2025年仲裁員證券期貨糾紛評估試題考試時長：120分鐘滿分：100分試卷名稱：2025年仲裁員證券期貨糾紛評估試題考核對象：證券期貨行業(yè)從業(yè)者、法律專業(yè)研究生題型分值分布：-判斷題（10題，每題2分）總分20分-單選題（10題，每題2分）總分20分-多選題（10題，每題2分）總分20分-案例分析（3題，每題6分）總分18分-論述題（2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.證券期貨糾紛仲裁中，仲裁庭可以自行決定是否適用簡易程序。2.證券欺詐行為僅指虛假陳述，不包括內(nèi)幕交易或市場操縱。3.仲裁裁決作出后，當事人不得就同一糾紛再申請仲裁或向人民法院起訴。4.證券期貨糾紛中，投資者因信息不對稱導(dǎo)致的損失不能申請仲裁。5.仲裁員與案件當事人存在利害關(guān)系時，當事人有權(quán)申請其回避。6.證券期貨糾紛的仲裁時效為知道或應(yīng)當知道權(quán)利被侵害之日起3年。7.仲裁庭作出的裁決書自雙方當事人簽收之日起生效。8.證券期貨糾紛中，舉證責任分配遵循“誰主張，誰舉證”原則。9.仲裁裁決被人民法院撤銷后，當事人只能另行起訴，不能再次申請仲裁。10.證券期貨糾紛仲裁中，當事人可以自行和解，和解協(xié)議經(jīng)仲裁庭確認后具有強制執(zhí)行力。二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪項不屬于證券欺詐行為的類型？A.虛假陳述B.內(nèi)幕交易C.市場操縱D.資金拆借2.證券期貨糾紛仲裁中，仲裁庭的組成形式不包括？A.一名獨任仲裁員B.三名仲裁員組成合議庭C.一名首席仲裁員加兩名仲裁員D.一名法官加兩名仲裁員3.證券期貨糾紛中，投資者因證券公司誤導(dǎo)性陳述導(dǎo)致的損失，仲裁時效為？A.1年B.2年C.3年D.5年4.仲裁裁決不予執(zhí)行的情形不包括？A.仲裁事項不屬于仲裁協(xié)議范圍B.仲裁庭組成違反法定程序C.仲裁裁決損害國家利益D.當事人未履行和解協(xié)議5.證券期貨糾紛中，舉證責任倒置適用于？A.證券公司未盡適當性義務(wù)B.投資者自行操作失誤C.證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險D.交易系統(tǒng)故障6.仲裁庭對證券欺詐行為認定時，應(yīng)重點審查？A.當事人主觀故意B.損失金額大小C.交易頻率高低D.證券公司規(guī)模7.證券期貨糾紛仲裁中，當事人可以約定仲裁地點，但必須在中國境內(nèi)。8.仲裁裁決被人民法院裁定不予執(zhí)行后，當事人可以？A.重新申請仲裁B.向其他仲裁機構(gòu)申請仲裁C.向人民法院提起訴訟D.要求仲裁庭重新審理9.證券欺詐行為導(dǎo)致投資者損失的，仲裁庭應(yīng)支持哪些賠償？A.實際損失+合理維權(quán)費用B.僅實際損失C.僅精神損害賠償D.僅律師費10.證券期貨糾紛中，仲裁庭對程序問題的決定具有？A.建議性質(zhì)B.臨時效力C.最終決定力D.可撤銷性三、多選題（每題2分，共20分）1.證券欺詐行為的表現(xiàn)形式包括？A.虛假宣傳B.隱瞞重大信息C.虛增業(yè)績D.操縱交易價格2.證券期貨糾紛仲裁中，仲裁員應(yīng)回避的情形包括？A.與案件當事人存在利害關(guān)系B.曾參與相關(guān)案件調(diào)查C.收受當事人財物D.與案件代理人系近親屬3.仲裁裁決的效力體現(xiàn)在？A.強制執(zhí)行力B.終局性C.可上訴性D.免審查性4.證券期貨糾紛中，舉證責任倒置的情形包括？A.證券公司未盡適當性義務(wù)B.交易系統(tǒng)存在技術(shù)缺陷C.投資者未獲充分風(fēng)險揭示D.證券欺詐行為明顯5.仲裁庭對證券欺詐行為認定時，需審查哪些要素？A.行為人的主觀故意B.損害后果的因果關(guān)系C.行為的公開性D.行為的持續(xù)時間6.證券期貨糾紛仲裁中，當事人可以約定？A.仲裁規(guī)則B.仲裁費用承擔C.仲裁語言D.仲裁機構(gòu)7.仲裁裁決不予執(zhí)行的情形包括？A.仲裁協(xié)議無效B.仲裁程序嚴重違法C.裁決內(nèi)容違反法律強制性規(guī)定D.當事人未收到裁決書8.證券欺詐行為導(dǎo)致投資者損失的，仲裁庭應(yīng)支持哪些賠償？A.實際損失B.預(yù)期利益損失C.合理維權(quán)費用D.精神損害賠償9.證券期貨糾紛中，仲裁庭應(yīng)審查哪些證據(jù)？A.交易記錄B.通信記錄C.郵件往來D.實物證據(jù)10.仲裁庭對程序問題的決定包括？A.證據(jù)交換安排B.期限變更C.仲裁員更換D.和解協(xié)議確認四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某投資者通過證券公司A購買某上市公司股票，證券公司推薦該股票時聲稱“業(yè)績將大幅增長，風(fēng)險極低”，但實際該股票隨后大幅下跌，導(dǎo)致投資者損失80萬元。投資者起訴證券公司，證券公司辯稱推薦行為符合行業(yè)慣例，且投資者自行決策。后雙方達成仲裁協(xié)議，提交某仲裁委員會仲裁。問題：1.證券公司是否構(gòu)成證券欺詐？請說明理由。2.仲裁庭應(yīng)如何分配舉證責任？3.投資者可主張哪些賠償？案例二：某投資者通過證券公司B購買某基金產(chǎn)品，基金合同明確說明“投資風(fēng)險較高，適合風(fēng)險承受能力強的投資者”，但投資者實際風(fēng)險承受能力較低?；疬\作期間虧損嚴重，投資者起訴證券公司未盡適當性義務(wù)。雙方達成仲裁協(xié)議，提交某仲裁委員會仲裁。問題：1.證券公司是否未盡適當性義務(wù)？請說明理由。2.仲裁庭應(yīng)如何認定舉證責任倒置？3.投資者可主張哪些賠償？案例三：某投資者通過證券公司C購買某上市公司股票，證券公司工作人員私下告知其“公司即將發(fā)布利好消息，建議立即買入”，后該消息發(fā)布，投資者獲利后要求證券公司支付傭金。證券公司辯稱其行為僅為市場咨詢。雙方達成仲裁協(xié)議，提交某仲裁委員會仲裁。問題：1.證券公司是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？請說明理由。2.仲裁庭應(yīng)如何審查證據(jù)？3.投資者可主張哪些賠償？五、論述題（每題11分，共22分）1.論述證券欺詐行為的認定標準及其在仲裁中的審查要點。2.論述證券期貨糾紛仲裁的程序優(yōu)勢及其對投資者的意義。---標準答案及解析一、判斷題1.√2.×3.√4.×5.√6.√7.×8.√9.×10.√解析：1.仲裁程序具有靈活性，仲裁庭可根據(jù)案件情況決定是否適用簡易程序。2.證券欺詐行為包括虛假陳述、內(nèi)幕交易、市場操縱等。7.仲裁裁決自作出之日起生效，無需簽收。二、單選題1.D2.D3.C4.D5.A6.A7.√8.C9.A10.C解析：1.資金拆借不屬于證券欺詐行為。7.證券期貨糾紛仲裁地點可由當事人約定。三、多選題1.A,B,C,D2.A,B,C,D3.A,B4.A,B,C,D5.A,B,C,D6.A,B,C,D7.A,B,C8.A,B,C9.A,B,C,D10.A,B,C解析：1.證券欺詐行為包括虛假宣傳、隱瞞信息、虛增業(yè)績、操縱價格等。6.仲裁協(xié)議可約定規(guī)則、費用、語言、機構(gòu)等。四、案例分析案例一：1.√證券公司構(gòu)成證券欺詐，因其虛假陳述與投資者損失有因果關(guān)系。2.舉證責任倒置，證券公司需證明其推薦行為符合適當性要求。3.投資者可主張實際損失+合理維權(quán)費用。解析：1.證券公司未如實披露風(fēng)險，構(gòu)成欺詐。案例二：1.√證券公司未盡適當性義務(wù)，因投資者風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品不匹配。2.舉證責任倒置，證券公司需證明其已履行適當性審查義務(wù)。3.投資者可主張實際損失+合理維權(quán)費用。案例三：1.√證券公司構(gòu)成內(nèi)幕交易，因私下泄露內(nèi)幕信息并建議交易。2.仲裁庭需審查通信記錄、交易行為等證據(jù)。3.投資者可主張傭金損失。五、論述題1.證券欺詐行為的認定標準及其在仲裁中的審查要點證券欺詐行為的認定標準包括：主觀故意、客觀行為、因果關(guān)系、損害后果。仲裁中需審查證據(jù)鏈是否完整、行為是否違反法律法