公司不同級別崗位的里程制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)反腐敗合規(guī)體系建設(shè)要求，結(jié)合公司實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)管理需求，為規(guī)范各層級崗位里程制度的實(shí)施與監(jiān)督，防控操作風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。制度旨在通過明確管理標(biāo)準(zhǔn)、優(yōu)化運(yùn)行機(jī)制、強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，確保公司業(yè)務(wù)運(yùn)營符合法律法規(guī)及內(nèi)部治理要求，推動專項(xiàng)管理體系的科學(xué)化、制度化、規(guī)范化建設(shè)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司治理、業(yè)務(wù)操作、資源配置等全流程場景，包括但不限于采購招標(biāo)、合同簽訂、資金審批、項(xiàng)目管理、信息安全等專項(xiàng)管理領(lǐng)域，以及各級管理崗位、專業(yè)技術(shù)崗位和基層執(zhí)行崗位的里程制度設(shè)計(jì)與執(zhí)行。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如采購、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)等）制定的系統(tǒng)性管控措施，包括政策制定、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)，旨在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)合規(guī)與效率優(yōu)化。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在專項(xiàng)管理過程中可能引發(fā)操作失誤、資源浪費(fèi)、法律責(zé)任或聲譽(yù)損害的潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于決策風(fēng)險(xiǎn)、執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)及員工在業(yè)務(wù)活動、崗位職責(zé)中嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度要求的行為狀態(tài)，是專項(xiàng)管理的核心目標(biāo)。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)場景與層級崗位，不留監(jiān)管空白。（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體與執(zhí)行崗位的職責(zé)邊界，實(shí)現(xiàn)可追溯管理。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)防控重大風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化管理體系，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對專項(xiàng)管理工作的全面負(fù)責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌推進(jìn)分管領(lǐng)域的專項(xiàng)管理落地。各級管理崗位應(yīng)履行崗位合規(guī)承諾，定期匯報(bào)專項(xiàng)管理進(jìn)展，確保責(zé)任鏈條完整。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為公司專項(xiàng)管理的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人及各專責(zé)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定專項(xiàng)管理制度，協(xié)調(diào)跨部門管理需求。（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案與專項(xiàng)管理資源調(diào)配。（三）監(jiān)督評價(jià)專項(xiàng)管理體系的運(yùn)行效果，提出優(yōu)化建議。第七條設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（以下簡稱“辦公室”），由牽頭部門牽頭組建，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)與執(zhí)行協(xié)調(diào)工作，主要職能包括：（一）收集整理專項(xiàng)管理政策法規(guī)，組織制度宣貫與培訓(xùn)。（二）協(xié)調(diào)專責(zé)部門與業(yè)務(wù)部門落實(shí)管理要求，跟蹤進(jìn)度。（三）分析管理數(shù)據(jù)，編制專項(xiàng)管理報(bào)告，提出改進(jìn)建議。第八條明確三類主體的專項(xiàng)管理職責(zé)：（一）牽頭部門職責(zé)：1.組織編制專項(xiàng)管理制度，明確業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)與合規(guī)底線；2.每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識別，更新風(fēng)險(xiǎn)清單與管控措施；3.對專責(zé)部門與業(yè)務(wù)部門的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督考核，通報(bào)問題清單。（二）專責(zé)部門職責(zé)：1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化操作流程，減少風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；2.參與重大事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專業(yè)意見；3.建立本領(lǐng)域業(yè)務(wù)操作指南，開展專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)專項(xiàng)管理要求，開展崗位操作自查，確保執(zhí)行到位；2.及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合處置重大風(fēng)險(xiǎn)；3.將專項(xiàng)合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程，推動員工合規(guī)意識提升。第九條基層執(zhí)行崗位應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確知曉并遵守業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)上報(bào)，不得隱匿或拖延處置；（三）參與專項(xiàng)培訓(xùn)后考核合格，持證上崗，確保持續(xù)符合崗位合規(guī)要求。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條采購領(lǐng)域管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商盡職調(diào)查須覆蓋資質(zhì)審核、業(yè)績驗(yàn)證、廉潔評估；招標(biāo)流程須符合公開、公平、公正原則，禁止泄露標(biāo)底。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁通過圍標(biāo)串標(biāo)方式謀取利益，嚴(yán)禁以任何形式規(guī)避招標(biāo)程序。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：采購需求不實(shí)導(dǎo)致的資金浪費(fèi)、供應(yīng)商資質(zhì)造假引發(fā)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)利益輸送引發(fā)的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。第十一條財(cái)務(wù)領(lǐng)域管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批權(quán)限須明確至各級管理崗位，大額資金支付須經(jīng)雙簽復(fù)核；稅務(wù)申報(bào)須符合年度申報(bào)要求，禁止偷稅漏稅。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛列支出套取資金，嚴(yán)禁違規(guī)占用公司資產(chǎn)。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：資金審批鏈斷裂導(dǎo)致的違規(guī)操作、稅務(wù)合規(guī)性不足引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)造假引發(fā)的決策風(fēng)險(xiǎn)。第十二條合同管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂須經(jīng)過法律審核，重大合同須履行決策審批程序；合同履行應(yīng)建立臺賬，定期跟蹤風(fēng)險(xiǎn)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂空白合同或未經(jīng)授權(quán)的合同，嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：合同條款不明確引發(fā)的糾紛、履約違約導(dǎo)致的法律賠償、合同信息泄露引發(fā)的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。第十三條項(xiàng)目管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目立項(xiàng)須經(jīng)過可行性論證，項(xiàng)目實(shí)施須按計(jì)劃推進(jìn)，重大變更須履行審批流程；項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛報(bào)項(xiàng)目進(jìn)度套取資源，嚴(yán)禁將項(xiàng)目轉(zhuǎn)包給不具備資質(zhì)的第三方。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目進(jìn)度滯后導(dǎo)致的成本超支、項(xiàng)目質(zhì)量不達(dá)標(biāo)引發(fā)的責(zé)任糾紛、項(xiàng)目資源分配不均導(dǎo)致的效率低下。第十四條信息安全：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：敏感信息傳輸須加密處理，離職員工應(yīng)及時(shí)交接涉密資料；定期開展安全測試，修復(fù)系統(tǒng)漏洞。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非授權(quán)訪問核心系統(tǒng)，嚴(yán)禁將涉密信息存儲在個(gè)人設(shè)備。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：數(shù)據(jù)泄露引發(fā)的聲譽(yù)損害、系統(tǒng)被攻擊導(dǎo)致的業(yè)務(wù)中斷、操作違規(guī)引發(fā)的監(jiān)管處罰。第十五條廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立供應(yīng)商廉潔檔案，定期開展廉潔談話；采購、招標(biāo)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)須實(shí)施輪崗制。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁收受商業(yè)賄賂，嚴(yán)禁以權(quán)謀私。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商賄賂引發(fā)的腐敗事件、關(guān)聯(lián)交易導(dǎo)致的利益輸送風(fēng)險(xiǎn)、員工違規(guī)操作引發(fā)的合規(guī)處罰。第十六條員工行為管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：員工應(yīng)遵守《員工手冊》中的職業(yè)道德規(guī)范，禁止泄露公司機(jī)密；異常行為須及時(shí)上報(bào)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁泄露同事信息，嚴(yán)禁利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：員工道德風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的操作失誤、信息泄露導(dǎo)致的商業(yè)損害、團(tuán)隊(duì)管理混亂導(dǎo)致的效率低下。第十七條資源配置管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：固定資產(chǎn)采購須符合預(yù)算要求，使用過程應(yīng)建立臺賬；閑置資產(chǎn)須及時(shí)處置，處置流程須公開透明。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)占用公司資源，嚴(yán)禁將資產(chǎn)用于非業(yè)務(wù)用途。（三）重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)：資產(chǎn)流失引發(fā)的財(cái)務(wù)損失、資源浪費(fèi)導(dǎo)致的成本增加、資產(chǎn)使用不當(dāng)引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）辦公室每年組織評估專項(xiàng)管理制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；（二）重大政策調(diào)整或監(jiān)管要求更新時(shí)，須在30日內(nèi)完成制度修訂，并組織全員培訓(xùn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每季度聯(lián)合專責(zé)部門開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)清單，并分級標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)須在5日內(nèi)發(fā)布預(yù)警通知，明確管控措施與責(zé)任部門；（三）風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果須納入年度合規(guī)評價(jià)體系。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）采購、合同、招標(biāo)等關(guān)鍵業(yè)務(wù)須嵌入合規(guī)審查節(jié)點(diǎn)，未經(jīng)審查不得實(shí)施；（二）專責(zé)部門對審查材料進(jìn)行合規(guī)性判斷，并出具審查意見；（三）審查不合格的，須退回整改，整改完成前不得推進(jìn)業(yè)務(wù)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，處置結(jié)果須報(bào)辦公室備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)須啟動應(yīng)急流程，責(zé)任部門須在2小時(shí)內(nèi)制定處置方案，并上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置須跨部門協(xié)同，辦公室統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為一般違規(guī)、重大違規(guī)、特別重大違規(guī)，對應(yīng)不同處罰標(biāo)準(zhǔn)；（二）處罰措施包括警告、降級、解除合同等，聯(lián)動績效考核；（三）重大違規(guī)案件須上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并通報(bào)全公司。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）辦公室每年聯(lián)合審計(jì)部門開展專項(xiàng)管理有效性評估，形成評估報(bào)告；（二）評估結(jié)果用于優(yōu)化流程設(shè)計(jì)，減少管理漏洞；（三）評估報(bào)告須向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，并作為績效考核依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)須簽署專項(xiàng)管理責(zé)任書，明確年度目標(biāo)與考核指標(biāo)；（二）牽頭部門負(fù)責(zé)推進(jìn)跨部門協(xié)作，確保管理要求落實(shí)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效獎(jiǎng)金掛鉤；（二）優(yōu)秀合規(guī)團(tuán)隊(duì)予以表彰，重點(diǎn)支持資源傾斜；（三）連續(xù)兩次考核不合格的，部門負(fù)責(zé)人須向領(lǐng)導(dǎo)小組述職。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層須接受合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可履職；（二）一線員工須定期參與操作規(guī)范培訓(xùn)，培訓(xùn)后持證上崗；（三）通過內(nèi)部平臺發(fā)布合規(guī)案例，強(qiáng)化全員合規(guī)意識。第二十七條信息化支撐：（一）建立專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）系統(tǒng)數(shù)據(jù)須與業(yè)務(wù)系統(tǒng)打通，確保信息一致；（三）IT部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)維，確保數(shù)據(jù)安全。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊》，明確業(yè)務(wù)操作紅線；（二）全員簽署合規(guī)承諾書，樹立合規(guī)標(biāo)桿；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)通道，鼓勵(lì)員工參與監(jiān)督。第二十九條報(bào)告