投資經(jīng)理資產(chǎn)配置及收益績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權重目標值評分標準得分投資組合收益表現(xiàn)年化收益率達成率40%不低于市場基準收益率上浮5%實際年化收益率與市場基準收益率比較，每超出1%得2分，不足1%不得分，最高20分夏普比率不低于1.2夏普比率每高于1.2的0.1得1分，不足0.1不得分，最高10分波動率控制低于市場基準波動率2個百分點實際波動率每低于目標2個百分點得2分，不足2個百分點不得分，最高10分最大回撤不超過10%最大回撤每低于10%的1個百分點得2分，不足1個百分點不得分，最高10分投資組合流動性管理關鍵流動性指標達標率100%每項流動性指標達標得2分，未達標不得分，最高10分資產(chǎn)配置質量資產(chǎn)配置多元化程度30%行業(yè)配置分散度不低于70%每高出目標1%得2分，不足1%不得分，最高15分投資標的選擇準確率Top20投資標的勝率不低于60%每高出目標1%得1分，不足1%不得分，最高15分投資組合風險調整后收益不低于同業(yè)平均水平20%每高出目標1%得2分，不足1%不得分，最高15分合規(guī)配置比例合規(guī)資產(chǎn)配置比例100%每項合規(guī)指標達標得2分，未達標不得分，最高15分資產(chǎn)配置調整及時性重大市場變化響應時間不超過24小時每提前完成1小時得2分，未達標不得分，最高15分客戶收益與滿意度客戶整體年化收益率20%不低于個人客戶目標收益率承諾每超出承諾1%得2分，不足1%不得分，最高10分客戶留存率不低于行業(yè)平均水平每高于行業(yè)平均1%得2分，不足1%不得分，最高10分客戶投訴率低于0.5%每低于目標0.1個百分點得2分，不足0.1個百分點不得分，最高10分客戶滿意度調查得分不低于4.5分（滿分5分）每高出目標0.1分得2分，不足0.1分不得分，最高10分新增客戶數(shù)量不低于上一年度新增客戶數(shù)的80%每高出目標1%得2分，不足1%不得分，最高10分投資研究與創(chuàng)新研究報告質量10%核心報告采納率不低于70%每高出目標1%得1分，不足1%不得分，最高5分創(chuàng)新策略開發(fā)成功落地至少1項創(chuàng)新投資策略每成功落地1項得5分，最高5分投資策略分享與培訓完成至少4次內部培訓每完成1次得1分，最高5分行業(yè)交流與影響力參與至少3次行業(yè)重要論壇每參與1次得1分，最高5分投資策略回測有效性回測策略勝率不低于60%每高出目標1%得1分，不足1%不得分，最高5分本考核表旨在全面評估投資經(jīng)理在資產(chǎn)配置及收益方面的綜合績效。請根據(jù)各維度指標完成情況，結合評分標準進行打分。權重分配說明：投資組合收益表現(xiàn)（40%）、資產(chǎn)配置質量（30%）、客戶收益與滿意度（20%）、投資研究與創(chuàng)新（10%）。最終得分=Σ（各維度得分×權重）。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：