公共資源交易中心巡查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國政府采購法實(shí)施條例》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合公司（以下簡稱“公司”）在公共資源交易領(lǐng)域的業(yè)務(wù)實(shí)踐與管理需求，為規(guī)范交易行為、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、提升合規(guī)水平，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公共資源交易中心在交易組織、供應(yīng)商管理、流程執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)防控等環(huán)節(jié)的專項(xiàng)管理要求，以及相關(guān)業(yè)務(wù)場景的合規(guī)操作規(guī)范。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）XX專項(xiàng)管理：指圍繞公共資源交易全過程，通過制度設(shè)計(jì)、流程管控、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核等手段，實(shí)現(xiàn)交易行為合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控的管理活動(dòng)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在交易環(huán)節(jié)中可能引發(fā)違法違規(guī)、利益輸送、資產(chǎn)損失或聲譽(yù)損害的潛在事項(xiàng)。（三）XX合規(guī)：指交易活動(dòng)嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度，確保交易程序、結(jié)果及履約過程的合法性與合理性。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋交易前、中、后全流程及所有業(yè)務(wù)場景。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的管理職責(zé)與操作權(quán)限。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌規(guī)劃、資源保障、重大風(fēng)險(xiǎn)處置等最終決策責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的落地執(zhí)行、監(jiān)督考核及日常管理。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司XX專項(xiàng)管理工作，審定管理制度與重大事項(xiàng)；（二）協(xié)調(diào)跨部門管理難題，決策重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（三）監(jiān)督考核各層級(jí)專項(xiàng)管理成效，定期發(fā)布管理報(bào)告。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在XX部門），承擔(dān)以下職責(zé)：（一）組織制定、修訂專項(xiàng)管理制度及操作細(xì)則；（二）統(tǒng)籌開展風(fēng)險(xiǎn)排查、合規(guī)審查及培訓(xùn)宣貫；（三）收集分析管理數(shù)據(jù)，提出優(yōu)化建議。第八條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門：由XX部門承擔(dān)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作，確保制度有效落地。（二）專責(zé)部門：由XX部門承擔(dān)，負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置及案例總結(jié)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域XX管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保業(yè)務(wù)操作符合制度規(guī)范。第九條基層執(zhí)行崗（包括但不限于交易員、審核員、服務(wù)人員）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知并遵守操作規(guī)程；（二）及時(shí)上報(bào)可疑交易行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）配合開展合規(guī)審查、調(diào)查取證等工作。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條供應(yīng)商管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商準(zhǔn)入、資格預(yù)審、履約評(píng)價(jià)等制度，確保過程公開透明、結(jié)果公平公正；建立供應(yīng)商信用檔案，動(dòng)態(tài)調(diào)整準(zhǔn)入名單。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁任何形式的利益輸送（如關(guān)聯(lián)交易、圍標(biāo)串標(biāo)）、虛假資質(zhì)申報(bào)、違規(guī)代持資質(zhì)等。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范因信息不對(duì)稱導(dǎo)致的供應(yīng)商圍標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、因資質(zhì)審核不嚴(yán)引發(fā)的市場壟斷風(fēng)險(xiǎn)。第十一條招標(biāo)投標(biāo)程序：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招標(biāo)文件編制需符合格式規(guī)范、技術(shù)參數(shù)科學(xué)合理；開評(píng)標(biāo)過程需全程錄音錄像，專家抽取需隨機(jī)封閉；中標(biāo)結(jié)果公示期不得少于X日。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁泄露招標(biāo)文件內(nèi)容、干預(yù)評(píng)標(biāo)結(jié)果、擅自變更中標(biāo)人等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注投標(biāo)人以非正常報(bào)價(jià)方式操縱評(píng)標(biāo)結(jié)果的傾向性風(fēng)險(xiǎn)、因評(píng)標(biāo)專家失職導(dǎo)致的程序瑕疵風(fēng)險(xiǎn)。第十二條交易文件審核：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：審核崗需逐條核對(duì)交易文件的法律效力、格式規(guī)范及邏輯一致性；重大事項(xiàng)需經(jīng)多人復(fù)核，并保留審核記錄。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁因個(gè)人利益對(duì)審核意見進(jìn)行干預(yù)、規(guī)避審核程序等。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范因文件缺陷導(dǎo)致交易無效的履約風(fēng)險(xiǎn)、因?qū)徍耸杪┮l(fā)的法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。第十三條評(píng)標(biāo)專家管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立評(píng)標(biāo)專家?guī)?，?shí)行隨機(jī)抽取、輪換回避制度；對(duì)專家履職行為進(jìn)行匿名評(píng)價(jià)，定期開展培訓(xùn)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁外聘專家、專家與投標(biāo)人存在利益關(guān)聯(lián)、違規(guī)泄露評(píng)標(biāo)信息等。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范專家“專業(yè)不足”導(dǎo)致的評(píng)審質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、“主觀干預(yù)”引發(fā)的程序違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十四條履約監(jiān)管：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：簽訂合同前需經(jīng)合規(guī)審查，明確違約責(zé)任及爭議解決方式；定期開展履約評(píng)價(jià)，記錄得分結(jié)果。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁因履約監(jiān)管缺位導(dǎo)致違約行為發(fā)生、違規(guī)調(diào)整評(píng)標(biāo)規(guī)則以補(bǔ)償未中標(biāo)人等。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范因監(jiān)管滯后引發(fā)的合同爭議風(fēng)險(xiǎn)、因評(píng)價(jià)不公導(dǎo)致的交易公信力下降風(fēng)險(xiǎn)。第十五條信息化系統(tǒng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：交易系統(tǒng)需滿足數(shù)據(jù)加密、訪問權(quán)限分級(jí)、操作日志留存等要求；定期開展系統(tǒng)安全檢測，及時(shí)修復(fù)漏洞。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁篡改系統(tǒng)數(shù)據(jù)、共享賬號(hào)密碼、擅自開發(fā)接口等。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范因系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易中斷的風(fēng)險(xiǎn)、因數(shù)據(jù)泄露引發(fā)的商業(yè)秘密損害風(fēng)險(xiǎn)。第十六條跨區(qū)域協(xié)作：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉及異地交易需同步執(zhí)行本制度，跨境交易需符合外事審批程序及當(dāng)?shù)乇O(jiān)管要求。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁以交易便利為由規(guī)避合規(guī)審查、擅自變更交易規(guī)則等。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范因規(guī)則差異導(dǎo)致的監(jiān)管套利風(fēng)險(xiǎn)、因跨區(qū)域協(xié)調(diào)不足引發(fā)的履約糾紛風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年X季度由牽頭部門評(píng)估法規(guī)政策變化及業(yè)務(wù)調(diào)整需求，提出修訂建議；（二）重大制度調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并同步更新培訓(xùn)材料、操作手冊(cè)等配套文件。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，分級(jí)標(biāo)注“一般風(fēng)險(xiǎn)”“重點(diǎn)關(guān)注”“重大風(fēng)險(xiǎn)”，并制定整改清單；（二）對(duì)高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如XX環(huán)節(jié)）建立預(yù)警模型，通過系統(tǒng)自動(dòng)觸發(fā)提示通知。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入交易全流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如招標(biāo)文件發(fā)布、開標(biāo)過程）實(shí)施“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則；（二）設(shè)立前置審查崗，對(duì)XX事項(xiàng)實(shí)施雙盲復(fù)核，審查結(jié)果納入個(gè)人績效考核。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門限期整改，并提交處置報(bào)告；重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動(dòng)專項(xiàng)處置方案；（二）建立應(yīng)急響應(yīng)小組，明確XX事件的處置流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)時(shí)限。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形對(duì)應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕微違規(guī)以批評(píng)教育為主，嚴(yán)重違規(guī)聯(lián)動(dòng)績效考核、紀(jì)律處分；（二）對(duì)典型違規(guī)案例編制警示手冊(cè)，通過培訓(xùn)、通報(bào)等形式強(qiáng)化警示教育。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月開展專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，考核制度覆蓋率、問題整改率等指標(biāo)；（二）針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的流程漏洞，制定優(yōu)化方案并納入下階段管理重點(diǎn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需履行XX管理推進(jìn)責(zé)任，定期聽取專項(xiàng)工作報(bào)告；（二）牽頭部門需配備專職管理人員，確保日常工作的獨(dú)立性、權(quán)威性。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效分配、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理創(chuàng)新獎(jiǎng)，對(duì)提出優(yōu)化建議并產(chǎn)生實(shí)效的團(tuán)隊(duì)/個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可參與XX管理決策；（二）一線員工需通過“線上+線下”培訓(xùn)掌握操作規(guī)范，考核不合格不得上崗。第二十六條信息化支撐：（一）通過交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化，例如自動(dòng)校驗(yàn)投標(biāo)文件合規(guī)性、實(shí)時(shí)監(jiān)控異常交易行為；（二）建立數(shù)據(jù)可視化看板，動(dòng)態(tài)展示風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢、整改進(jìn)度等關(guān)鍵指標(biāo)。第二十七條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《XX合規(guī)手冊(cè)》，系統(tǒng)梳理核心制度與操作指引；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，通過儀式化宣導(dǎo)強(qiáng)化意識(shí)。第二十八條報(bào)告制