公司設(shè)備招投標(biāo)制度第一章總則第一條為規(guī)范公司設(shè)備招投標(biāo)行為，防范招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，提升設(shè)備采購(gòu)質(zhì)量與效率，依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及國(guó)家相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定及公司內(nèi)部管理需求，特制定本制度。本制度旨在通過制度化管理手段，防控招標(biāo)過程中的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，確保采購(gòu)決策的合法合規(guī)性，提升企業(yè)資源配置效益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在設(shè)備采購(gòu)、租賃、改造等涉及招標(biāo)投標(biāo)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景。具體范圍涵蓋但不限于生產(chǎn)設(shè)備、辦公設(shè)備、特種設(shè)備、信息化設(shè)備及其他大宗物資的招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)設(shè)備招投標(biāo)全流程實(shí)施的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控與管理活動(dòng)，包括但不限于招標(biāo)策劃、供應(yīng)商管理、開評(píng)標(biāo)組織、合同履約等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與處置。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指在設(shè)備招投標(biāo)過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)，如信息不對(duì)稱、利益輸送、評(píng)標(biāo)不公、合同違約等。（三）“XX合規(guī)”是指公司設(shè)備招投標(biāo)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保決策、流程、行為的合法性與規(guī)范性。第四條公司設(shè)備招投標(biāo)專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：覆蓋招投標(biāo)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門的管理職責(zé)與執(zhí)行責(zé)任，確保責(zé)任主體可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，通過動(dòng)態(tài)管理手段識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估制度有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司設(shè)備招投標(biāo)專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)招標(biāo)工作的合規(guī)性、安全性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)牽頭組織、監(jiān)督執(zhí)行及日常管理。第六條設(shè)立公司設(shè)備招投標(biāo)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與決策機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、采購(gòu)部及各相關(guān)業(yè)務(wù)部門代表，主要職能包括：（一）審議招投標(biāo)管理制度及重大招標(biāo)方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門招投標(biāo)爭(zhēng)議；（三）監(jiān)督招標(biāo)過程的合規(guī)性；（四）審定重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案。第七條設(shè)立設(shè)備招投標(biāo)管理辦公室（由采購(gòu)部牽頭），作為日常執(zhí)行與監(jiān)督部門，主要職責(zé)包括：（一）制定與修訂招投標(biāo)管理制度；（二）組織招標(biāo)文件編制、供應(yīng)商庫(kù)管理；（三）監(jiān)督開評(píng)標(biāo)流程，處理異常情況；（四）收集、分析招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)。第八條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為設(shè)備招投標(biāo)的業(yè)務(wù)主體，主要職責(zé)包括：（一）提出設(shè)備采購(gòu)需求，明確技術(shù)參數(shù)與商務(wù)要求；（二）配合采購(gòu)部完成供應(yīng)商推薦或盡職調(diào)查；（三）參與評(píng)標(biāo)過程中的技術(shù)澄清與驗(yàn)收工作；（四）監(jiān)督合同執(zhí)行階段的設(shè)備質(zhì)量與交付進(jìn)度。第九條專責(zé)部門（法務(wù)部、財(cái)務(wù)部）的協(xié)同職責(zé)：（一）法務(wù)部負(fù)責(zé)招標(biāo)文件的合規(guī)性審核、合同風(fēng)險(xiǎn)把控；（二）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)招標(biāo)預(yù)算審批、資金支付監(jiān)管及稅務(wù)合規(guī)管理。第十條基層執(zhí)行崗位（如招標(biāo)專員、采購(gòu)員）的合規(guī)責(zé)任：（一）必須簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在招標(biāo)過程中的行為規(guī)范；（二）發(fā)現(xiàn)招投標(biāo)過程中異常情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)，須及時(shí)上報(bào)至管理辦公室；（三）嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)流程，不得擅自修改招標(biāo)文件或泄露標(biāo)底信息。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條招標(biāo)策劃與需求管理設(shè)備采購(gòu)需求必須經(jīng)業(yè)務(wù)部門正式申請(qǐng)，并附技術(shù)規(guī)格書及預(yù)算說明，由采購(gòu)部審核其必要性與合理性。特殊設(shè)備采購(gòu)需通過領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十二條供應(yīng)商準(zhǔn)入與盡職調(diào)查（一）建立合格供應(yīng)商庫(kù)，定期更新名錄；新供應(yīng)商需通過資質(zhì)審核、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估、信用查詢等環(huán)節(jié)；（二）嚴(yán)禁向關(guān)聯(lián)方或特定利益相關(guān)方授予招標(biāo)資格，禁止以任何形式規(guī)避公開招標(biāo)；（三）供應(yīng)商信息須真實(shí)完整，涉及商業(yè)秘密的部分需脫敏處理。第十三條招標(biāo)文件編制與發(fā)布（一）招標(biāo)文件應(yīng)包含技術(shù)規(guī)范、商務(wù)條款、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及違約責(zé)任，由采購(gòu)部牽頭，法務(wù)部審核合規(guī)性；（二）公開招標(biāo)項(xiàng)目須通過合規(guī)渠道發(fā)布招標(biāo)公告，明確投標(biāo)資格、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及聯(lián)系方式；（三）電子招投標(biāo)應(yīng)使用公司指定平臺(tái)，確保流程可追溯、數(shù)據(jù)不可篡改。第十四條投標(biāo)人資格與回避制度（一）投標(biāo)人須滿足招標(biāo)文件要求的資質(zhì)條件，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可、財(cái)務(wù)狀況等；（二）評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員需回避與投標(biāo)人存在利害關(guān)系的情形，禁止私下接觸；（三）出現(xiàn)投標(biāo)人之間相互串通或與評(píng)標(biāo)委員串通的，直接取消投標(biāo)資格。第十五條開評(píng)標(biāo)組織與監(jiān)督（一）開標(biāo)程序須在規(guī)定時(shí)間公開進(jìn)行，由監(jiān)督部門記錄唱標(biāo)過程并形成紀(jì)要；（二）評(píng)標(biāo)采用綜合評(píng)分法，技術(shù)分、商務(wù)分占比須明確；評(píng)委須獨(dú)立打分，并提交評(píng)分表；（三）評(píng)標(biāo)結(jié)果需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)，重大項(xiàng)目須報(bào)備上級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。第十六條合同簽訂與履約管理（一）中標(biāo)通知書發(fā)出后X日內(nèi)完成合同簽訂，商務(wù)條款需經(jīng)財(cái)務(wù)部確認(rèn)；（二）設(shè)備交付驗(yàn)收須由業(yè)務(wù)部門聯(lián)合采購(gòu)部現(xiàn)場(chǎng)核查，并出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；（三）違約情形須按照合同約定處理，重大糾紛提交仲裁或訴訟。第十七條招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防控（一）重點(diǎn)監(jiān)控以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：標(biāo)底泄露、圍標(biāo)串標(biāo)、低價(jià)惡性競(jìng)爭(zhēng)、設(shè)備質(zhì)量不符；（二）異常投標(biāo)須立即中止招標(biāo)，并調(diào)查原因；連續(xù)X次出現(xiàn)異常的供應(yīng)商應(yīng)清退庫(kù)；（三）財(cái)務(wù)部需對(duì)招標(biāo)資金使用進(jìn)行全流程監(jiān)控，防止挪用或截留。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制設(shè)備招投標(biāo)管理制度每年修訂一次，根據(jù)國(guó)家政策調(diào)整、行業(yè)規(guī)范變化及公司實(shí)踐需求進(jìn)行優(yōu)化。重大變革須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）采購(gòu)部每月開展招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)、市場(chǎng)波動(dòng)、合規(guī)流程等形成評(píng)估報(bào)告；（二）法務(wù)部每季度發(fā)布行業(yè)招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)，指導(dǎo)合規(guī)操作；（三）出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警時(shí)，須立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案并上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十條合規(guī)審查機(jī)制（一）所有招標(biāo)項(xiàng)目須通過管理辦公室合規(guī)性審查后方可發(fā)布；（二）合同簽訂前需經(jīng)法務(wù)部法律評(píng)審，涉及金額超過X萬元的須同步獲取財(cái)務(wù)部預(yù)算確認(rèn)；（三）違反本制度的行為，視情節(jié)嚴(yán)重程度暫停投標(biāo)資格或移交紀(jì)律部門處理。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由管理辦公室牽頭整改，重大風(fēng)險(xiǎn)須成立專項(xiàng)小組處置；（二）發(fā)生違規(guī)行為時(shí)，需按“調(diào)查-認(rèn)定-處理-報(bào)告”流程操作，責(zé)任追究與整改措施須同步實(shí)施；（三）緊急情況（如設(shè)備故障搶修）可啟動(dòng)簡(jiǎn)易招標(biāo)程序，但須事后補(bǔ)辦手續(xù)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制（一）投標(biāo)人存在串通、圍標(biāo)等行為的，永久清退供應(yīng)商庫(kù)，并追究連帶責(zé)任；（二）評(píng)標(biāo)委員違規(guī)操作，取消評(píng)審資格并記入誠(chéng)信檔案；（三）責(zé)任部門負(fù)責(zé)人年度考核不得評(píng)優(yōu)，情節(jié)嚴(yán)重的按內(nèi)部規(guī)定處分。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）每年12月對(duì)招投標(biāo)制度的執(zhí)行效果進(jìn)行全周期評(píng)估，包括招標(biāo)效率、成本控制、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率等指標(biāo)；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)，需形成改進(jìn)計(jì)劃并跟蹤落實(shí)；（三）優(yōu)秀做法應(yīng)推廣至其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域，不足之處須制定專項(xiàng)整改方案。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取招投標(biāo)工作匯報(bào)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源；（二）管理辦公室須配備X名以上專職人員，并保持人員穩(wěn)定性；（三）下屬單位招標(biāo)活動(dòng)須向總部報(bào)備，重大項(xiàng)目需派員監(jiān)督。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制（一）將招標(biāo)合規(guī)情況納入部門年度績(jī)效考核，占比不低于X%；（二）優(yōu)秀供應(yīng)商可享受優(yōu)先合作待遇，不合格者予以淘汰；（三）員工合規(guī)履職表現(xiàn)與晉升掛鉤，違規(guī)行為影響年度評(píng)優(yōu)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層每年參加合規(guī)培訓(xùn)，考核合格后方可參與招標(biāo)決策；（二）業(yè)務(wù)部門員工須通過線上考試，合格率須達(dá)95%以上；（三）每月發(fā)布招標(biāo)合規(guī)案例，通過內(nèi)部平臺(tái)宣導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)。第二十七條信息化支撐（一）建設(shè)電子招投標(biāo)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)流程線上化、數(shù)據(jù)可視化；（二）系統(tǒng)自動(dòng)攔截異常操作（如超過預(yù)算的投標(biāo)報(bào)價(jià)）；（三）財(cái)務(wù)部通過系統(tǒng)對(duì)接，實(shí)時(shí)監(jiān)控資金支付狀態(tài)。第二十八條文化建設(shè)（一）發(fā)布《設(shè)備招投標(biāo)合規(guī)手冊(cè)》，明確禁止性行為與處罰標(biāo)準(zhǔn)；（二）每年開展“合規(guī)承諾日”活動(dòng)，全員簽署責(zé)任書；（三）設(shè)立監(jiān)督熱線，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)行為。第二十九條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至管理辦公室，逐級(jí)傳遞至分管領(lǐng)導(dǎo)；（二）年度管理報(bào)告需包含招標(biāo)項(xiàng)目數(shù)量、成功率、投訴處理情況等數(shù)據(jù)；（三）重大招標(biāo)活動(dòng)須形成專題報(bào)告，附?jīng)Q策過程與風(fēng)險(xiǎn)分析。第六章附則第三十條本制