銷售合同審核流程表模板：有效規(guī)避業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的操作指南一、適用場景：哪些情況需要啟動(dòng)這份審核流程？銷售合同是企業(yè)開展業(yè)務(wù)的重要法律文件，涉及交易雙方的權(quán)利義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)劃分及經(jīng)濟(jì)利益。在以下場景中，需嚴(yán)格使用本流程表進(jìn)行審核，保證合同合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控：常規(guī)銷售業(yè)務(wù)：企業(yè)向客戶銷售產(chǎn)品/服務(wù)時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)合同的首次簽訂或續(xù)簽；特殊條款合同：涉及定制化產(chǎn)品、分期付款、跨區(qū)域交付、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等非標(biāo)條款的合同；大額/高風(fēng)險(xiǎn)交易：合同金額超過企業(yè)預(yù)設(shè)閾值（如單筆超100萬元），或客戶信用評(píng)級(jí)較低、交易背景復(fù)雜的合同；跨部門協(xié)作合同：需技術(shù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)等多部門聯(lián)合審核的復(fù)雜業(yè)務(wù)合同（如包含安裝、培訓(xùn)、售后等附加服務(wù)）；爭議解決類合同：針對(duì)潛在業(yè)務(wù)糾紛的補(bǔ)充協(xié)議或和解協(xié)議。二、操作指引：從合同提交到歸檔的7步審核流程步驟1：合同發(fā)起與資料準(zhǔn)備操作主體：銷售部門（業(yè)務(wù)代表*）操作內(nèi)容：根據(jù)客戶需求起草合同文本，保證包含核心要素（雙方主體信息、標(biāo)的物詳情、價(jià)格條款、交付/驗(yàn)收條件、付款方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等）；收集客戶背景資料：營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人身份證明、客戶信用報(bào)告（如需）、過往合作記錄（如有）；填寫《銷售合同審核流程表》基礎(chǔ)信息（合同編號(hào)、合同名稱、客戶名稱、銷售金額、預(yù)計(jì)簽訂日期等），連同合同文本及附件提交至法務(wù)部門。輸出成果：《銷售合同審核流程表》（初始版）、合同草案、客戶資質(zhì)材料。步驟2：法務(wù)部門初步審核（合規(guī)性審查）操作主體：法務(wù)專員*審核重點(diǎn)：主體資格：客戶營業(yè)執(zhí)照是否有效（核對(duì)經(jīng)營范圍、注冊資本、法定代表人），是否存在吊銷、注銷等異常情況；條款完整性：合同是否必備條款缺失（如標(biāo)的物描述模糊、付款節(jié)點(diǎn)不明確、違約責(zé)任空白）；法律風(fēng)險(xiǎn)：是否存在“霸王條款”（如“客戶需承擔(dān)一切不可抗力損失”）、爭議解決約定不明（如“由雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成可向任意法院起訴”）；格式規(guī)范性：合同編號(hào)是否唯一、雙方名稱是否與營業(yè)執(zhí)照一致、簽字蓋章頁是否完整。輸出成果：法務(wù)審核意見（通過/不通過，注明修改建議），反饋至銷售部門。步驟3：財(cái)務(wù)部門專項(xiàng)審核（資金與稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)）操作主體：財(cái)務(wù)經(jīng)理*審核重點(diǎn)：價(jià)格條款：單價(jià)、總價(jià)是否準(zhǔn)確，是否包含稅費(fèi)（增值稅率、是否含稅）、運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等附加費(fèi)用；付款條件：付款節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款、到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金）是否合理，是否符合企業(yè)資金周轉(zhuǎn)要求（如預(yù)付款比例是否超30%）；發(fā)票開具：約定發(fā)票類型（增值稅專用/普通發(fā)票）、開具時(shí)間（如“驗(yàn)收合格后7日內(nèi)”）是否符合稅務(wù)規(guī)定；客戶信用：結(jié)合客戶歷史回款記錄，評(píng)估是否存在壞賬風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)要求客戶提供擔(dān)保。輸出成果：財(cái)務(wù)審核意見（通過/風(fēng)險(xiǎn)提示/否決），反饋至法務(wù)部門。步驟4：業(yè)務(wù)部門復(fù)核（可行性確認(rèn)）操作主體：銷售經(jīng)理*審核重點(diǎn)：標(biāo)的物與交付：產(chǎn)品規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量是否與客戶需求一致，交付周期是否可滿足客戶要求（如“30日內(nèi)交付”需結(jié)合生產(chǎn)計(jì)劃確認(rèn)）；服務(wù)條款：售后支持（如質(zhì)保期、維修響應(yīng)時(shí)間）、培訓(xùn)服務(wù)等是否具備執(zhí)行條件；客戶需求匹配度：合同條款是否與客戶前期溝通內(nèi)容一致，是否存在重大分歧（如客戶增加定制化需求但未明確費(fèi)用承擔(dān)）。輸出成果：業(yè)務(wù)復(fù)核意見（確認(rèn)可行/需調(diào)整），與法務(wù)、財(cái)務(wù)意見匯總后提交至分管領(lǐng)導(dǎo)。步驟5：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審與決策（重大合同必經(jīng)）操作主體：分管銷售/法務(wù)/財(cái)務(wù)的副總、風(fēng)控專員（組成評(píng)審小組）評(píng)審重點(diǎn)：綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：結(jié)合法務(wù)合規(guī)意見、財(cái)務(wù)資金風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)可行性，評(píng)估合同整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低/中/高）；爭議條款協(xié)商：對(duì)存在分歧的條款（如違約金比例、爭議解決地），組織業(yè)務(wù)與客戶溝通，提出替代方案；審批權(quán)限：根據(jù)合同金額及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按企業(yè)《合同管理辦法》履行審批流程（如10萬元以下由銷售副總審批，100萬元以上需總經(jīng)理審批）。輸出成果：評(píng)審結(jié)論（批準(zhǔn)/有條件批準(zhǔn)/否決），明確修訂要求及最終審批人。步驟6：合同修訂與最終確認(rèn)操作主體：銷售部門（根據(jù)評(píng)審意見修訂）、法務(wù)部門（最終核稿）操作內(nèi)容：銷售部門根據(jù)評(píng)審小組意見修改合同文本，保證所有條款達(dá)成一致；法務(wù)部門對(duì)修訂后的合同進(jìn)行最終核稿，保證合規(guī)性及修改落實(shí)到位；將最終版合同文本反饋至客戶確認(rèn)，客戶簽字蓋章后回收原件。輸出成果：雙方簽字蓋章的正式合同文本（至少一式兩份，企業(yè)留存一份）。步驟7：合同歸檔與執(zhí)行跟蹤操作主體：行政部（檔案管理員）、銷售部門（業(yè)務(wù)代表）操作內(nèi)容：行政部將正式合同、審核流程表、客戶資質(zhì)材料等整理歸檔，建立合同臺(tái)賬（記錄合同編號(hào)、簽訂日期、金額、履行狀態(tài)等）；銷售部門負(fù)責(zé)跟蹤合同履行情況（如交付進(jìn)度、回款節(jié)點(diǎn)），及時(shí)向法務(wù)、財(cái)務(wù)反饋履行中的問題（如客戶逾期驗(yàn)收、拖欠貨款）；合同履行完畢或終止后，更新臺(tái)賬狀態(tài)，歸檔相關(guān)履行證明（如驗(yàn)收單、付款憑證）。輸出成果：合同檔案、更新后的合同臺(tái)賬、履行情況報(bào)告。三、模板工具：銷售合同審核流程表（含填寫說明）表格名稱：銷售合同審核流程表基礎(chǔ)信息填寫說明示例合同編號(hào)按企業(yè)編碼規(guī)則填寫（如“XS-2024-X”）XS-2024-005合同名稱需體現(xiàn)核心交易內(nèi)容產(chǎn)品銷售合同（型號(hào)打印機(jī)）客戶名稱與營業(yè)執(zhí)照一致的完整名稱科技有限公司銷售方企業(yè)全稱實(shí)業(yè)有限公司合同金額（元）大小寫一致500,000（伍拾萬元整）合同類型□標(biāo)準(zhǔn)合同□定制合同□補(bǔ)充協(xié)議□標(biāo)準(zhǔn)合同預(yù)計(jì)簽訂日期計(jì)劃完成簽訂的日期2024-03-15客戶資質(zhì)材料清單□營業(yè)執(zhí)照□法人證明□信用報(bào)告□其他（注明）□營業(yè)執(zhí)照□法人證明審核節(jié)點(diǎn)審核部門/人審核意見（可勾選+說明）審核時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低/中/高）法務(wù)初步審核法務(wù)專員*□通過□不通過（說明：________________________）2024-03-10□低□中□高財(cái)務(wù)專項(xiàng)審核財(cái)務(wù)經(jīng)理*□通過□風(fēng)險(xiǎn)提示（說明：____________________）2024-03-11□低□中□高業(yè)務(wù)部門復(fù)核銷售經(jīng)理*□確認(rèn)可行□需調(diào)整（說明：____________________）2024-03-12□低□中□高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審與決策分管副總、風(fēng)控專員□批準(zhǔn)□有條件批準(zhǔn)（說明：____________________）□否決（說明：________________）2024-03-13□低□中□高最終確認(rèn)總經(jīng)理/授權(quán)人*□同意簽訂□需重新審核2024-03-14-關(guān)鍵條款審核要點(diǎn)審核結(jié)果（√/×）存在問題及修訂建議標(biāo)的物描述（型號(hào)/規(guī)格/數(shù)量）√-價(jià)格條款（單價(jià)/總價(jià)/稅費(fèi)）√-交付條件（時(shí)間/地點(diǎn)/方式）×原條款“30日內(nèi)交付”未明確具體交付地，建議補(bǔ)充“倉庫”付款方式（節(jié)點(diǎn)/比例/賬戶）√-違約責(zé)任（金額/計(jì)算方式）√-爭議解決（方式/管轄地）√-修訂記錄修訂內(nèi)容摘要修訂人修訂時(shí)間1補(bǔ)充交付地點(diǎn)為“倉庫”*2024-03-142---歸檔信息合同份數(shù)歸檔日期檔案編號(hào)履行狀態(tài)（□未履行□履行中□已完成□終止）正式合同文本2份2024-03-16DA20240500□履行中填寫說明：基礎(chǔ)信息：需準(zhǔn)確、完整，保證與客戶信息一致，合同編號(hào)唯一；審核意見：勾選對(duì)應(yīng)選項(xiàng)，需說明問題的，需具體指出條款內(nèi)容及修改方向；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：法務(wù)、財(cái)務(wù)審核時(shí)根據(jù)條款風(fēng)險(xiǎn)程度勾選，高風(fēng)險(xiǎn)合同需啟動(dòng)專項(xiàng)評(píng)審；關(guān)鍵條款審核：逐項(xiàng)核對(duì)必備條款，勾選“×”的需同步填寫修訂建議；修訂記錄：每次合同修訂后填寫，注明修改內(nèi)容及時(shí)間，保證版本可追溯。四、使用提醒：保證審核有效的關(guān)鍵要點(diǎn)審核時(shí)效管理：每個(gè)審核環(huán)節(jié)需在1-2個(gè)工作日內(nèi)完成，緊急合同可縮短至4小時(shí)，避免因?qū)徍搜舆t影響業(yè)務(wù)進(jìn)度；條款完整性“三查”：一查主體（雙方資質(zhì)、簽約權(quán)限）、二查標(biāo)的（數(shù)量、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)）、三查責(zé)任（違約、爭議、不可抗力），避免“模糊條款”；證據(jù)留存“四件套”：審核過程中需保存《流程表》、客戶資質(zhì)材料、修訂記錄、溝通記錄（如郵件、會(huì)議紀(jì)要），保證可追溯；跨部門溝通“雙反饋”：審核部門需將意見同步反饋至