金融分析師市場分析預測及投資策略績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權(quán)重目標值評分標準得分市場分析準確度行業(yè)趨勢預測準確率30%85%根據(jù)實際市場走勢與預測結(jié)果的偏差比例進行評分，偏差在±5%以內(nèi)為滿分，偏差每增加1%扣除2分，最低得分為0分。宏觀經(jīng)濟指標預測偏差±3%根據(jù)實際宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)與預測值的絕對偏差進行評分，偏差在±3%以內(nèi)為滿分，偏差每增加1%扣除1分，最低得分為0分。證券價格預測精度±8%根據(jù)實際證券價格與預測價格的絕對偏差進行評分，偏差在±8%以內(nèi)為滿分，偏差每增加1%扣除0.5分，最低得分為0分。市場事件解讀及時性90%根據(jù)市場事件發(fā)布至分析報告發(fā)布的平均時間進行評分，時間在1小時內(nèi)為滿分，每增加30分鐘扣除3分，最低得分為0分。分析報告深度與廣度覆蓋關(guān)鍵驅(qū)動因素根據(jù)分析報告是否全面覆蓋了市場關(guān)鍵驅(qū)動因素、競爭格局、風險點等進行評分，完全覆蓋為滿分，每遺漏一項關(guān)鍵因素扣除2分，最低得分為0分。投資策略有效性投資組合超額收益35%12%根據(jù)投資組合實際收益率與市場基準收益率的差值進行評分，超額收益12%為滿分，每減少1%扣除2分，最低得分為0分。策略回撤控制率±5%根據(jù)投資策略最大回撤幅度進行評分，回撤在±5%以內(nèi)為滿分，回撤每增加1%扣除1.5分，最低得分為0分。策略執(zhí)行勝率75%根據(jù)投資策略建議的勝率（實現(xiàn)預期目標的比例）進行評分，勝率75%為滿分，每減少5%扣除2分，最低得分為0分。策略調(diào)整響應速度市場變化后3天內(nèi)根據(jù)市場重大變化至策略調(diào)整報告發(fā)布的平均時間進行評分，時間在3天內(nèi)為滿分，每增加1天扣除1分，最低得分為0分。策略風險調(diào)整后收益Sharpe比率>1.2根據(jù)Sharpe比率進行評分，比率大于1.2為滿分，每減少0.1扣除1分，最低得分為0分。報告與溝通質(zhì)量報告結(jié)構(gòu)清晰度20%邏輯完整、數(shù)據(jù)準確根據(jù)報告是否邏輯清晰、數(shù)據(jù)準確、結(jié)論明確進行評分，完全符合為滿分，每項不符合扣1分，最低得分為0分。數(shù)據(jù)可視化有效性圖表直觀易懂根據(jù)圖表是否直觀、易懂、能有效支持結(jié)論進行評分，完全符合為滿分，每項不符合扣1分，最低得分為0分。溝通響應及時性工作時間內(nèi)1小時內(nèi)根據(jù)內(nèi)部或外部詢問至回復的平均時間進行評分，時間在1小時內(nèi)為滿分，每增加30分鐘扣除2分，最低得分為0分。建議采納率80%根據(jù)投資建議被采納的比例進行評分，采納率80%為滿分，每減少5%扣除2分，最低得分為0分。跨部門協(xié)作效果無重大協(xié)作障礙根據(jù)與其他部門協(xié)作是否順暢、無重大障礙進行評分，完全符合為滿分，出現(xiàn)嚴重協(xié)作問題扣2分，最低得分為0分。職業(yè)素養(yǎng)與合規(guī)性合規(guī)操作遵守度15%無重大違規(guī)根據(jù)是否嚴格遵守監(jiān)管及公司合規(guī)要求進行評分，無重大違規(guī)為滿分，出現(xiàn)一般性違規(guī)扣1分，嚴重違規(guī)扣3分，最低得分為0分。研究資料完整度覆蓋關(guān)鍵數(shù)據(jù)來源根據(jù)研究是否基于可靠、完整的數(shù)據(jù)來源進行評分，完全符合為滿分，每項關(guān)鍵數(shù)據(jù)來源缺失扣1分，最低得分為0分。工作主動性主動發(fā)現(xiàn)并分析市場機會根據(jù)是否主動發(fā)現(xiàn)并分析市場機會、提出創(chuàng)新性觀點進行評分，完全符合為滿分，被動響應扣1分，無主動性扣2分，最低得分為0分。學習與知識更新每年完成至少20小時專業(yè)培訓根據(jù)是否按時完成專業(yè)培訓、知識更新進行評分，完成20小時為滿分，每減少2小時扣1分，最低得分為0分。團隊協(xié)作貢獻積極分享知識、支持團隊目標根據(jù)是否積極分享知識、支持團隊目標進行評分，完全符合為滿分，一般性支持扣1分，不支持團隊扣2分，最低得分為0分。本考核表用于評估金融分析師在市場分析預測及投資策略方面的績效表現(xiàn)。請根據(jù)被考核者在各維度指標下的實際表現(xiàn)，對照評分標準進行打分。最終績效得分=Σ（各維度得分×維度權(quán)重）?？己私Y(jié)果將作為績效改進、晉升及薪酬調(diào)整的重要依據(jù)。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：