金融服務(wù)委托合同示范文本甲方（委托人）：[委托人全稱(chēng)]法定代表人/負(fù)責(zé)人：[姓名]注冊(cè)地址/住所：[地址]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份證號(hào)：[號(hào)碼]乙方（受托人）：[受托人全稱(chēng)]授權(quán)代表人：[姓名]注冊(cè)地址/住所：[地址]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/許可證號(hào)：[號(hào)碼]鑒于：1.甲方希望利用乙方的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和資源，委托乙方提供特定的金融服務(wù)；2.乙方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，擁有從事本合同項(xiàng)下金融服務(wù)的合法資質(zhì)；3.雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)，就甲方委托乙方提供金融服務(wù)事宜，達(dá)成以下協(xié)議，以茲共同遵守。第一條委托事項(xiàng)1.1甲方委托乙方提供以下金融服務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“委托服務(wù)”）：（1）為甲方進(jìn)行全面的財(cái)務(wù)狀況分析與評(píng)估；（2）根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)及財(cái)務(wù)狀況，為甲方提供個(gè)性化的財(cái)富管理規(guī)劃建議；（3）在甲方授權(quán)范圍內(nèi)，執(zhí)行甲方的投資指令，包括但不限于買(mǎi)賣(mài)股票、債券、基金、外匯等金融產(chǎn)品；（4）為甲方提供市場(chǎng)信息、投資策略及相關(guān)金融產(chǎn)品的分析報(bào)告；（5）甲方另行書(shū)面授權(quán)的其他與金融服務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)。1.2乙方提供本合同項(xiàng)下委托服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循以下原則：（1）維護(hù)甲方利益最大化原則（除非合同另有約定或甲方明確授權(quán)），但亦需考慮投資組合的平衡與風(fēng)險(xiǎn)控制；（2）勤勉盡責(zé)原則，審慎、獨(dú)立地對(duì)甲方提供的投資機(jī)會(huì)進(jìn)行分析判斷；（3）合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則，嚴(yán)格遵守所有適用的法律法規(guī)及監(jiān)管要求。1.3除非甲方以書(shū)面形式明確授權(quán)，乙方在提供本合同項(xiàng)下服務(wù)時(shí)，僅作為顧問(wèn)角色提供建議，甲方有權(quán)自主做出最終的投資決策。甲方授權(quán)乙方在符合其既定投資策略和風(fēng)險(xiǎn)偏好范圍內(nèi)，可以自主決定具體投資品種、投資比例及交易時(shí)機(jī)，但乙方應(yīng)在每次重大投資決策前（例如單筆交易金額超過(guò)甲方規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或涉及投資策略重大調(diào)整時(shí)）征詢(xún)甲方意見(jiàn)。第二條雙方的權(quán)利與義務(wù)2.1甲方的權(quán)利與義務(wù)（1）甲方的權(quán)利：a.有權(quán)要求乙方按照合同約定提供服務(wù)，并監(jiān)督乙方履約情況；b.有權(quán)獲取乙方提供的服務(wù)報(bào)告、投資建議、市場(chǎng)分析及甲方資產(chǎn)狀況等相關(guān)信息；c.有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量提出意見(jiàn)和建議；d.對(duì)乙方違反合同約定或因其過(guò)錯(cuò)造成甲方損失時(shí)，有權(quán)要求賠償。（2）甲方的義務(wù)：a.向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息、財(cái)務(wù)信息、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果及其他乙方履行合同所必需的信息，并保證信息的持續(xù)更新；b.按照本合同約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用；c.對(duì)其提供的投資指令的合法性、合規(guī)性負(fù)責(zé)，并保證其具有相應(yīng)的決策能力；d.配合乙方履行本合同項(xiàng)下的服務(wù)，包括但不限于提供必要文件、授權(quán)等；e.非經(jīng)乙方事先書(shū)面同意，不得將本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。2.2乙方的權(quán)利與義務(wù)（1）乙方的權(quán)利：a.有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的必要信息；b.有權(quán)按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用；c.有權(quán)拒絕執(zhí)行違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或不符合甲方已知風(fēng)險(xiǎn)承受能力及投資目標(biāo)的指令；d.有權(quán)了解甲方財(cái)務(wù)及投資狀況，以評(píng)估服務(wù)適當(dāng)性。（2）乙方的義務(wù)：a.建立并維護(hù)適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理程序，確保持續(xù)符合相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；b.遵守適用法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)規(guī)范，恪守職業(yè)道德；c.以甲方的利益為出發(fā)點(diǎn)，勤勉盡責(zé)地履行本合同項(xiàng)下的服務(wù)義務(wù)，審慎處理甲方的委托事務(wù)；d.對(duì)甲方提供的投資指令進(jìn)行合規(guī)性審查，在執(zhí)行前確保已獲得必要的授權(quán)；e.按照合同約定或法律法規(guī)要求，向甲方進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示，并完成客戶適當(dāng)性評(píng)估，確保所提供的服務(wù)與甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配；f.保守甲方的商業(yè)秘密及個(gè)人信息，未經(jīng)甲方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的除外；g.定期（至少每季度）向甲方提供服務(wù)報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明服務(wù)內(nèi)容、投資運(yùn)作情況、資產(chǎn)配置、業(yè)績(jī)表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等；h.妥善管理甲方委托的資產(chǎn)，采取有效措施保障資產(chǎn)安全；i.在合同終止或根據(jù)本合同約定解除時(shí)，按照規(guī)定妥善處理甲方資產(chǎn)，并結(jié)清相關(guān)費(fèi)用。第三條服務(wù)費(fèi)用與支付3.1乙方提供本合同項(xiàng)下的委托服務(wù)，依據(jù)以下方式收取費(fèi)用：（1）[選擇一種或多種收費(fèi)模式，并詳細(xì)說(shuō)明]a.固定管理費(fèi)：按[年/季/月]向甲方收取固定管理費(fèi)，費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)為[具體百分比或金額]，計(jì)算基數(shù)為本合同生效日起至當(dāng)期結(jié)束日甲方名下由乙方管理的資產(chǎn)凈值（或凈資產(chǎn)）的[具體比例/固定金額]。b.業(yè)績(jī)報(bào)酬：在實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)目標(biāo)的基礎(chǔ)上，按超額部分的[具體比例]向甲方支付業(yè)績(jī)報(bào)酬。業(yè)績(jī)目標(biāo)及計(jì)算方式為[詳細(xì)約定]。c.混合費(fèi)用：甲方需同時(shí)支付固定管理費(fèi)[具體金額或比例]和業(yè)績(jī)報(bào)酬[具體計(jì)算方式]。d.交易傭金：在執(zhí)行甲方投資指令時(shí)，按市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)[或約定比例]向甲方收取交易傭金。（2）上述費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算方式不包含乙方可能收取的其他合法費(fèi)用，如[列舉可能的其他費(fèi)用，如咨詢(xún)費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)等，并說(shuō)明是否包含在上述標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)]。3.2費(fèi)用支付：（1）費(fèi)用支付周期為[月度/季度/年度]。（2）甲方應(yīng)在每個(gè)費(fèi)用支付周期結(jié)束后的[具體天數(shù)]內(nèi)，將應(yīng)付費(fèi)用支付至乙方指定的以下銀行賬戶：開(kāi)戶行：[銀行名稱(chēng)及支行]賬戶名稱(chēng)：[乙方賬戶全稱(chēng)]賬號(hào)：[銀行賬號(hào)]（3）如甲方逾期支付費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按當(dāng)期應(yīng)付未付費(fèi)用金額的[具體比例]向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[具體天數(shù)]的，乙方有權(quán)暫停提供部分或全部委托服務(wù)，直至費(fèi)用結(jié)清。第四條信息披露與保密4.1乙方應(yīng)按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，向甲方進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)揭示，并提供所有必要的服務(wù)合同、產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等文件供甲方審閱。4.2乙方應(yīng)定期（至少每季度）向甲方提供詳細(xì)的服務(wù)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：服務(wù)摘要、投資組合分析、資產(chǎn)配置情況、主要投資品種表現(xiàn)、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)及達(dá)成情況、風(fēng)險(xiǎn)分析、后續(xù)投資建議等。4.3甲方有權(quán)要求乙方在合理范圍內(nèi)提供與其委托服務(wù)相關(guān)的其他信息，乙方應(yīng)及時(shí)響應(yīng)。4.4甲乙雙方對(duì)于在履行本合同過(guò)程中獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、甲方的個(gè)人信息、財(cái)務(wù)狀況、投資決策等不對(duì)外泄露，亦不向任何第三方（但為履行本合同或法律法規(guī)要求、維護(hù)自身合法權(quán)益所必需的除外）披露。本保密義務(wù)不因本合同的終止而失效。第五條合同期限與終止5.1本合同自甲乙雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專(zhuān)用章）之日起生效，有效期為[具體年限，如三年]。5.2合同到期后，如雙方均有意繼續(xù)合作，應(yīng)在合同到期前[具體時(shí)間]協(xié)商續(xù)簽事宜。如雙方未能就續(xù)簽達(dá)成一致，本合同到期自動(dòng)終止。5.3除本合同另有約定外，發(fā)生以下情況之一時(shí)，任何一方有權(quán)書(shū)面通知對(duì)方終止本合同：（1）另一方嚴(yán)重違反本合同約定，經(jīng)守約方書(shū)面催告后[具體天數(shù)]內(nèi)仍未糾正的；（2）乙方不再具備提供本合同項(xiàng)下服務(wù)的合法資質(zhì)或經(jīng)營(yíng)能力的；（3）甲方進(jìn)入破產(chǎn)、清算程序，或喪失民事行為能力的；（4）因不可抗力導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的；（5）雙方協(xié)商一致同意終止本合同的。5.4合同終止時(shí)，乙方應(yīng)在[具體時(shí)間]內(nèi)完成以下工作：（1）對(duì)甲方名下的資產(chǎn)進(jìn)行最終估值和清算；（2）將清算后的資產(chǎn)按照[約定方式，如甲方指令、雙方協(xié)商、法定規(guī)則等]進(jìn)行分配；（3）向甲方提供最終的服務(wù)報(bào)告和費(fèi)用結(jié)算清單；（4）結(jié)清所有應(yīng)付甲方的款項(xiàng)。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約方應(yīng)賠償因其違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于實(shí)際損失、預(yù)期利益損失等。6.2若因乙方違反本合同約定（特別是違反適當(dāng)性原則、忠實(shí)義務(wù)、勤勉義務(wù)、保密義務(wù)等）給甲方造成損失的，甲方有權(quán)要求乙方返還已支付的服務(wù)費(fèi)用，并賠償全部損失。損失賠償金額不低于乙方因該違約行為所獲得的全部收益。6.3若因甲方違反本合同約定（如提供虛假信息、未按時(shí)支付費(fèi)用等）給乙方造成損失的，甲方應(yīng)賠償乙方的全部損失。6.4雙方同意，任何一方違約導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行的，守約方有權(quán)單方解除合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。第七條不可抗力7.1“不可抗力”是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)等自然災(zāi)害；戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、恐怖襲擊等政治事件；法律、法規(guī)、規(guī)章的重大調(diào)整；全國(guó)性或區(qū)域性的電力、通訊中斷；以及其他類(lèi)似無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免的事件。7.2任何一方因不可抗力導(dǎo)致未能履行或未能完全履行本合同義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后[具體天數(shù)]內(nèi)書(shū)面通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除合同。第八條爭(zhēng)議解決8.1因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。8.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交[選擇仲裁或訴訟]解決。（1）[若選擇仲裁]提交[具體仲裁委員會(huì)名稱(chēng)]按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。仲裁地點(diǎn)為[仲裁地點(diǎn)]。仲裁語(yǔ)言為中文。（2）[若選擇訴訟]提交[具體法院名稱(chēng)，如乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院或合同履行地有管轄權(quán)的人民法院]訴訟解決。8.3仲裁或訴訟期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同其他未受爭(zhēng)議影響的條款。第九條其他9.1完整協(xié)議：本合同及其附件構(gòu)成雙方就本合同標(biāo)的達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書(shū)面的協(xié)議、諒解或安排。9.2可分割性：本合同任何條款的無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。9.3修訂：對(duì)本合同的任何修訂或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方書(shū)面同意并簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。9.4轉(zhuǎn)讓?zhuān)何唇?jīng)對(duì)方事先書(shū)面同意，任何一方不得將其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。9.5通知：雙方就本合同事項(xiàng)進(jìn)行的任何通知或通訊，應(yīng)以書(shū)面形式按本合同首頁(yè)所列地址、傳真或電子郵件送達(dá)。以郵寄方式發(fā)出的通知，寄出后[具體天數(shù)]即視為送達(dá)；以傳真或電子郵件方式發(fā)出的通知，發(fā)送成功即視為送達(dá)。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前[具體天數(shù)]書(shū)面通知對(duì)方。9.