一、適用場(chǎng)景說明二、操作流程詳解（一）明確評(píng)估目標(biāo)與范圍目標(biāo)設(shè)定：清晰界定本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的核心目標(biāo)（如“識(shí)別新產(chǎn)品研發(fā)階段的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)”“保證大型活動(dòng)安全無”），避免目標(biāo)模糊導(dǎo)致評(píng)估方向偏離。范圍界定：明確評(píng)估的時(shí)間周期（如“項(xiàng)目啟動(dòng)至上線前”）、業(yè)務(wù)模塊（如“生產(chǎn)供應(yīng)鏈、市場(chǎng)營(yíng)銷、客戶服務(wù)”）、涉及部門及外部關(guān)聯(lián)方（如供應(yīng)商、合作伙伴），保證評(píng)估聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域。（二）組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)成員構(gòu)成：需包含業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜遥ㄖ獣跃唧w流程風(fēng)險(xiǎn)）、風(fēng)控人員（具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析能力）、執(zhí)行層人員（一線操作視角）及外部顧問（如需，可邀請(qǐng)行業(yè)專家*）。職責(zé)分工：指定負(fù)責(zé)人*（統(tǒng)籌整體進(jìn)度），明確各成員在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、措施制定中的具體任務(wù)，保證責(zé)任到人。（三）識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)通過多維度方法全面梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，常用方法包括：頭腦風(fēng)暴法：組織團(tuán)隊(duì)成員自由發(fā)言，列出所有可能影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素（如“原材料價(jià)格波動(dòng)”“關(guān)鍵設(shè)備故障”“團(tuán)隊(duì)成員技能不足”）。流程梳理法：繪制核心業(yè)務(wù)流程圖，針對(duì)每個(gè)環(huán)節(jié)（如“采購-生產(chǎn)-交付”）識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“供應(yīng)商交付延遲”“生產(chǎn)質(zhì)量控制不達(dá)標(biāo)”）。歷史數(shù)據(jù)分析法：回顧過往類似項(xiàng)目/活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)事件（如“去年活動(dòng)因人流管控不足導(dǎo)致?lián)頂D”），提煉共性風(fēng)險(xiǎn)。專家訪談法：與行業(yè)專家*、資深員工深入交流，獲取專業(yè)視角下的潛在風(fēng)險(xiǎn)（如“新技術(shù)應(yīng)用帶來的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)”）。（四）分析風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)從“發(fā)生概率”和“影響程度”兩個(gè)維度進(jìn)行量化評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)：發(fā)生概率：分為5個(gè)等級(jí)（1=極低，幾乎不可能發(fā)生；2=較低，偶爾可能發(fā)生；3=中等，可能發(fā)生；4=較高，很可能發(fā)生；5=極高，幾乎必然發(fā)生）。影響程度：分為5個(gè)等級(jí)（1=輕微，對(duì)目標(biāo)影響極小，可忽略；2=一般，造成少量資源浪費(fèi)或輕微延誤；3=中等，造成一定資源損失或進(jìn)度延誤；4=嚴(yán)重，造成重大資源損失或目標(biāo)部分無法達(dá)成；5=災(zāi)難，導(dǎo)致目標(biāo)無法達(dá)成或重大危機(jī)）。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)計(jì)算：風(fēng)險(xiǎn)分值=發(fā)生概率×影響程度，根據(jù)分值劃分等級(jí)（高≥15分，中8-14分，低≤7分），優(yōu)先處理高、中風(fēng)險(xiǎn)。（五）制定預(yù)防措施針對(duì)高、中風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)主動(dòng)降低發(fā)生概率的具體措施，從“源頭控制”“流程優(yōu)化”“資源保障”等方面入手：示例：若“核心技術(shù)人員離職”為高風(fēng)險(xiǎn)（概率4分，影響5分，分值20分），預(yù)防措施可包括：“建立技術(shù)文檔標(biāo)準(zhǔn)化體系（保證知識(shí)沉淀）”“實(shí)施關(guān)鍵技術(shù)崗位AB角制度（避免單人壟斷）”“提供職業(yè)發(fā)展通道及competitive福利（降低離職意愿）”。（六）制定應(yīng)對(duì)預(yù)案對(duì)無法完全預(yù)防的風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的應(yīng)急處理方案，明確“觸發(fā)條件、行動(dòng)步驟、責(zé)任分工、資源保障”：觸發(fā)條件：明確風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的具體標(biāo)準(zhǔn)（如“供應(yīng)商延遲交付超過3天”“系統(tǒng)故障導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷超1小時(shí)”）。行動(dòng)步驟：分步驟描述處理流程（如“立即啟動(dòng)備用供應(yīng)商名單”“協(xié)調(diào)技術(shù)團(tuán)隊(duì)2小時(shí)內(nèi)排查故障，同步向客戶發(fā)布公告”）。責(zé)任分工：指定每個(gè)步驟的負(fù)責(zé)人及配合部門（如“客戶公關(guān)由市場(chǎng)部負(fù)責(zé)，技術(shù)支持由IT部*負(fù)責(zé)”）。資源保障：明確所需人力、物力、財(cái)力支持（如“預(yù)留備用資金5萬元，備用供應(yīng)商2家”）。（七）實(shí)施與動(dòng)態(tài)監(jiān)控措施落地：將預(yù)防措施和應(yīng)對(duì)預(yù)案納入工作計(jì)劃，明確責(zé)任部門/人及完成時(shí)限（如“技術(shù)文檔體系搭建由研發(fā)部*負(fù)責(zé)，X月X日前完成初稿”）。監(jiān)控機(jī)制：建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，定期（如每周/每月）跟蹤風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)（概率、影響是否變化）、措施執(zhí)行進(jìn)度，對(duì)新增風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)識(shí)別并評(píng)估。調(diào)整優(yōu)化：當(dāng)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化（如政策調(diào)整、市場(chǎng)突變）時(shí)，重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并調(diào)整措施，保證方案有效性。（八）復(fù)盤與持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目/活動(dòng)結(jié)束后：組織團(tuán)隊(duì)復(fù)盤，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)（如“預(yù)防措施有效降低了技術(shù)故障率，但應(yīng)對(duì)預(yù)案中客戶溝通環(huán)節(jié)響應(yīng)滯后”）。更新風(fēng)險(xiǎn)庫：將本次評(píng)估中識(shí)別的新風(fēng)險(xiǎn)、有效的預(yù)防/應(yīng)對(duì)措施納入組織風(fēng)險(xiǎn)庫，為后續(xù)項(xiàng)目提供參考。三、模板工具清單表1：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別（戰(zhàn)略/運(yùn)營(yíng)/財(cái)務(wù)/合規(guī)/安全等）發(fā)生概率（1-5分）影響程度（1-5分）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）現(xiàn)有控制措施潛在后果責(zé)任人*計(jì)劃完成時(shí)間核心技術(shù)人員離職人力資源45高無項(xiàng)目延期，技術(shù)斷層張*2024-06-30原材料價(jià)格大幅上漲財(cái)務(wù)34中部分長(zhǎng)期合約生產(chǎn)成本增加，利潤(rùn)下降李*2024-07-15活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)人流管控不足安全53中增加安保人員擁擠踩踏，安全王*2024-08-01表2：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與應(yīng)對(duì)措施表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)防措施（具體行動(dòng)）應(yīng)對(duì)預(yù)案（觸發(fā)條件+行動(dòng)步驟）責(zé)任部門/人*資源需求完成時(shí)限狀態(tài)（未開始/進(jìn)行中/已完成/已關(guān)閉）核心技術(shù)人員離職1.建立技術(shù)文檔標(biāo)準(zhǔn)化體系；2.實(shí)施AB角制度；3.提供技能培訓(xùn)及晉升通道觸發(fā)：提交離職申請(qǐng)后1周內(nèi)行動(dòng)：①AB角接手工作（2天內(nèi)完成交接）；②啟動(dòng)外部招聘（1周內(nèi)發(fā)布崗位）研發(fā)部/張*培訓(xùn)預(yù)算2萬元2024-06-30進(jìn)行中原材料價(jià)格大幅上漲1.與3家供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期鎖價(jià)協(xié)議；2.開發(fā)2家替代材料供應(yīng)商觸發(fā)：原材料價(jià)格漲幅超20%行動(dòng)：①啟用替代材料（3天內(nèi)評(píng)估可行性）；②調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃（1周內(nèi)）采購部/李*替代材料測(cè)試費(fèi)2024-07-15未開始活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)人流管控不足1.提前報(bào)名并分時(shí)段入場(chǎng)；2.劃分動(dòng)線及應(yīng)急通道；3.增加安保人員至20人觸發(fā)：實(shí)時(shí)人流超場(chǎng)地容量80%行動(dòng)：①暫停售票，引導(dǎo)分流；②啟動(dòng)緊急疏散預(yù)案，聯(lián)系公安支援活動(dòng)部/王*安保費(fèi)用5萬元2024-08-01未開始四、使用關(guān)鍵提示聚焦核心風(fēng)險(xiǎn)：評(píng)估時(shí)避免“大而全”，優(yōu)先聚焦對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)影響高、發(fā)生概率大的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，保證資源投入精準(zhǔn)?？绮块T協(xié)同：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與措施制定需涉及所有相關(guān)部門，避免“閉門造車”，保證措施具備可操作性。數(shù)據(jù)支撐決策：概率和影響評(píng)估需基于客觀數(shù)據(jù)（如歷史事件頻率、行業(yè)報(bào)告），減少主觀臆斷。預(yù)防優(yōu)先于應(yīng)對(duì)：盡量通過預(yù)防措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，而非僅依賴事后應(yīng)對(duì)，從源頭減少損失。預(yù)案可