(jié)論：退貨、挑選、讓步。第七章供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)與分級(jí)7.1評(píng)價(jià)維度與權(quán)重質(zhì)量50%（上線不良率30%、批次合格率10%、客戶投訴10%）交付30%（準(zhǔn)時(shí)交付率15%、數(shù)量準(zhǔn)確率10%、文檔完整性5%）成本10%（價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力、降價(jià)配合度）服務(wù)10%（異常響應(yīng)速度、整改有效性）7.2評(píng)分規(guī)則采用月度打分、季度匯總、年度評(píng)級(jí)：——A級(jí)（≥90分）：優(yōu)先付款、新項(xiàng)目的首選供方；——B級(jí)（8089分）：正常合作，需提交質(zhì)量改進(jìn)報(bào)告；——C級(jí)（7079分）：限期整改，凍結(jié)新項(xiàng)目，加大抽檢；——D級(jí)（＜70分）：暫停訂單，啟動(dòng)退出程序。7.3績(jī)效公開(kāi)每季度首月15日前，PQD在SRM平臺(tái)發(fā)布《供應(yīng)商績(jī)效排行榜》，供方可在線申訴，申訴窗口5個(gè)工作日，逾期視為認(rèn)同。第八章供應(yīng)商質(zhì)量改進(jìn)與幫扶8.18D報(bào)告機(jī)制上線不良≥10ppm或客戶投訴1次，供方必須在24小時(shí)內(nèi)提交初步8D報(bào)告，7天內(nèi)提交完整8D，第30天由PQD現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。8.2質(zhì)量改進(jìn)專項(xiàng)組對(duì)連續(xù)兩個(gè)季度評(píng)級(jí)為C的供方，公司成立“1+1”幫扶小組：——公司派出1名高級(jí)質(zhì)量工程師駐廠12周，使用VSM（價(jià)值流程圖）識(shí)別浪費(fèi)；——供方派出1名質(zhì)量經(jīng)理對(duì)接，共同制定《質(zhì)量提升作戰(zhàn)圖》，明確責(zé)任人、完成時(shí)間、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。8.3早期預(yù)警系統(tǒng)PQD每周運(yùn)行SPC趨勢(shì)分析，對(duì)出現(xiàn)以下信號(hào)的供方發(fā)出《質(zhì)量預(yù)警函》：——連續(xù)3批CPK呈下降趨勢(shì)≥0.2；——同一失效模式重復(fù)發(fā)生≥2次；——客戶審核發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合項(xiàng)。第九章變更管理與可追溯性9.1變更分類A類：影響安全、法規(guī)、功能、接口；B類：影響裝配、工藝、外觀；C類：不影響上述內(nèi)容，如標(biāo)簽字體加粗。9.2變更流程供方填寫(xiě)《PCN（過(guò)程變更通知）》→PQ評(píng)估影響→RD驗(yàn)證→客戶批準(zhǔn)（A類必須）→PQD現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證→執(zhí)行變更。任何供方擅自變更，首次罰款￥100000，二次直接停單。9.3追溯要求關(guān)鍵件最小包裝必須打印唯一二維碼，包含：供方代碼、物料代碼、批次號(hào)、生產(chǎn)日期、序列號(hào)。公司使用MES+區(qū)塊鏈平臺(tái)實(shí)現(xiàn)秒級(jí)追溯，客戶掃碼可在5秒內(nèi)查到從原材料到發(fā)貨的全流程數(shù)據(jù)。第十章環(huán)境與職業(yè)健康安全（EHS）要求10.1環(huán)保合規(guī)供方必須提供有效期內(nèi)的ROHS、REACH、PFOS、無(wú)鹵檢測(cè)報(bào)告；若因環(huán)保超標(biāo)導(dǎo)致公司品牌受損，供方按“受損銷售額×2”賠償。10.2職業(yè)健康安全供方必須通過(guò)ISO45001認(rèn)證，現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)重大安全隱患（如粉塵防爆未達(dá)標(biāo)），直接暫停新項(xiàng)目，直至整改完成。第十一章應(yīng)急與召回預(yù)案11.1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分一級(jí)：致命安全缺陷，可能導(dǎo)致人身傷害；二級(jí)：功能失效，導(dǎo)致客戶停線；三級(jí)：一般缺陷，不影響安全與停線。11.2應(yīng)急響應(yīng)流程a)0小時(shí)：客戶或內(nèi)部發(fā)現(xiàn)異常，PQD啟動(dòng)《產(chǎn)品召回應(yīng)急小組》；b)2小時(shí)：完成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，一級(jí)事件必須在2小時(shí)內(nèi)電話報(bào)告總經(jīng)理、客戶質(zhì)量代表；c)8小時(shí)：鎖定庫(kù)存、在途、客戶倉(cāng)所有可疑批次，使用追溯系統(tǒng)生成《封存清單》；d)24小時(shí)：制定召回計(jì)劃，包括：召回范圍、處置方式、補(bǔ)償方案、時(shí)間進(jìn)度；e)72小時(shí)：完成首批召回產(chǎn)品隔離，啟動(dòng)根本原因分析；f)14天：提交最終8D報(bào)告，經(jīng)客戶書(shū)面確認(rèn)后關(guān)閉。11.3召回成本追溯召回成本=物流費(fèi)用+人工費(fèi)用+客戶罰款+品牌損失（按第三方評(píng)估），供方承擔(dān)比例依據(jù)質(zhì)量協(xié)議執(zhí)行，最高100%。第十二章數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)與信息化12.1質(zhì)量數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)公司建立“采購(gòu)質(zhì)量數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)”，每日自動(dòng)抽取ERP、MES、SRM、CRM、售后系統(tǒng)數(shù)據(jù)，形成“供方360°畫(huà)像”，指標(biāo)包括：上線不良、客戶投訴、8D逾期、變更次數(shù)、索賠金額。12.2可視化駕駛艙P(yáng)QD每日早上8:30在供應(yīng)鏈作戰(zhàn)室召開(kāi)“質(zhì)量日會(huì)”，使用PowerBI大屏監(jiān)控：——昨日關(guān)鍵件上線不良趨勢(shì)；——TOP5供方風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；——8D逾期紅燈清單。12.3數(shù)據(jù)安全所有質(zhì)量數(shù)據(jù)分級(jí)加密，關(guān)鍵件追溯數(shù)據(jù)保存15年，滿足《電子信息產(chǎn)品污染控制管理辦法》要求。第十三章培訓(xùn)與能力建設(shè)13.1供方培訓(xùn)每年舉辦“供方質(zhì)量大會(huì)”，分享最新法規(guī)、客戶CSR、失效案例；對(duì)A級(jí)供方頒發(fā)“卓越質(zhì)量獎(jiǎng)”，獎(jiǎng)金￥50000。13.2內(nèi)部培訓(xùn)PQD編制《采購(gòu)質(zhì)量工程師能力矩陣》，要求：——入職1年內(nèi)通過(guò)VDA6.3審核員考試；——每年完成至少一次客戶特殊要求（CSR）再培訓(xùn)；——未通過(guò)考核者，暫停審核授權(quán)。第十四章審核與持續(xù)改進(jìn)14.1內(nèi)部審核質(zhì)量中心每年組織一次跨部門(mén)審核，依據(jù)《采購(gòu)質(zhì)量?jī)?nèi)部審核檢查表》300項(xiàng)，審核結(jié)果納入管理評(píng)審。14.2外部審核公司每3年接受客戶VDA6.3審核，目標(biāo)得分≥90分；對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，必須在30天內(nèi)提交證據(jù)關(guān)閉。14.3持續(xù)改進(jìn)模型采用DMAIC+Lean六西格瑪方法，2022年共完成12個(gè)綠帶項(xiàng)目，累計(jì)降低采購(gòu)質(zhì)量成本￥12000000，代表項(xiàng)目：——“降低X電容爆裂失效”：爆裂率從120ppm降至5ppm，節(jié)約售后費(fèi)用￥380000