2026-01-14發(fā)布1適用范圍 2認證依據(jù) 3對認證機構(gòu)的基本要求 14對認證人員的基本要求 45認證程序 5.1認證申請 55.2申請評審 75.3認證合同及相關(guān)責任 95.4審核方案和審核策劃 5.5實施審核 5.6初次認證審核 5.7監(jiān)督審核 5.8再認證審核 5.9特殊審核 5.10不符合項及其驗證 215.11審核報告 5.12認證決定 6認證證書和認證標志 7認證證書的暫停、撤銷和注銷 8申訴(投訴)處理 9信息公開與報告 10認證記錄 附錄AOHSMS認證業(yè)務(wù)范圍分類和風險類型示例 附錄BOHSMS認證審核時間要求 附錄COHSMS認證證書編號規(guī)則 1.1為規(guī)范職業(yè)健康安全管理體系(以下稱OHSMS)認證活動，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》和《認證機構(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)，結(jié)合相關(guān)技術(shù)標準制定本規(guī)則。1.2本規(guī)則規(guī)定了認證機構(gòu)實施OHSMS認證的程序與管理的基本要求，是認證機構(gòu)從事OHSMS認證活動的基本依據(jù)。華人民共和國認證認可條例》《認證機構(gòu)管理辦法》及本規(guī)則。1.4認證機構(gòu)遵守本規(guī)則的規(guī)定，并不意味著可免除其所承2認證依據(jù)《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》(GB/T45001)Requirementswithguidance3對認證機構(gòu)的基本要求3.1獲得國家認證認可監(jiān)督管理委員會(以下簡稱國家認監(jiān)委)批準、取得OHSMS認證領(lǐng)域資質(zhì)。3.2開展OHSMS認證活動，應(yīng)當圍繞國家經(jīng)濟和社會發(fā)展目標，重點服務(wù)于經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，不得影響國家安全和社會公共利益，不得違背社會公序良俗。3.3內(nèi)部管理和認證活動符合GB/T27021.1/ISO—1《合格評定管理體系審核認證機構(gòu)要求第1部分：要求》和GB/T27021.10/ISO/IECTS17021—10《合格評定管理體系審核認證機構(gòu)要求第10部分：職業(yè)健康安全管理體系審核與認證3.4建立風險防范機制，對從事OHSMS認證活動可能引發(fā)的風險和責任采取合理有效措施。認證機構(gòu)應(yīng)能證明其已對OHSMS認證活動引發(fā)的風險進行了評估，對引發(fā)的責任作出了充分安排(如保險或儲備金)。3.5建立認證人員管理制度，明確認證人員的能力準則、選3.6在擬開展的OHSMS認證業(yè)務(wù)范圍(認證業(yè)務(wù)范圍分類見附錄A表A.1),具備2名(含)以上OHSMS專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T。認證機構(gòu)應(yīng)結(jié)合認證業(yè)務(wù)范圍識別相關(guān)專業(yè)的學(xué)歷和專業(yè)職業(yè)健康安全(以下稱OH&S)工作經(jīng)歷。相應(yīng)認證業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)(1)具有相關(guān)專業(yè)大專(含)以上學(xué)歷：在中風險認證業(yè)務(wù)范圍具有至少1年(含)以上該專業(yè)的OH&S工作經(jīng)歷；在高風險認證業(yè)務(wù)范圍，大專學(xué)歷具有3年(含)以上，本科及以上學(xué)歷具有2年(含)以上該專業(yè)的OH&S工作經(jīng)歷；或OH&S專門學(xué)科的教育經(jīng)歷。OH&S專門學(xué)科包括安全技術(shù)及工程、職業(yè)衛(wèi)生與職業(yè)病防治、勞動保護、消防工程、工業(yè)衛(wèi)生、核安全技術(shù)、化工安全技術(shù)等。注2:OH&S工作經(jīng)歷包括安全生產(chǎn)管理、職業(yè)病防治、職業(yè)健康安全監(jiān)測、安全評價、安全工程技術(shù)、職業(yè)健康安全管理教學(xué)科研等。(2)具有非相關(guān)專業(yè)大專(含)以上學(xué)歷：在中風險認證業(yè)務(wù)范圍具有3年(含)以上相關(guān)專業(yè)的OH&S工作經(jīng)歷；在高風險認證業(yè)務(wù)范圍，大專學(xué)歷具有5年(含)以上，本科及以上學(xué)歷具有4年(含)以上相關(guān)專業(yè)的OH&S工作經(jīng)歷；(3)中風險認證業(yè)務(wù)范圍具有該專業(yè)中級(含)以上技術(shù)(4)取得OHSMS正式審核員注冊資格后，參加該認證業(yè)務(wù)范圍OH&S專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)且考核合格，并且在OHSMS專審核員或技術(shù)專家的指導(dǎo)下完成一定數(shù)量的OHSMS專業(yè)審核活動：中風險認證業(yè)務(wù)范圍不少于4次10個現(xiàn)場審核人日，高風險認證業(yè)務(wù)范圍不少于6次20個現(xiàn)場審核人日；(5)作為項目主要參加人，在該專業(yè)完成一定數(shù)量的安全/職業(yè)病危害評價、科研項目(應(yīng)用于相應(yīng)行業(yè)的職業(yè)病防治、危險源控制以及OH&S管理等)、OH&S標準制定等OH&S專業(yè)技術(shù)工作。其中，高風險認證業(yè)務(wù)范圍的數(shù)量要求至少為2項，中風險認證業(yè)務(wù)范圍的數(shù)量要求至少為1項；(6)低風險的認證業(yè)務(wù)范圍，具有OHSMS正式審核員注冊資格。3.7應(yīng)對其認證活動的公正性負責，不允許商業(yè)、財務(wù)或其他壓力損害公正性。如：不得將申請認證的組織(以下稱認證委托人)是否獲得認證與參與認證審核的審核員及其他人員的薪酬3.8對認證活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密負有保密義3.9應(yīng)對OHSMS認證活動的真實性、有效性負責，加強認個審核員參加包括OHSMS在內(nèi)的管理體系現(xiàn)場審核時間的總和不應(yīng)超過180天/周期年。3.10認證機構(gòu)擁有的OHSMS有效認證證書的數(shù)量應(yīng)與該機構(gòu)OHSMS審核員數(shù)量相匹配，人均每個審核員匹配的包括OHSMS在內(nèi)的管理體系有效認證證書總數(shù)不應(yīng)超過50張/周期3.11不得委派未取得OHSMS注冊資格的審核員開展4.1遵守認證認可相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的要求，具有從事認證工作的基本職業(yè)操守，對認證活動及其結(jié)果的真實性和有效性承擔相應(yīng)責任。4.2審核員應(yīng)取得國家認監(jiān)委確定的認證人員注冊機構(gòu)批準4.3審核員不得接受超出其注冊資格的認證審核任務(wù)。4.4不得發(fā)生影響認證公正性的行為，應(yīng)主動告知認證機構(gòu)其所了解的任何可能使本人或認證機構(gòu)陷入利益沖突的情況。因認證人員未履行告知義務(wù)而導(dǎo)致非公正認證結(jié)果的，認證人員應(yīng)當負有連帶責任(如承擔因此造成的經(jīng)濟損失)。4.5按要求接受人員注冊/保持注冊所要求的繼續(xù)教育培訓(xùn)，以及認證機構(gòu)要求的能力(包括知識和技能)提升活動，以持續(xù)具備從事OHSMS認證工作相適宜的能力。5認證程序5.1.1認證機構(gòu)應(yīng)向認證委托人至少公(1)可開展的認證業(yè)務(wù)范圍，獲得認可的情況，以及分包境外認證機構(gòu)業(yè)務(wù)的情況；(2)開展OHSMS認證活動所依據(jù)的認證標準以及相關(guān)的認(3)授予、拒絕、保持、更新、暫停(恢復(fù))、注銷、撤銷認證證書以及擴大或縮小認證范圍的程序規(guī)定；(4)擬向認證委托人獲取的信息以及保密規(guī)定；(5)認證收費標準；(6)認證證書、認證標志及相關(guān)的使用規(guī)定；(7)對認證過程和結(jié)果的申訴、投訴規(guī)定；(8)認證標準換版的規(guī)定(適用時);(9)“提前較短時間通知的審核”的情形；(10)其他需要公開的信息。5.1.2提出認證申請時，認證委托人應(yīng)具(1)取得合法主體資格，并處于有效期內(nèi)；(2)取得相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行政許可(適用時),并處于(3)已按認證標準建立OHSMS,且運行滿三個月；(4)因獲證組織自身原因被原發(fā)證機構(gòu)暫停、注銷或撤銷OHSMS認證證書已滿一年(適用時);(5)原OHSMS認證證書發(fā)證機構(gòu)被國家認監(jiān)委撤銷OHSMS認證資質(zhì)已滿三個月(適用時);(6)當前未被行政監(jiān)管部門責令停產(chǎn)停業(yè)整頓；發(fā)布的嚴重違法失信名單，未被應(yīng)急管理部門列入安全生產(chǎn)嚴重(8)一年內(nèi)未發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故；(9)擬認證的OHSMS范圍所覆蓋的活動符合相關(guān)OH&S法律法規(guī)要求，不存在故意的和持續(xù)的違法行為；(10)其他應(yīng)具備的條件。5.1.3認證機構(gòu)應(yīng)要求認證委托人提供以下信息和文件資料：(1)認證申請，包括認證委托人的名稱、地址、認證依據(jù)的標準、申請的認證范圍、認證范圍內(nèi)人員數(shù)量(包括承包方的人數(shù))及影響體系有效性的外包過程；(2)法律地位的證明文件，當OHSMS覆蓋多個法律實體時，應(yīng)提供每個法律實體的法律地位證明文件；(3)申請認證范圍所涉及的OH&S法律法規(guī)要求的行政許(4)組織機構(gòu)及職責；(5)生產(chǎn)/服務(wù)的流程、班次及輪班情況和季節(jié)性信息，所識別的主要危險源和OH&S風險，所使用的主要危險材料以及任何適用的OH&S法規(guī)中有關(guān)的法律義務(wù)；(7)一年內(nèi)所發(fā)生的生產(chǎn)安全事故、職業(yè)病情況及與OH&S相關(guān)的行政處罰以及整改情況(適用時);(8)其他需要提供的文件。5.2.1認證機構(gòu)應(yīng)建立并實施相應(yīng)程序，對認證委托人提交的申請信息和文件資料實施申請評審，仔細鑒別申請信息和文件資料的真?zhèn)?，確定是否受理認證申請，并保存相應(yīng)評審記錄。5.2.2滿足以下條件的，認證機構(gòu)可以受理認證申請：(1)認證委托人已具備受理條件(見5.1.2);(2)認證機構(gòu)具備實施認證的能力；(3)雙方就認證事宜達成一致。5.2.3對于新的認證委托人，僅在同時滿足下列情況的前提下，認證機構(gòu)可實施認證轉(zhuǎn)換，否則應(yīng)按照初次認證開展認證活(1)認證機構(gòu)具有認證委托人申請認證的OHSMS認證范圍的認可資格；(2)認證委托人持有其他被認可的認證機構(gòu)(原認證機構(gòu))頒發(fā)的帶認可標識的OHSMS認證證書(原認證證書);(3)原認證證書處于有效期內(nèi)，未被原認證機構(gòu)實施暫停或撤銷；(4)原認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)正常運行，不存在認可資格到期、被暫?；虺蜂N的問題；(5)認證機構(gòu)應(yīng)獲得認證委托人初次認證審核報告或最近一次的再認證審核報告、監(jiān)督審核報告、審核中發(fā)現(xiàn)的不符合及其糾正措施。5.2.4認證機構(gòu)應(yīng)將申請評審的結(jié)果告知認證委托人。5.3認證合同及相關(guān)責任5.3.1通過申請評審的，認證機構(gòu)應(yīng)與每個認證委托人簽訂具有法律效力的認證合同，明確認證服務(wù)的費用、付費方式和違約條款，及認證委托人、認證機構(gòu)和獲證組織的責任。認證費用應(yīng)由認證委托人向認證機構(gòu)直接支付。5.3.2認證機構(gòu)應(yīng)及時向符合認證要求的認證委托人頒發(fā)認證證書，對獲證組織OHSMS運行情況進行有效監(jiān)督，通過其網(wǎng)站或者其他形式向社會公布認證證書信息；因認證機構(gòu)批準資質(zhì)注銷或被撤銷導(dǎo)致獲證組織OHSMS認證證書無法有效保持的，需及時告知獲證組織并作出妥善處理，并承擔由此導(dǎo)致的獲證組織在合同上約定或法律認定的經(jīng)濟損失。5.3.3認證委托人應(yīng)遵守認證程序要求，如實提供相關(guān)材料和信息，配合認證行政監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查和認證機構(gòu)對投訴的調(diào)查，及時向認證機構(gòu)通報OHSMS及5.1.2中條件的變更情況，承擔選擇的認證機構(gòu)資質(zhì)被撤銷而帶來的認證活動終止、認證證5.3.4獲證組織應(yīng)遵守認證程序要求，如實提供相關(guān)材料和信息，通過OHSMS認證后持續(xù)有效運行OHSMS,配合認證行政監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查和認證機構(gòu)對投訴的調(diào)查，在廣告、宣傳等活動中正確使用認證證書、認證標志和有關(guān)信息，及時向認證機構(gòu)通報OHSMS及5.1.2中條件的變更情況，承擔選擇的認證機構(gòu)資質(zhì)被撤銷而帶來的認證證書無法使用的風險。5.4.1.1認證機構(gòu)應(yīng)針對每一認證委托人建立認證周期內(nèi)的審核方案，以清晰地識別所需的審核活動。證后的監(jiān)督審核和認證到期前的再認證審核。再認證的審核方案應(yīng)包括再認證審核、獲證后的監(jiān)督審核和認證到期前的再認證審5.4.1.3初次認證審核和再認證審核是對認證委托人完整體系的審核，應(yīng)覆蓋GB/T45001/ISO45001所有要求，以及認證范圍內(nèi)的主要危險源和OH&S風險及所涉及的典型過程/活動、產(chǎn)品和服務(wù)。認證證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核累計應(yīng)覆蓋GB/T45001/ISO45001所有要求。5.4.1.4初次認證及再認證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在認證證書簽發(fā)之日起12個月內(nèi)進行。此后，監(jiān)督審核間隔不應(yīng)超過12及其所證實的對每個班次的OHSMS控制水平來策劃對不同班次實施的審核程度，以確保審核的有效性：(1)初次認證審核、再認證審核以及第一個認證周期的監(jiān)督審核應(yīng)至少對正常辦公時間內(nèi)的一個班次和正常辦公時間以外的一個班次的生產(chǎn)或服務(wù)的活動現(xiàn)場進行審核；(2)未審核其他班次生產(chǎn)或服務(wù)活動現(xiàn)場的，應(yīng)記錄未審5.4.2.1審核時間包括在認證委托人現(xiàn)場的審核時間以及在現(xiàn)場審核以外實施策劃、文件審核和編寫審核報告等活動的時間。審核時間以人日計，1人日為8小時，不應(yīng)通過增加工作日的工作小時數(shù)以減少審核人日數(shù)。如果認證委托人工作日的實際工作時間不足8小時，則應(yīng)延長現(xiàn)場審核天數(shù)以滿足審核時間要求。認證委托人有效人數(shù)、OH&S風險類型等因素，建立文件化的不同審核類型審核時間(包括現(xiàn)場審核時間)的確定方法。不同業(yè)務(wù)范圍OH&S風險類型示例見附錄A表A.2。少審核時間的理由，減少的審核時間不得超過附錄B所規(guī)定的審核時間的30%,現(xiàn)場審核時間不得少于所確定的審核時間的80%。如果審核人日計算后結(jié)果包括小數(shù)，應(yīng)將其調(diào)整為最接近的半人認證委托人存在下列情況的，不得減少審核時間：(1)一年內(nèi)發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故；(2)一年內(nèi)受到過與OH&S相關(guān)的行政處罰；(3)存在危險化學(xué)品重大危險源。5.4.2.4認證機構(gòu)應(yīng)建立文件化的結(jié)合審核時間確定方法，OHSMS和其他管理體系實施結(jié)合審核的，結(jié)合審核的總審核時間不得少于多個單獨體系所需審核時間之和的80%。5.4.3.1認證機構(gòu)應(yīng)建立并實施文件化的多場所組織認證抽樣的規(guī)則，策劃并保留多場所組織的抽樣及審核時間確定的記錄。5.4.3.2多場所抽樣應(yīng)基于與認證委托人活動或過程性質(zhì)相關(guān)的OH&S風險的評價。5.4.3.3對涵蓋相同活動、過程及OH&S風險類型的多個相似場所可進行抽樣審核，抽樣數(shù)量應(yīng)不少于按以下方法計算的結(jié)(1)初次認證審核：Y=√X;(2)監(jiān)督審核：Y=0.6√X;(3)再認證審核：Y=0.8√X。應(yīng)當逐一到各場所進行審核。監(jiān)督審核應(yīng)抽取不少于30%的場所進行審核，且每次審核均應(yīng)包括中心職能部門。第二次監(jiān)督審核選取的場所通常不同于第一次監(jiān)督審核所選取的場所。5.4.3.5分場所審核人日的計算方法參見5.4.2,且現(xiàn)場審核時間不得少于依據(jù)附錄B所確定的現(xiàn)場審核時間的50%。5.4.4.1認證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)實現(xiàn)審核目的所需的能力和公正性要求組建審核組，至少1名實施第一階段審核的審核員應(yīng)參加第二階段審核，每個審核組應(yīng)包括：(1)審核組長：認證機構(gòu)應(yīng)建立并實施審核組長的選擇、培訓(xùn)以及任用的管理制度；審核組長應(yīng)當具有管理和領(lǐng)導(dǎo)審核組達成審核目標的知識和技能，其能力應(yīng)至少滿足GB/T19011《管理體系審核指南》中對審核組長的通用要求；(2)至少1名與認證委托人所屬認證業(yè)務(wù)范圍相匹配的OHSMS專業(yè)人員(專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T或技術(shù)專家)。OHSMS和其他管理體系實施結(jié)合審核的，審核組還應(yīng)包括其他管理體系的專業(yè)人員，確保專業(yè)人員的能力覆蓋實施結(jié)合審核的全部管理體系；(3)至少1名認證機構(gòu)的專職審核員，并確保專職審核員全程參與OHSMS審核過程。核員實施審核，不計入審核時間。入審核時間，其在審核過程中的活動由負責指導(dǎo)的正式審核員承擔責任。審核組中實習(xí)審核員的數(shù)量不得超過正式審核員的數(shù)量。5.4.5.1認證機構(gòu)應(yīng)依據(jù)審核方案制定每次現(xiàn)場審核的審核計劃。審核計劃至少包括：審核目的、審核準則、審核范圍、現(xiàn)場審核的日期、時間安排和場所、審核組成員及審核任務(wù)安排。其中，審核員應(yīng)注明OHSMS審核員注冊號，專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T和技術(shù)專家應(yīng)標明專業(yè)代碼，兼職審核員和技術(shù)專家應(yīng)注明工作單5.4.5.2現(xiàn)場審核應(yīng)安排在認證委托人的生產(chǎn)或服務(wù)處于正經(jīng)其確認。如需要臨時調(diào)整審核計劃，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致后實施。5.5.1OHSMS認證審核應(yīng)在認證委托人的現(xiàn)場實施，包括初次認證審核以及認證周期內(nèi)的每年度的監(jiān)督審核、再認證審核和5.5.2審核組應(yīng)按照審核計劃實施審核，并采用中文記錄審核過程，可補充使用圖片/音像作為記錄。5.5.3審核組應(yīng)會同認證委托人召開首、末次會議，認證委托人的最高管理者和負有OH&S法律責任的管理者、OHSMS相關(guān)職能部門負責人、負責監(jiān)視員工健康的人員、OH&S員工代表應(yīng)參加首末次會議，認證機構(gòu)應(yīng)保留首末次會議簽到記錄、圖片/音像證明材料。認證委托人的最高管理者不能參加首、末次會議的，應(yīng)由獲得書面授權(quán)的其他高級管理層成員參會，審核組應(yīng)記錄最高管理者缺席理由。(1)最高管理者和負有OH&S法律責任的管理者；(3)負責監(jiān)視員工健康的人員；(4)管理人員、員工，包括從事與預(yù)防OH&S風險相關(guān)活動的人員、長期的和臨時的員工；(5)在認證委托人現(xiàn)場工作的承包方的管理者或員工(適5.5.5審核組應(yīng)通過面對面訪談等形式，對認證委托人的最高管理者在OHSMS中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用的情況進行重點審核，并保留現(xiàn)場圖片/音像、審核記錄等證明材料。最高管理者不熟悉組織自身的OH&S方針、OH&S目標，未親自參與并推動OHSMS實施的，認證審核應(yīng)不予通過。5.5.6發(fā)生下列情況的，審核組應(yīng)向認證機構(gòu)報告后終止審(1)認證委托人對審核活動不予配合，審核活動無法進行；(2)認證委托人的最高管理者或經(jīng)授權(quán)的高級管理層成員(3)認證委托人實際情況與申請材料有重大不一致；(4)一年內(nèi)認證委托人發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故，或?qū)徍藢嵤┲姓J證委托人發(fā)生人員死亡事故；(5)其他導(dǎo)致審核程序無法完成的情況。初次認證審核應(yīng)分為兩個階段實施：第一階段審核和第二階段審核。兩個階段審核時間間隔最短不應(yīng)少于5日，最長不應(yīng)超過6個月。如需要更長的時間間隔，應(yīng)重新實施第一階段審核。階段審核的目的是通過了解認證委托人的OHSMS和其對第二階段的準備情況，確定其是否具備接受第二階段審核的條件并策劃第二階段審核的關(guān)注點。第一階段審核的(1)了解認證委托人的情況，包括其活動、產(chǎn)品和服務(wù)、設(shè)施設(shè)備、工藝流程/服務(wù)流程、現(xiàn)場運作、主要危險源和OH&S風險及其控制措施、生產(chǎn)/服務(wù)中使用和貯存的危險材料、適用的(2)評審認證委托人OHSMS體系文件，確認其與認證委托人業(yè)務(wù)活動及產(chǎn)品和服務(wù)相吻合；(3)確認認證委托人申請信息和文件資料的真實性；(4)審核認證委托人理解和實施GB/T45001/ISO45001標準的情況，特別是對主要危險源和OH&S風險、OHSMS關(guān)鍵績效、(5)確認認證委托人是否為第二階段審核做好準備，已實施了內(nèi)部審核和管理評審；(6)確認認證委托人OHSMS認證范圍、體系覆蓋范圍內(nèi)有(7)認證委托人在安全生產(chǎn)、職業(yè)病防治、消防等方面符合法律法規(guī)要求，以及作業(yè)環(huán)境滿足相關(guān)職業(yè)衛(wèi)生標準的情況。第一階段審核應(yīng)在認證委托人現(xiàn)場實施：(1)認證委托人已獲本認證機構(gòu)頒發(fā)的其他管理體系認證領(lǐng)域的有效認證證書，認證機構(gòu)已對認證委托人OHSMS有充分了(2)認證委托人獲得了經(jīng)認可機構(gòu)認可的其他認證機構(gòu)頒發(fā)的有效的OHSMS認證證書，通過對其文件和資料的審核可以達到第一階段審核的目的和要求。認證機構(gòu)應(yīng)記錄未在現(xiàn)場進行第一階段審核的理由。5.6.2.3認證機構(gòu)應(yīng)將認證委托人是否具備第二階段審核條件的結(jié)論書面告知認證委托人，包括所識別的需引起關(guān)注的、在第二階段可能被判定為不符合的問題。5.6.2.4認證機構(gòu)通過第一階段審核發(fā)現(xiàn)相關(guān)申請信息和文件資料存在虛假情況的，應(yīng)終止認證活動。施情況，包括對GB/T45001/ISO45001標準要求的符合性和體系(1)認證委托人OHSMS與GB/T45001/ISO45001標準的符(2)依據(jù)OHSMS關(guān)鍵績效目標和指標，對績效進行的監(jiān)視、(3)認證委托人實施OHSMS的能力以及在符合適用法律法(4)認證委托人OH&S管理過程的運作控制及對主要危險源和OH&S風險的控制；(5)認證委托人的內(nèi)部審核和管理評審；(6)針對認證委托人OHSMS方針的管理職責。5.7.1認證機構(gòu)應(yīng)對獲證組織進行有效跟蹤，依據(jù)審核方案對獲證組織開展監(jiān)督審核，并要求獲證組織的最高管理者參與審核訪談，以確認獲證組織OHSMS與GB/T45001/ISO45001標準的持續(xù)符合性和運行的有效性。5.7.2每次監(jiān)督審核應(yīng)盡可能覆蓋認證范圍內(nèi)的和OH&S風險及所涉及的典型過程/活動、產(chǎn)品和服務(wù)，并確保在認證證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核覆蓋認證范圍內(nèi)的主要危險源5.7.3監(jiān)督審核應(yīng)重點關(guān)注獲證組織的變更以及OHSMS績(1)內(nèi)部審核和管理評審；(2)對上次審核確定的不符合采取的糾正措施及效果；(3)OHSMS在實現(xiàn)獲證組織目標和OHSMS預(yù)期結(jié)果方面的(4)為持續(xù)改進而策劃的活動的進展；(5)持續(xù)的運作控制；(6)任何變更；(7)認證證書、認證標志的使用和(或)任何其他對認證(9)上次審核后發(fā)生的OH&S事故的調(diào)查與處理。5.7.4監(jiān)督審核的時間應(yīng)根據(jù)獲證組織當前有效人數(shù)和5.8再認證審核5.8.1認證證書期滿前，獲證組織申請繼續(xù)持有認證證書的，認證機構(gòu)應(yīng)依據(jù)審核方案實施再認證審核，以判斷獲證組織的OHSMS作為一個整體與GB/T45001/ISO45001的持續(xù)符合性和5.8.2再認證審核應(yīng)在獲證組織現(xiàn)場進行，并應(yīng)在認證證書到期前完成。再認證審核的內(nèi)容至少應(yīng)包括：(1)結(jié)合其內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境的變化情況，確認獲證組織OHSMS有效性及認證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性；(2)OHSMS績效持續(xù)改進的證實；(3)OHSMS在實現(xiàn)獲證組織目標和OHSMS預(yù)期結(jié)果方面的5.8.3再認證審核策劃時應(yīng)考慮獲證組織最近一個認證周期內(nèi)的OHSMS績效，包括調(diào)閱以往的監(jiān)督審核報告。5.8.4再認證審核的審核時間應(yīng)按5.4.2的要求，根據(jù)獲證組織當前有效人數(shù)和OH&S風險類型來確定，不少于依據(jù)附錄B所確定的初次認證審核時間的2/3。對于已授予的認證，認證機構(gòu)應(yīng)對擴大認證范圍的申請進行評審，并確定任何必要的審核活動，以作出是否可予擴大的決定。這類審核活動可以結(jié)合監(jiān)督審核同時進行。5.9.2提前較短時間通知的審核為調(diào)查投訴、安全事故，對變更作出回應(yīng)或?qū)Ρ粫和５目蛻暨M行追蹤，可能需要在提前較短時間或不通知獲證組織的情況下(1)認證機構(gòu)應(yīng)說明并使獲證組織提前了解將在何種條件(2)由于獲證組織缺乏對審核組成員的任命表示反對的機會，認證機構(gòu)應(yīng)在指派審核組時給予更多的關(guān)注。5.10.1在審核中發(fā)現(xiàn)認證委托人存在任何不滿足適用的OH&S相關(guān)法律法規(guī)要求，屬于OHSMS運行存在缺陷，應(yīng)開具5.10.2對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，認證機構(gòu)應(yīng)要求認證委托人在規(guī)定的時限內(nèi)進行原因分析，采取相應(yīng)的糾正措施。5.10.3認證機構(gòu)應(yīng)對認證委托人所采取的糾正措施的有效性進行驗證。認證委托人可以針對輕微不符合制定糾正措施計劃，由認證機構(gòu)在下次審核時驗證。(1)初次認證：在第二階段審核結(jié)束之日起6個月內(nèi)完成；(2)監(jiān)督審核：在審核結(jié)束之日起3個月內(nèi)完成；(3)再認證：在原認證證書到期前完成。5.10.5對于認證委托人未能在規(guī)定的時限內(nèi)完成對不符合所采取措施的情況，認證機構(gòu)不應(yīng)作出授予認證、保持認證或更5.11.1認證機構(gòu)應(yīng)就每次審核向認證委托人提供書面的審核報告。審核組長應(yīng)對審核報告的內(nèi)容負責。5.11.2審核報告的內(nèi)容應(yīng)準確、簡明和清晰，反映認證委托人OHSMS的真實狀況，描述對照GB/T45001/ISO45001標準的符合性和有效性的客觀證據(jù)信息，及對認證結(jié)論的推薦意見。(1)認證機構(gòu)名稱；(2)認證委托人的名稱和地址及其代表；(3)審核類型(如初次認證、監(jiān)督、再認證或其他類型);(4)結(jié)合、聯(lián)合或一體化審核情況(適用時);(5)審核準則；(6)審核目的及其是否達到的確認；(7)審核范圍，特別是標識出所審核的組織、職能單元或過程，以及審核時間；(8)任何偏離審核計劃的情況及其理由；(9)任何影響審核方案的重要事項；(10)審核組成員姓名、身份及任何與審核組同行的人員；(11)審核活動(現(xiàn)場或非現(xiàn)場，永久或臨時場所)的實施(12)應(yīng)描述與審核類型要求一致的審核發(fā)現(xiàn)、審核證據(jù)(或?qū)徍俗C據(jù)的引用)以及審核結(jié)論，重點反映認證委托人主要危險源和OH&S風險識別與控制情況、內(nèi)部審核和管理評審的過程、所取得的OH&S績效，認證委托人實際情況與其預(yù)期OH&S目標之間存在的差距和改進機會；(13)與OH&S相關(guān)的行政處罰和認證委托人發(fā)生的OH&S事故及職業(yè)病情況，及相關(guān)原因分析和整改措施的有效性(適用(14)上次審核后發(fā)生的影響認證委托人OHSMS的重要變更(適用時);(15)獲證組織對認證證書和認證標志使用的控制情況(適用時);(16)對以前不符合采取的糾正措施有效性的驗證情況(適用時);(17)已識別出的任何未解決的問題；(18)說明審核基于對可獲得信息的抽樣過程的免責聲明；(19)審核組的推薦意見以及對申請的認證范圍適宜性的結(jié)5.11.4認證機構(gòu)應(yīng)保留用于證實審核報告中相關(guān)信息的審核5.11.5對終止審核的項目，審核組應(yīng)將終止審核的原因以及已開展的工作情況形成報告，認證機構(gòu)應(yīng)將此報告提交給認證委5.12.1認證機構(gòu)應(yīng)在對審核報告、不符合的糾正措施及驗證情況和其他信息進行復(fù)核、綜合評價的基礎(chǔ)上，作出認證決定。認證決定人員應(yīng)為認證機構(gòu)的專職認證人員，并不得為審核組成員，能力應(yīng)滿足關(guān)于認證機構(gòu)資質(zhì)審批的相關(guān)要求。認證決定過程不得外包，認證決定須由中華人民共和國境內(nèi)的工作人員作出。5.12.2認證機構(gòu)有充分的證據(jù)確認認證委托人滿足下列條件的，應(yīng)作出授予、更新、擴大認證范圍的決定：(1)5.1.2中的條件；(2)對于嚴重不符合，已評審、接受并驗證了糾正措施的有效性；對于輕微不符合，已評審、接受了認證委托人的糾正措施或計劃采取的糾正措施；(3)認證委托人的OHSMS符合GB/T45001/ISO45001標(4)認證委托人按照認證合同規(guī)定履行了相關(guān)義務(wù)。5.12.3初次認證審核的認證決定應(yīng)在現(xiàn)場審核后6個月內(nèi)完成。否則應(yīng)在推薦認證注冊前再實施一次第二階段審核。5.12.4再認證審核的認證決定宜在上一認證周期認證證書到期前完成，最遲應(yīng)在證書到期之日起6個月內(nèi)完成。如果在當前認證證書終止日期前，認證機構(gòu)未能完成再認證審核或?qū)乐夭环蠈嵤┑募m正和糾正措施未能進行驗證，則不應(yīng)予以再認證，也不應(yīng)延長原認證證書的有效期。5.12.5認證委托人不能滿足5.12.2要求的，認證機構(gòu)應(yīng)以書面形式告知其未通過認證的原因。5.12.6對于監(jiān)督審核，認證機構(gòu)在滿足下列條件時，可根據(jù)審核組長的肯定性結(jié)論保持對獲證組織的認證，無需再進行獨立(1)監(jiān)督審核未發(fā)現(xiàn)嚴重不符合及其他可能導(dǎo)致認證證書(2)獲證組織認證信息未發(fā)生變更，不存在擴大、縮小認(3)認證機構(gòu)建立了監(jiān)督審核的監(jiān)視機制并予以實施，可確保監(jiān)督審核活動的有效性。6認證證書和認證標志6.1.1認證機構(gòu)應(yīng)制定文件化的管理制度，要求獲證組織正確使用OHSMS認證證書和認證標志，以滿足《認證證書和認證標志管理辦法》相關(guān)規(guī)定。6.1.2獲證組織可以在認證證書有效時使用OHSMS認證證書和認證標志，并接受認證機構(gòu)的監(jiān)督管理。認證證書處于暫停期間、被撤銷或注銷后，不得繼續(xù)使用認證證書和認證標志。6.1.3獲證組織應(yīng)當在廣告等有關(guān)宣傳中正確使用OHSMS認證標志，不得在產(chǎn)品上僅標注OHSMS認證標志，只有在注明獲證組織通過OHSMS認證及認證機構(gòu)名稱的情況下，方可在產(chǎn)6.1.4認證機構(gòu)發(fā)現(xiàn)獲證組織未正確使用認證證書和認證標志的，應(yīng)當要求獲證組織立即采取有效糾正措施，并跟蹤監(jiān)督糾6.2.1認證機構(gòu)應(yīng)及時向認證決定符合要求的組織出具認證證書，認證證書的有效期最長為3年。6.2.2認證證書有效期的起算日期為認證證書簽發(fā)日期，認證證書的簽發(fā)日期不應(yīng)早于作出認證決定的日期。6.2.3對于未能在原認證證書到期前完成再認證決定的，獲證組織的OHSMS認證證書到期后自動失效，直至獲得新簽發(fā)的再認證證書，新簽發(fā)的再認證證書的終止日期不超過上一認證周期終止日期再加3年。6.2.4對每張OHSMS認證證書應(yīng)賦予一個認證證書編號，認證證書編號應(yīng)遵循一定的規(guī)律，具體詳見附錄C。6.2.5認證證書在中華人民共和國境內(nèi)使用的，認證證書應(yīng)6.2.6認證證書的信息應(yīng)真實、準確，不產(chǎn)生誤導(dǎo)，并至少(1)獲證組織名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、注冊地址、認證范圍所覆蓋的經(jīng)營地址。若認證的OHSMS覆蓋多場所，應(yīng)表述認證所覆蓋的所有場所的地址信息；(2)獲證組織OHSMS所覆蓋的產(chǎn)品、活動、服務(wù)的范圍；包括每個場所相應(yīng)的認證范圍，且沒有誤導(dǎo)或歧義(適用時);(3)認證依據(jù)的認證標準GB/T45001/ISO45001所采用的(4)認證證書簽發(fā)日期和有效截止日期，認證證書應(yīng)注明：獲證組織必須定期接受監(jiān)督審核并經(jīng)審核合格此證書方繼續(xù)有(5)認證證書編號(或唯一的識別代碼);(6)認證機構(gòu)名稱、地址；(7)認證標志、相關(guān)的認可標識及認可注冊號(適用時);(8)認證證書信息及認證證書狀態(tài)的查詢途徑。6.3認證標志認證機構(gòu)自行制定的認證標志的式樣、文字和名稱，不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得與國家統(tǒng)一的自愿性認證標志或其他認證機構(gòu)自行制定并公布的認證標志相同或者近似，不得妨礙社會管理，不得有損社會道德風尚。7認證證書的暫停、撤銷和注銷認證機構(gòu)應(yīng)建立并實施認證證書暫停、撤銷和注銷的文件化的管理制度，不得隨意暫停、撤銷和注銷認證證書。7.2.1獲證組織有以下情形之一的，認證機構(gòu)應(yīng)在調(diào)查核實后5日內(nèi)暫停其認證證書，并保留相應(yīng)證據(jù)：(1)OHSMS持續(xù)或嚴重不滿足認證要求的，包括OHSMS文件與實際業(yè)務(wù)運作嚴重脫離；(2)不滿足OHSMS適用的法律法規(guī)要求，且未采取有效糾(3)受到與OH&S相關(guān)的行政處罰，且尚未完成整改的；(4)發(fā)生較大生產(chǎn)安全事故，反映獲證組織OHSMS運行存(5)拒絕配合市場監(jiān)管部門的認證執(zhí)法監(jiān)督檢查，或者提供虛假材料或信息的；(6)持有的與OHSMS范圍有關(guān)的行政許可文件、資質(zhì)證書(7)不能按照規(guī)定的時間間隔接受監(jiān)督審核的；(8)未按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認證證書和有關(guān)信息，包括認證證書和認證標志的使用；(9)不承擔、履行認證合同約定的責任和義務(wù)的；(10)被有關(guān)行政監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓的；(11)發(fā)生與OH&S相關(guān)重大輿情的；(12)主動請求暫停的；(13)監(jiān)督審核時發(fā)現(xiàn)的嚴重不符合的糾正措施未能在3個(14)其他應(yīng)暫停認證證書的。7.2.2認證機構(gòu)可根據(jù)暫停的原因和性質(zhì)確定暫停期限，暫停期限最長不得超過6個月。7.2.3暫停期間，OHSMS認證證書暫時無效。如獲證組織采取有效的糾正措施，造成暫停的原因已消除的，認證機構(gòu)應(yīng)恢復(fù)其認證證書，并保留相應(yīng)證據(jù)。獲證組織有以下情形之一的，認證機構(gòu)應(yīng)在獲得相關(guān)信息并調(diào)查核實后5日內(nèi)撤銷其認證證書，并保留相應(yīng)證據(jù)：(1)被注銷或撤銷法律地位證明文件的；重違法失信名單的，或被應(yīng)急管理部門列入安全生產(chǎn)嚴重違法失(3)認證證書的暫停期限已滿，但導(dǎo)致暫停的問題未得到(4)發(fā)生重大安全事故的；(5)OHSMS沒有運行或者已不具備運行條件的；(6)其他應(yīng)撤銷認證證書的。獲證組織主動申請不再保持認證證書時，認證機構(gòu)應(yīng)確認在不存在暫?；虺蜂N情形后，注銷其認證證書，并保留相應(yīng)證據(jù)。8.1認證機構(gòu)應(yīng)建立并實施文件化的申訴(投訴)處理制度。認證委托人對認證決定有異議的，可以向認證機構(gòu)提出申訴。任何組織和個人對認證過程和認證決定有異議的，可以向認證機構(gòu)提出投訴。8.2申訴(投訴)的提交、調(diào)查和決定不應(yīng)造成針對申訴人/投訴人的歧視。認證機構(gòu)對申訴人(投訴人)、申訴(投訴)事項的信息應(yīng)予以保密。8.3認證機構(gòu)應(yīng)及時、公正、有效地處理申訴(投訴),采取必要的糾正措施。對申訴(投訴)的處理決定，應(yīng)由與申訴(投訴)事項無關(guān)的人員作出，或經(jīng)其審核和批準，并應(yīng)在60日內(nèi)將處理結(jié)果書面告知申訴人(投訴人)。9信息公開與報告9.1認證機構(gòu)應(yīng)建立并實施文件化的認證信息報告制度。按照國家認監(jiān)委關(guān)于認證信息上報的要求，按時上報認證相關(guān)信息，至少包括：(1)上一年度工作報告；(2)社會責任報告；(3)認證計劃及認證結(jié)果；(4)認證證書的狀態(tài)；(5)其他應(yīng)報告的信息。9.2認證機構(gòu)應(yīng)至少在現(xiàn)場審核實施前3日，將審核計劃上9.3認證機構(gòu)在頒發(fā)認證證書后，應(yīng)在次月10日前將認證結(jié)果相關(guān)信息報送國家認監(jiān)委。認證機構(gòu)應(yīng)通過其網(wǎng)站或者其他形式，向公眾提供查詢認證息公共服務(wù)平臺(認e云)”查詢路徑。9.4認證機構(gòu)應(yīng)通過其網(wǎng)站或者其他方式公開暫停、撤銷、注銷認證證書的信息。暫停認證證書的，還應(yīng)明確暫停的起始日期和暫停期限。認證機構(gòu)應(yīng)在暫停、撤銷、注銷認證證書之日起2個工作日內(nèi)，按規(guī)定程序和要求將相關(guān)信息報送國家認監(jiān)委。9.5獲證組織發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故的，認證機構(gòu)應(yīng)對該組織的認證過程進行自查，并按照認證行政監(jiān)管部門的要求，在規(guī)定的時間內(nèi)提供相關(guān)認證材料。10.1認證機構(gòu)應(yīng)建立文件化的認證記錄、認證資料歸檔留存制度，記錄認證活動全過程并妥善保存。歸檔留存期限為認證證書有效期屆滿之日起2年以上，或被注銷、撤銷之日起2年以上。10.2認證記錄應(yīng)真實、準確、完整，以證實認證活動得到有效實施。認證記錄包括但不限于：(1)認證申請書；(2)認證申請評審記錄；(3)認證合同；(4)審核方案，包括多場所抽樣方法(適用時);(5)確定審核時間的理由(計算過程);(6)審核計劃；(7)首、末次會議簽到表；(8)現(xiàn)場審核記錄；(9)不符合報告及驗證記錄；(10)審核報告；(11)認證決定記錄。10.3在認證證書有效期內(nèi)，認證活動參與各方簽字或者蓋章的認證記錄、資料等，應(yīng)保存具有法律效力的原件，可以紙質(zhì)文件或符合《電子簽名法》規(guī)定的電子文件形式保存。簽字或蓋章(1)認證申請書；(2)認證合同；(3)審核計劃；(4)首、末次會議簽到表；(5)不符合報告；(6)認證決定的結(jié)論。10.4認證記錄應(yīng)使用中文，以電子文檔形式保存認證記錄的，應(yīng)采用不可編輯的方式。10.5為了證實認證活動的實施，除了認證機構(gòu)要保持上述認證記錄外，獲證組織應(yīng)留存認證證書有效期內(nèi)相應(yīng)的認證記錄，(1)認證合同；(2)審核計劃；(3)首、末次會議簽到表；(4)不符合報告及原因分析和糾正措施；(5)審核報告；(6)暫停、撤銷通知(適用時)。認證機構(gòu)應(yīng)按照國家認監(jiān)委發(fā)布的管理體系認證標準換版工作要求，落實標準的換版工作，確保認證委托人能夠及時獲得認證機構(gòu)應(yīng)建立并實施文件化的內(nèi)部審核程序，確保至少每年對OHSMS認證開展情況實施內(nèi)部審核。內(nèi)部審核應(yīng)包括對本規(guī)則執(zhí)行情況的自查，并保持相應(yīng)記錄和報告。認證機構(gòu)應(yīng)積極配合國家認監(jiān)委組織安排的對本機構(gòu)實施的同行評議活動，并在要求的時間內(nèi)對同行評議中發(fā)現(xiàn)的OHSMS認證活動存在的問題采取有效的糾正措施，以持續(xù)符合本規(guī)則的要求。11.4.1認證機構(gòu)可為組織提供GB/T45001/ISO45001貫標服務(wù)，但不得代替組織編制OHSMS文件、開展內(nèi)部審核和管理評審，嚴禁協(xié)助組織編造虛假管理體系文件、體系運行記錄等。11.4.2為確保沒有利益沖突，參與對某組織OHSMS技術(shù)服務(wù)的人員，2年內(nèi)不應(yīng)被認證機構(gòu)安排針對該組織的審核或其他認證機構(gòu)應(yīng)嚴格落實《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》和《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等法律法規(guī)要求，在中華人民共和國境內(nèi)開展OHSMS認證活動中收集和產(chǎn)生的重要信息和數(shù)據(jù)應(yīng)當在境內(nèi)存儲，確保信息和數(shù)據(jù)處于有效保護和合法利用的狀態(tài)。12.1.1認證人員：指從事認證活動的人員，及認證機構(gòu)的業(yè)12.1.3OHSMS認證業(yè)務(wù)范圍：以與OHSMS預(yù)期結(jié)果有關(guān)的過程的共性為特征的領(lǐng)域。12.1.4認證轉(zhuǎn)換：一個已獲認可的認證機構(gòu)為了頒發(fā)自己的認證證書，而承認另一個已獲認可的認證機構(gòu)頒發(fā)的現(xiàn)行有效的管理體系認證證書。12.1.5審核時間：策劃并完成一次完整有效的管理體系審核所需要的時間。12.1.6現(xiàn)場審核時間：審核時間的一部分，包括從首次會議到末次會議之間實施審核活動的所有時間。12.1.7嚴重不符合：影響管理體系實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力的不符合。注：嚴重不符合可能是下列情況：一對過程控制是否有效或者產(chǎn)品或服務(wù)能否滿足規(guī)定要求存在嚴重一多項輕微不符合都與同一要求或問題有關(guān)，可能表明存在系統(tǒng)性失效，從而構(gòu)成一項嚴重不符合。12.1.8輕微不符合：不影響管理體系實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力的不符合。12.2認證行政監(jiān)管部門可以依照本規(guī)則的規(guī)定對管理體系認證活動實施監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)依法依規(guī)處理。12.3本規(guī)則由國家認監(jiān)委負責解釋。附錄AOHSMS認證業(yè)務(wù)范圍共劃分為39大類，詳見表A.1。表A.1OHSMS認證業(yè)務(wù)范圍分類編號編號航空航天其他運輸設(shè)備食品、飲料和煙草其他未另分類制造業(yè)紡織品及紡織制品回收業(yè)皮革及皮革制品木材及木制品紙漿、紙及紙制品出版業(yè)建設(shè)業(yè)印刷業(yè)批發(fā)和零售業(yè)；汽車、摩托、焦炭及精煉石油制品的制造賓館及餐館核燃料化學(xué)品、化學(xué)制品及纖維金融中介、房地產(chǎn)和租賃編號編號藥品信息技術(shù)橡膠和塑料制品工程服務(wù)非金屬礦物制品其他服務(wù)混凝土、水泥、石灰、石膏公共行政管理基礎(chǔ)金屬及金屬制品教育機械及設(shè)備健康和社會工作電和光學(xué)設(shè)備其他社會服務(wù)中對人員的職業(yè)健康安全產(chǎn)生影響的危險源涉及的活動、產(chǎn)品(服務(wù))進捕魚(近海、沿海捕撈和潛水捕撈)煉油儲存大量有害物質(zhì)程和產(chǎn)品造船廠(取決于活動可能會是中風險)整建筑)屠宰場物)捕魚(近海捕魚時高風險)能是高風險)設(shè)備的大小，可能是高風險)被評為高風險)風險)旅客運輸(空運、陸運、海運)風險)燃料)注：OH&S風險類型并非固定不變，認證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)表A.2和認證委托人生產(chǎn)和服務(wù)的實際情況，確定其OH&S風險類型。認證委托審核時間(人日)審核時間(人日)37486975896789遵循上述遞進規(guī)律證范圍內(nèi)覆蓋的非固定人員(包括季節(jié)性人員、臨時人員、承包商人員和次級承包商)和兼職人員也應(yīng)包括在有效人數(shù)內(nèi)。2.對非固定人員(包括季節(jié)性人員、臨時人員、承包商人員和次級承包商)和兼職人員的有效人數(shù)確定，可根據(jù)其實際工作小時數(shù)予以適當減3.認證委托人正常工作期間(包括輪班)安排的審核時間可以計入有4.審核時間與OHSMS有效人數(shù)和OH&S風險類型有關(guān)。附錄C寫、順序號、認證周期、認可機構(gòu)代碼和子證書號構(gòu)成，格式如下：代碼織的子證書證書的編號相關(guān)，在主證子證書序號：可機構(gòu)代碼，未通過認可初次認證為R0,第一次再認證換證為R1,第二次再認證換證為R2,……序累計號：00001,00002,……認證證書簽發(fā)年份：25-2025,26-2026,……內(nèi)資認證機構(gòu)為認證機構(gòu)批準號后三/四位數(shù)字批準流水號；外資認證機構(gòu)為F+認證機構(gòu)批準號后三數(shù)字批準流水號，不足三位的，首位以0補位。其中R表示內(nèi)資認證機構(gòu)，RF表示外資認證機構(gòu)，年份為4位阿拉伯數(shù)字，流水號是內(nèi)資、外資認證機構(gòu)分別流水編號。內(nèi)資認證機構(gòu)代碼為：該認證機構(gòu)批準號的3位或4位阿拉伯數(shù)字批準流水號；外資認證機構(gòu)代碼為：F+認證機構(gòu)批準號的后3位阿拉伯數(shù)字批準流水號，不足3位的，首位以0C.2同一個組織的認證范圍覆蓋多個場所并需要頒發(fā)子證書時，子證書編號為在主認證證書編號后加上“一”和序號，如—1(—2,—3,…)。C.3有效期內(nèi)換發(fā)認證證書，認證證書編號中的認證機構(gòu)批準號、年份號、順序號和認證證書的有效期保持不變，應(yīng)注明換證日期。C.4再認證完成后換發(fā)認證證書，按C.1規(guī)定重新賦予認證證書編號，初次認證為“R0”,第一次再認證為“R1”,第二次再認證為“R2”,依此C.5撤銷認證證書后，原認證證書編號廢止，不再使用?！堵殬I(yè)健康安全管理體系認證規(guī)則》釋義【規(guī)則條款】1.1為規(guī)范職業(yè)健康安全管理體系(以下簡稱OHSMS)認證1.2本規(guī)則規(guī)定了認證機構(gòu)實施OHSMS認證的程序與管理的基本要求，是認證機構(gòu)從事OHSMS認證活動的基本依據(jù)。1.3在中華人民共和國境內(nèi)從事OHSMS認證活動應(yīng)遵守《中擔的法律責任。【要點與釋義】1.本規(guī)則是認證機構(gòu)從事OHSMS認證活動的基本依據(jù)和底線要求，認證機構(gòu)可在此規(guī)則的基礎(chǔ)上制定更加詳細的OHSMS認證管理制度、程序文件等。2.本規(guī)則適用于認證機構(gòu)在中國境內(nèi)開展的OHSMS認證活動，認證機構(gòu)在境外開展的OHSMS認證活動不適用本規(guī)則。3.認證依據(jù)包含《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》 (GB/T45001)和/或《OccupationalhealthandsafetymanagementOHSMS認證活動，需要符合本規(guī)則的要求。4.認證機構(gòu)作為經(jīng)營主體，應(yīng)對開展的認證活動及其他行為負責。認證機構(gòu)即使遵守本規(guī)則，但若存在其他違反法律法規(guī)的行為，仍需承擔相應(yīng)法律責任?！疽?guī)則條款】《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》(GB/T45001)【要點與釋義】1.認證依據(jù)規(guī)定了管理體系應(yīng)滿足的要求。認證機構(gòu)開展職業(yè)健康安全管理體系認證活動，需持有有效版本的職業(yè)健康安全管理體系認證依據(jù)標準。2.認證依據(jù)需要在管理體系認證證書中列明。認證機構(gòu)發(fā)放的管理體系認證證書應(yīng)列明現(xiàn)行有效的標準名稱及標準號。如，職業(yè)健康安全管理體系認證所依據(jù)的現(xiàn)行標準為《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》/《Occupationalhealthandsafetymanagementsystem—Requirementswithguid有效的標準號為GB/T45001-2020/ISO45001:2018?！疽?guī)則條款】3.1獲得國家認證認可監(jiān)督管理委員會(以下簡稱國家認監(jiān)3.2開展OHSMS認證活動，應(yīng)當圍繞國家經(jīng)濟和社會發(fā)展系審核認證機構(gòu)要求第10部分：職業(yè)健康安全管理體系審核與認證能力要求》,確保持續(xù)滿足開展OHSMS認證的基3.4建立風險防范機制，對從事OHSMS認證活動可能引發(fā)的風險和責任采取合理有效措施。認證機構(gòu)應(yīng)能證明其已對OHSMS認證活動引發(fā)的風險進行了評估，對引發(fā)的責任作出了充分安排(如保險或儲備金)。認證的人員持續(xù)具備相應(yīng)職業(yè)素養(yǎng)和能力。3.6在擬開展的OHSMS認證業(yè)務(wù)范圍(認證業(yè)務(wù)范圍分類見附錄A表A.1),具備2名(含)以上OHSMS專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T。認證機構(gòu)應(yīng)結(jié)合認證業(yè)務(wù)范圍識別相關(guān)專業(yè)的學(xué)歷和專業(yè)職業(yè)健康安全(以下簡稱OH&S)工作經(jīng)歷。相應(yīng)認證業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T，應(yīng)具備如下條件之一：(1)具有相關(guān)專業(yè)大專(含)以上學(xué)歷：在中風險認證業(yè)務(wù)范圍具有至少1年(含)以上該專業(yè)的OH&S工作經(jīng)歷；在高風險認證業(yè)務(wù)范圍，大專學(xué)歷具有3年(含)以上，本科及以上學(xué)歷具有2年(含)以上該專業(yè)的OH&S工作經(jīng)歷；術(shù)、化工安全技術(shù)等。(2)具有非相關(guān)專業(yè)大專(含)以上學(xué)歷：在中風險認證業(yè)務(wù)范圍具有3年(含)以上相關(guān)專業(yè)的OH&S工作經(jīng)歷；在高風險認證業(yè)務(wù)范圍，大專學(xué)歷具有5年(含)以上，本科及以上學(xué)歷具有4年(含)以上相關(guān)專業(yè)的OH&S工作經(jīng)歷；(3)中風險認證業(yè)務(wù)范圍具有該專業(yè)中級(含)以上技術(shù)職稱，高風險認證業(yè)務(wù)范圍具有該專業(yè)高級技術(shù)職稱；(4)取得OHSMS正式審核員注冊資格后，參加該認證業(yè)務(wù)審核員或技術(shù)專家的指導(dǎo)下完成一定數(shù)量的OHSMS專業(yè)審核活動：中風險認證業(yè)務(wù)范圍不少于4次10個現(xiàn)場審核人日，高風險認證業(yè)務(wù)范圍不少于6次20個現(xiàn)場審核人日；(5)作為項目主要參加人，在該專業(yè)完成一定數(shù)量的安全/險源控制以及OH&S管理等)、OH&S標準制定等OH&S專業(yè)中風險認證業(yè)務(wù)范圍的數(shù)量要求至少為1項；(6)低風險的認證業(yè)務(wù)范圍，具有OHSMS正式審核員注冊他壓力損害公正性。如：不得將申請認證的組織(以下托人)是否獲得認證與參與認證審核的審核員及其他人3.9應(yīng)對OHSMS認證活動的真實性、有效性負責，加強認個審核員參加包括OHSMS在內(nèi)的管理體系現(xiàn)場審核時間的總和3.10認證機構(gòu)擁有的OHSMS有效認證證書的數(shù)量應(yīng)與該機構(gòu)OHSMS審核員數(shù)量相匹配，人均每個審核員匹配的包括OHSMS在內(nèi)的管理體系有效認證證書總數(shù)不應(yīng)超過50張/周期3.11不得委派未取得OHSMS注冊資格的審核員開展【要點與釋義】1.認證活動應(yīng)圍繞我國經(jīng)濟社會發(fā)展目標，重點服務(wù)于經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展(如，推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級、實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、推進生態(tài)文明建設(shè)、發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、促進消費升級等)。認證機構(gòu)不得擅自開展涉及國家安全、政治組織、社會民俗、民族宗教等領(lǐng)域的認證業(yè)務(wù)。2.認證機構(gòu)應(yīng)當建立健全風險防范機制，選擇以儲備金形式應(yīng)對潛在風險的，需制定專門的儲備金管理制度，明確儲備金的計提標準、管理要求(包括專戶存儲、獨立核算等)以及使用規(guī)范(包括使用條件、審批程序、補充機制等)。3.認證機構(gòu)應(yīng)確保參與OHSMS認證活動的人員能力滿足認證機構(gòu)資質(zhì)審批的相關(guān)要求。同時，認證申請評審人員、認證審核人員、認證決定或復(fù)核人員需要具備GB/T27021.1和GB/T27021.10中列明的相應(yīng)知識和技能，以確保OHSMS認證的有效4.在擬開展的OHSMS認證業(yè)務(wù)范圍，需要具備至少2名專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T(專、兼職均可),專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T不能為OHSMS實習(xí)審核員，OHSMS實習(xí)審核員不評定專業(yè)領(lǐng)域。在擬開展的OHSMS認證業(yè)務(wù)范圍，專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T低于2人的，則不能開展該認證業(yè)務(wù)范圍的OHSMS認證活動。如，某認證機構(gòu)擬在機械及設(shè)備業(yè)務(wù)范圍開展OHSMS認證，需要具備至少2名機械及設(shè)備認證業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T。5.認證機構(gòu)應(yīng)當基于本規(guī)則附錄A,細分認證業(yè)務(wù)范圍及其風險等級，并依據(jù)本規(guī)則3.6條款列明的條件，建立基于風險的認證業(yè)務(wù)范圍專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T的能力評定準則，技術(shù)專家的專業(yè)領(lǐng)域。OHSMS審核員的專業(yè)領(lǐng)域可通過以下5種方式評定：(1)基于學(xué)歷和專業(yè)工作經(jīng)歷。通過此方式獲得專業(yè)資格的，無論其教育經(jīng)歷是相關(guān)專業(yè)還是非相關(guān)專業(yè)，均需要一定時準。相關(guān)專業(yè)是指與認證業(yè)務(wù)范圍類別專業(yè)知識相關(guān)的教育經(jīng)歷。是OH&S專門學(xué)科(如安全工程、職業(yè)衛(wèi)生與職業(yè)病防治、安全生產(chǎn)監(jiān)管、應(yīng)急技術(shù)與管理、勞動保護、消防工程、工業(yè)衛(wèi)生、核安全技術(shù)、化工安全技術(shù)等);也可以是相關(guān)的機械設(shè)備制造專業(yè)、機電一體化專業(yè)以及各相應(yīng)行業(yè)中設(shè)備制造專業(yè)(化工機械、冶金機械、礦山機械、煤炭機械、紡織機械等專業(yè))、金屬表面處理專業(yè)、汽車專業(yè)等。(2)基于專業(yè)技術(shù)職稱。對于中風險認證業(yè)務(wù)范圍，以機圍，以化學(xué)品生產(chǎn)行業(yè)為例，只有具有化工行業(yè)高級職稱，方可OHSMS審核員具有中級及以上注冊安全工程師職業(yè)資格證書，可被評定為該職業(yè)資格證書中所標注專業(yè)(如煤礦安全、金屬非金屬礦山安全、化工安全、金屬冶煉安全、建筑施工安全、道路運輸安全等)的專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T；注冊安全工程師職業(yè)資格業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T。(3)基于專業(yè)審核經(jīng)歷。專業(yè)審核經(jīng)歷是指針對相應(yīng)認證業(yè)務(wù)范圍類別內(nèi)的專業(yè)過程所實施OHSMS認證審核的經(jīng)歷，如OHSMS主管部門(如企業(yè)安全環(huán)保部、體系推進部門等)的危險源識別和OH&S風險評價過程、OH&S法律法規(guī)的獲取及合規(guī)性評價過程、OH&S績效監(jiān)視評價過程；產(chǎn)生行業(yè)主要危險源和OH&S風險(如：職業(yè)病)的生產(chǎn)/服務(wù)過程部門、場所，如：鋁冶煉企業(yè)的熟料燒成車間、氫氧化鋁車間、炭素車間、電解車間；紡織印染企業(yè)的印染車間；化工企業(yè)的生產(chǎn)車間/儲罐區(qū)；建筑企業(yè)的施工現(xiàn)場；應(yīng)急準備和響應(yīng)過程(具有行業(yè)特征的緊急情況);事件調(diào)查過程(發(fā)生的事件具有行業(yè)特點，如化工企業(yè)發(fā)生的生產(chǎn)過程爆炸)等。專業(yè)審核經(jīng)歷需要在取得OHSMS正式審核員注冊資格后在本認證機構(gòu)內(nèi)獲得。專業(yè)審核經(jīng)歷需要在每次認證審核中，從首次會議到末次會議期間全程與專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T或技術(shù)專家在同一組進行實習(xí)，同時，專業(yè)實習(xí)的OHSMS審核員按OHSMS實習(xí)審核員管理，其審核人日不計入該次OHSMS認證審核的審核時間，但計入其周期年內(nèi)的現(xiàn)場審核天數(shù)。審核人日數(shù)以該次現(xiàn)場審核專業(yè)過程的審核人日數(shù)計算。專業(yè)審核經(jīng)歷的次數(shù)，以參與全程的初次認證審核第二階段審核、監(jiān)督審核和再認證審核計算，不包括初次認證審核第一階段審核和特殊審核。參加該認證業(yè)務(wù)范圍的OH&S技術(shù)培訓(xùn)和考核時，培訓(xùn)可由認證機構(gòu)自行組織，但須考核合格，培訓(xùn)情況和考核結(jié)果需要留有證(4)基于專業(yè)OH&S技術(shù)工作。作為主要起草人參與制定OH&S標準的，所制定的OH&S標準應(yīng)為國家標準或行業(yè)標準，所承擔的角色應(yīng)為主要起草人(前5名);參與市廳級和高校以上(含)級別科研項目的，所承擔的角色應(yīng)至少為技術(shù)骨干。(5)基于OHSMS注冊審核員應(yīng)理解職業(yè)健康安全相關(guān)法律法規(guī)標準的知識，并掌握基礎(chǔ)性的危險源辨識、風險評價方法和基礎(chǔ)性的安全技術(shù)知識(如機械、電氣、特種設(shè)備、防火防爆安全技術(shù)、危險化學(xué)品、職業(yè)危害防治知識等),可以認定OHSMS正式審核員(不含實習(xí))具備了低OH&S風險認證業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T能力。6.對于不能滿足本規(guī)則3.6條款專業(yè)領(lǐng)域條件，但在本規(guī)則發(fā)布前已被認證機構(gòu)評定為專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T的(留存有證據(jù)材料),同時滿足以下條件的可以維持專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T資格：(1)本規(guī)則發(fā)布前，近5年在本機構(gòu)作為專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T參與不少于10次專業(yè)審核經(jīng)歷；(2)本規(guī)則發(fā)布后經(jīng)專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T重新見證評審。見證評審是見證人在初次認證第二階段審核、監(jiān)督審核或再認證審核中與被見證人同組，見證其對專業(yè)過程的審核能力。見證人應(yīng)為經(jīng)認證機構(gòu)確認滿足3.6條款要求的OHSMS專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T，在被見證人能力不足時見證人應(yīng)接管審核任務(wù)。見證人的見證時間不計入審核人日，但計入見證人和被見證人周期年內(nèi)的現(xiàn)場審7.通過認可的認證機構(gòu)可采用認可機構(gòu)認可的方式擴展OHSMS認證審核員的認證業(yè)務(wù)范圍專業(yè)領(lǐng)域，但未經(jīng)認可的認證業(yè)務(wù)范圍應(yīng)按3.6列明的條件開展相應(yīng)認證業(yè)務(wù)范圍的審核員專業(yè)領(lǐng)域評定。8.認證機構(gòu)對認證活動中了解到的認證委托人/獲證組織的保密信息，未經(jīng)認證委托人/獲證組織書面同意不得向第三方透露 (包括無意透露),尤其是涉及國家秘密和商業(yè)秘密的信息。認證機構(gòu)應(yīng)制定認證活動保密制度，要求認證人員和技術(shù)專家簽署保密協(xié)議。除認證委托人/獲證組織自行公開或其與認證機構(gòu)商定公開的信息外，所有信息均視為保密信息。9.認證機構(gòu)應(yīng)對認證活動的真實性負責。為確保認證有效性，認證機構(gòu)應(yīng)合理安排審核員的工作量，給審核員留出充足時間開展審核策劃、審核準備、審核報告編制，以及對不符合的整改措施進行審查、驗證，并有充足時間接受繼續(xù)教育、培訓(xùn)，保持和10.每個OHSMS審核員(包括實習(xí)審核員)在1個周期年內(nèi)(從2026年3月1日之后的任意起始日期開始計算，連續(xù)滿12個月為一個周期年。例如，從2026年3月16日開始的周期年，截止日為2027年3月15日),參加包括OHSMS在內(nèi)的管理體系現(xiàn)場審核時間的總和不應(yīng)超過180天。現(xiàn)場審核時間是審核時間的一部分，系認證審核員超出180天參加的管理體系認證審核的認證結(jié)果，不具有證明作用。認證機構(gòu)應(yīng)對審核安排是否符合本規(guī)則3.9條款的情況進行持續(xù)監(jiān)督，管理體系現(xiàn)場審核時間總和超過180天的審核后1個月內(nèi)完成對該認證項目的再次現(xiàn)場審核。通過再次現(xiàn)場審核同。對于違反本規(guī)則3.9條款規(guī)定的，市場監(jiān)管部門將按照減少遺臺”(認e云)展示其頒發(fā)的管理體系認證證書信息的權(quán)限。11.管理體系認證審核員，如果同時擁有產(chǎn)品認證檢查員或服務(wù)認證審查員注冊資質(zhì)，開展產(chǎn)品認證和服務(wù)認證的現(xiàn)場審核時間不計算在管理體系現(xiàn)場審核時間180天內(nèi)。12.OHSMS認證審核員需要在同時滿足以下情況并經(jīng)本機構(gòu)批準后，可被評定為本機構(gòu)其他相應(yīng)管理體系領(lǐng)域認證業(yè)務(wù)范圍專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)專家：(1)經(jīng)本機構(gòu)管理體系認證業(yè)務(wù)范圍專業(yè)領(lǐng)域技術(shù)專家能力(2)未在相應(yīng)管理體系認證領(lǐng)域注冊為認證審核員或?qū)嵙?xí)業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T，其沒有EMS審核員資格，在其具備能力并經(jīng)認證機構(gòu)評定的前提下，可作為EMS“機械及設(shè)備”專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)專家，但其不能再被評為OHSMS“機械及設(shè)備”專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)專家。其作為審核員身份和技術(shù)專家身份每年參與管理體系現(xiàn)場審核時間的總和不得超過180天。13.人均每個審核員匹配的包括OHSMS在內(nèi)的管理體系有效認證證書總數(shù)不應(yīng)超過50張/周期年。(1)每個周期年內(nèi)，認證機構(gòu)持有的OHSMS有效證書的數(shù)量不應(yīng)超過OHSMS認證審核員人數(shù)×50張。(2)每個周期年內(nèi)，認證機構(gòu)持有的管理體系有效認證證書數(shù)量總計不應(yīng)超過管理體系認證審核員人數(shù)×50張。(3)上述OHSMS認證審核員數(shù)量、管理體系認證審核員數(shù)量取本機構(gòu)3月31日、6月30日、9月30日和12月31日注冊的OHSMS認證審核員、管理體系認證審核員數(shù)量的平均值；新規(guī)則正式實施前，管理體系認證審核員人均證書數(shù)大于50張的認證機構(gòu)，應(yīng)采取相應(yīng)措施，確保在新規(guī)則正式施行后的一年內(nèi) (2027年2月28日前),其管理體系認證審核員人數(shù)與證書數(shù)的匹配情況滿足新規(guī)則的要求。(4)管理體系認證審核員包括專職審核員和兼職審核員，不包括實習(xí)審核員。(5)有效認證證書數(shù)包括子證書數(shù)，即所有帶證書編號的認證證書數(shù)量總和；1張主認證證書附帶N張子認證證書的，證書數(shù)量記為1+N張。(6)有效認證證書數(shù)包括統(tǒng)計時點下的認證證書狀態(tài)為“有效”和“暫?！钡淖C書數(shù)量。14.認證機構(gòu)委派開展OHSMS認證審核的所有審核員，均應(yīng)取得OHSMS審核員注冊資格；對于不滿足此條件并頒發(fā)認證證書的，應(yīng)撤銷相應(yīng)認證證書，已委派的，應(yīng)立即終止認證審核活【規(guī)則條款】4.1遵守認證認可相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的的真實性和有效性承擔相應(yīng)責任。4.3審核員不得接受超出其注冊資格的認證審核任務(wù)。當負有連帶責任(如承擔因此造成的經(jīng)濟損失)。以及認證機構(gòu)要求的能力(包括知識和技能)提升活動，以持續(xù)【要點與釋義】1.認證人員作為認證活動的實施者，應(yīng)遵守認證認可相關(guān)的法律法規(guī)和政策要求，如《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構(gòu)管理辦法》《職業(yè)健康安全管理體系認證規(guī)則》以及市場監(jiān)管總局(國家認監(jiān)委)發(fā)布的規(guī)范管理認證活動相關(guān)的公告、通知等文件。2.認證人員應(yīng)具有誠實、正直、客觀、公正等職業(yè)操守，不得在認證活動中弄虛作假、減少遺漏認證程序，并對作出的記錄、可協(xié)會(簡稱CCAA)。開展OHSMS認證的審核員，應(yīng)取得CCAA頒發(fā)的OHSMS審核員注冊證書。OHSMS審核員在實施審核時，其OHSMS審核員注冊證書應(yīng)在有效期內(nèi)且注冊狀態(tài)有效，注冊執(zhí)業(yè)機構(gòu)應(yīng)為安排認證審核任務(wù)的認證機構(gòu)。4.審核員在接到認證審核任務(wù)后，應(yīng)確認注冊資格與認證審核任務(wù)是否匹配。若注冊資格與認證審核任務(wù)不匹配，應(yīng)及時與認證機構(gòu)溝通，不得接受該項審核任務(wù)。1個周期年內(nèi)管理體系現(xiàn)場審核時間總和超過180天的審核員，該周期年內(nèi)不得再接受管理體系審核任務(wù)。5.OHSMS實習(xí)審核員，不得接受獨自開展OHSMS審核活動的審核任務(wù)；非OHSMS專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T，不得接受對OHSMS專業(yè)過程的審核任務(wù)。6.認證機構(gòu)應(yīng)公正開展認證活動，并對認證活動的公正性負責，不受商業(yè)、財務(wù)或其他方面的影響和干預(yù)。認證活動涉及的所有人員(無論專職還是兼職，審核員還是技術(shù)專家),應(yīng)恪守公正，不得接受任何商業(yè)賄賂，不得損害認證活動的公正性。認證機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)機制確保認證活動涉及的所有人員，理解認證的公正性并保留相應(yīng)證據(jù)，如簽署公正性及保密聲明等。7.審核員在注冊證書有效期內(nèi)，為持續(xù)具備從事OHSMS認證工作相適宜的能力，應(yīng)滿足CCAA《管理體系審核員注冊準則》關(guān)于繼續(xù)教育的要求。【規(guī)則條款】5.1.1認證機構(gòu)應(yīng)向認證委托人至少公開以下信息：(1)可開展的認證業(yè)務(wù)范圍，獲得認可的情況，以及分包境外認證機構(gòu)業(yè)務(wù)的情況；(2)開展OHSMS認證活動所依據(jù)的認證標準以及相關(guān)的認證方案、認證流程；(3)授予、拒絕、保持、更新、暫停(恢復(fù))、注銷、撤銷認證證書以及擴大或縮小認證范圍的程序規(guī)定；(4)擬向認證委托人獲取的信息以及保密規(guī)定；(5)認證收費標準；(6)認證證書、認證標志及相關(guān)的使用規(guī)定；(7)對認證過程和結(jié)果的申訴、投訴規(guī)定；(8)認證標準換版的規(guī)定(適用時);(9)“提前較短時間通知的審核”的情形；【要點與釋義】1.認證機構(gòu)應(yīng)結(jié)合自身管理要求，規(guī)定其信息公開的途徑/方式。認證機構(gòu)應(yīng)確保其公開的信息準確、真實。認證機構(gòu)應(yīng)適時評審公開信息的有效性，必要時予以更新。2.認證機構(gòu)應(yīng)按照本規(guī)則5.1.1條款列明的內(nèi)容進行信息公開，確保認證委托人在選擇認證機構(gòu)或簽訂認證合同前能夠準確理解有關(guān)的認證要求，了解其所擁有的權(quán)利和義務(wù)以及應(yīng)承擔的責任。3.認證機構(gòu)應(yīng)通過其網(wǎng)站或者其他形式公布相關(guān)信息，對相關(guān)信息的真實性、有效性負責，并保證以不同形式公布的信息具有一致性和可追溯性。4.認證標準換版的規(guī)定可在認證標準換版時單獨編制和公開。【規(guī)則條款】5.1.2提出認證申請時，認證委托人應(yīng)具備以下條件：(1)取得合法主體資格，并處于有效期內(nèi)；(2)取得相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行政許可(適用時),并處于有效期內(nèi)；(3)已按認證標準建立OHSMS,且運行滿三個月；OHSMS認證證書已滿一年(適用時);(5)原OHSMS認證證書發(fā)證機構(gòu)被國家認監(jiān)委撤銷OHSMS認證資質(zhì)已滿三個月(適用時);(6)當前未被行政監(jiān)管部門責令停產(chǎn)停業(yè)整頓；發(fā)布的嚴重違法失信名單，未被應(yīng)急管理部門列入安全生產(chǎn)嚴重失信主體名單；(8)一年內(nèi)未發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故；(9)擬認證的OHSMS范圍所覆蓋的活動符合相關(guān)OH&S法律法規(guī)要求，不存在故意的和持續(xù)的違法行為；【要點與釋義】1.認證委托人應(yīng)取得合法主體資格，合法主體資格包括企業(yè)法人、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)及其分支機構(gòu)，以及機關(guān)、事業(yè)單位、社會團體、民辦非企業(yè)單位等。2.無合法主體資格的單位(如無營業(yè)執(zhí)照的內(nèi)設(shè)部門)申請認證，應(yīng)以合法主體資格證照上載明的主體作為認證委托人。認證委托人申請簽發(fā)子證書的場所，也應(yīng)取得合法主體資格。3.法律法規(guī)規(guī)定的相關(guān)行政許可主要包括生產(chǎn)/服務(wù)、經(jīng)營許可和與安全健康相關(guān)的許可，許可的項目通常與認證委托人所處的行業(yè)相關(guān)，如：(1)生產(chǎn)/服務(wù)、經(jīng)營相關(guān)許可：如食品行業(yè)的食品生產(chǎn)許可、食品經(jīng)營許可；藥品行業(yè)的藥品生產(chǎn)許可、藥品經(jīng)營許可；建筑施工行業(yè)的資質(zhì)(如施工總承包資質(zhì)、專業(yè)承包資質(zhì));?；沸袠I(yè)的危險化學(xué)品生產(chǎn)許可、危險化學(xué)品經(jīng)營許可、危險化學(xué)品運輸許可；機械行業(yè)的特種設(shè)備生產(chǎn)單位許可；賓館及餐館行業(yè)的旅館業(yè)特種行業(yè)許可、食品經(jīng)營許可；危險廢物行業(yè)的危險廢物經(jīng)營許可等。(2)安全健康相關(guān)許可：如建筑施工、礦山、?；沸袠I(yè)的安全生產(chǎn)許可證；供水行業(yè)的飲用水衛(wèi)生許可；賓館及餐館行業(yè)的衛(wèi)生許可；生產(chǎn)、銷售、使用放射性同位素與射線裝置的輻射安全許可等。許可項目的依據(jù)為國務(wù)院辦公廳發(fā)布的現(xiàn)行《法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定設(shè)定的行政許可事項清單》。銷滿一年后，原獲證組織方可向認證機構(gòu)(包括原認證機構(gòu))重新申請認證。OHSMS認證證書暫停期滿后被撤銷的，按OHSMS認證證書被暫停的日期起算滿一年。OHSMS認證證書暫停后未辦理恢復(fù)，認證證書有效截止日期后失效的，在其認證證書暫停滿一年后方可向認證機構(gòu)(包括原認證機構(gòu))重新提出OHSMS認證申請。5.認證委托人因安全事故被行政監(jiān)管部門責令停產(chǎn)停業(yè)整頓后，應(yīng)積極整改違法違規(guī)行為，消除相應(yīng)后果。提出認證申請時，認證委托人應(yīng)處于正常開展生產(chǎn)經(jīng)營活動狀態(tài)，且在1年內(nèi)未發(fā)生重大安全事故。的“安全生產(chǎn)嚴重失信主體名單”,均屬于不具備申請認證條件，認證機構(gòu)不得受理申請。7.認證委托人應(yīng)主動遵守OHSMS相關(guān)法律法規(guī)，申請OHSMS認證的范圍內(nèi)的活動不得存在故意的和持續(xù)的違法行為，認證委托人在申請認證前應(yīng)開展自身的合規(guī)性評價，檢查自己是否存在不合規(guī)行為。故意和持續(xù)的違法是指組織主觀意愿和行動上的明知故犯和屢教不改。故意和持續(xù)違法以O(shè)H&S相關(guān)的行政監(jiān)管部門出具的法律文書為準，故意和持續(xù)違法的示例如：(1)行政監(jiān)管部門出具的《行政處罰決定書》中明確注明：認證委托人屬于故意違法，或認證委托人未按《責令整改通知書》規(guī)定時限整改；(2)針對同一類OH&S違法問題，認證委托人12個月內(nèi)受到兩次(含)以上行政處罰。【規(guī)則條款】5.1.3認證機構(gòu)應(yīng)要求認證委托人提供以下信息和文件資(1)認證申請，包括認證委托人的名稱、地址、認證依據(jù)的標準、申請的認證范圍、認證范圍內(nèi)人員數(shù)量(包括承包方的人數(shù))及影響體系有效性的外包過程；(2)法律地位的證明文件，當OHSMS覆蓋多應(yīng)提供每個法律實體的法律地位證明文件；(3)申請認證范圍所涉及的OH&S法律法規(guī)要求的行政許可文件、資質(zhì)證書等；(4)組織機構(gòu)及職責；(5)生產(chǎn)/服務(wù)的流程、班次及輪班情況和季節(jié)性信息，所識別的主要危險源和OH&S風險，所使用的主要危險材料以及任何適用的OH&S法規(guī)中有關(guān)的法律義務(wù)；(6)OHSMS運行滿三個月的證據(jù)；(7)一年內(nèi)所發(fā)生的生產(chǎn)安全事故、職業(yè)病情況及與OH&S相關(guān)的行政處罰以及整改情況(適用時);【要點與釋義】1.生產(chǎn)/服務(wù)的流程、班次及輪班情況和季節(jié)性信息，包括：工藝流程圖、服務(wù)流程圖，輪班的班次、人數(shù)、各班次的工作內(nèi)容和工作時間信息，季節(jié)性生產(chǎn)/服務(wù)時間段信息等。2.所識別的主要危險源和OH&S風險，所使用的主要危險材料以及任何適用的OH&S法規(guī)中有關(guān)的法律義務(wù)，可以清單或其他的的形式予以提供。3.OHSMS運行時間的認定應(yīng)基于多維度證據(jù)，包括但不限于：體系文件發(fā)布實施時間、體系文件實施記錄、內(nèi)部審核報告、管理評審記錄、過程運行數(shù)據(jù)等。OHSMS有效運行滿足3個月的證據(jù)可以是不同形式，由認證機構(gòu)自行確定可接受的證據(jù)形式，但至少需要滿足GB/T45001/ISO45001要求的文件化制度實施已滿3個月。4.認證委托人在申請日前一年內(nèi)如果發(fā)生了《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》中列明的各級安全事故、《職業(yè)病分類和目錄》中列明的職業(yè)病、或與OH&S相關(guān)的行政處罰，則需要提供發(fā)生上述情況及整改情況的有關(guān)信息?！疽?guī)則條款】資料的真?zhèn)?，確定是否受理認證申請，并保存相應(yīng)評審記錄。5.2.2滿足以下條件的，認證機構(gòu)可以受理認證申請：(1)認證委托人已具備受理條件(見5.1.2);(2)認證機構(gòu)具備實施認證的能力；(3)雙方就認證事宜達成一致。(1)認證機構(gòu)具有認證委托人申請認證的OHSMS認證范圍的認可資格；(2)認證委托人持有其他被認可的認證機構(gòu)(原認證機構(gòu))頒發(fā)的帶認可標識的OHSMS認證證書(原認證證書);(3)原認證證書處于有效期內(nèi)，未被原認證機構(gòu)實施暫?；虺蜂N；(4)原認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)正常運行，不存在認可資格到期、被暫停或撤銷的問題；(5)認證機構(gòu)應(yīng)獲得認證委托人初次認證審核報告5.2.4認證機構(gòu)應(yīng)將申請評審的結(jié)果告知認證委托人?！疽c與釋義】1.申請評審時，認證機構(gòu)應(yīng)評估自身是否具備實施認證的能力，包括獲批的認證業(yè)務(wù)范圍、現(xiàn)有審核員能力、認證決定人員及其他認證人員能力、滿足認證委托人其他要求的能力等。2.其他被認可的認證機構(gòu)，是指已取得認可機構(gòu)授予的OHSMS認可資格的認證機構(gòu)。本釋義所述認可機構(gòu)為全球認可合作組織多邊承認協(xié)議(GLOBACMRA)簽約成員，或國際認可論壇多邊互認協(xié)議(IAFMLA)簽約成員(