券商合規(guī)督導(dǎo)工作記錄模板一、基本信息項目內(nèi)容----------------------------------------------------------**督導(dǎo)日期**年月日**督導(dǎo)部門/團隊**（例如：零售業(yè)務(wù)部、投行事業(yè)部XX組等）**督導(dǎo)對象**（具體至分支機構(gòu)、部門、團隊或個人）**督導(dǎo)人員****督導(dǎo)地點****督導(dǎo)周期/時段**（如：20XX年X月X日-20XX年X月X日）二、督導(dǎo)依據(jù)與目的1.督導(dǎo)依據(jù)：*《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)*中國證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會等監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定與指引*公司內(nèi)部合規(guī)管理制度、業(yè)務(wù)流程及操作指引（請具體列舉，如《XX公司客戶適當(dāng)性管理辦法》）*近期監(jiān)管關(guān)注重點、風(fēng)險提示函等2.督導(dǎo)目的：*（例如：檢查XX業(yè)務(wù)合規(guī)執(zhí)行情況，識別潛在合規(guī)風(fēng)險）*（例如：評估現(xiàn)有內(nèi)部控制措施的有效性）*（例如：驗證前期發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況）*（例如：宣導(dǎo)最新監(jiān)管政策與合規(guī)要求）*（例如：提升員工合規(guī)意識與操作規(guī)范性）三、督導(dǎo)范圍與內(nèi)容序號督導(dǎo)領(lǐng)域/業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)具體督導(dǎo)內(nèi)容備注(如：抽查樣本量、重點關(guān)注事項)----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------1**客戶適當(dāng)性管理**-客戶風(fēng)險測評的合規(guī)性與更新情況

-產(chǎn)品/服務(wù)與客戶風(fēng)險等級匹配情況

-適當(dāng)性告知、警示及留痕情況

-客戶信息采集與維護的完整性、準(zhǔn)確性2**賬戶管理與交易行為**-開戶流程合規(guī)性（實名制、反洗錢要求等）

-異常交易監(jiān)控與報告

-禁止性行為（如內(nèi)幕交易、操縱市場）的防范與排查3**營銷宣傳行為**-宣傳材料的合規(guī)性審查與使用規(guī)范

-營銷人員行為規(guī)范（禁止誤導(dǎo)性陳述、承諾收益等）

-投資者教育工作開展情況4**投資銀行類業(yè)務(wù)**（如適用，可細(xì)分為：項目承做、保薦、并購重組等）

-盡職調(diào)查的充分性與核查程序

-信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性

-內(nèi)核程序執(zhí)行情況5**研究咨詢業(yè)務(wù)**-研究報告的合規(guī)審核、發(fā)布流程

-分析師行為規(guī)范

-靜默期管理等6**資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)**-產(chǎn)品設(shè)立、運作、信息披露合規(guī)性

-投資者適當(dāng)性匹配

-風(fēng)險準(zhǔn)備金計提與使用7**員工行為管理**-執(zhí)業(yè)行為規(guī)范遵守情況

-廉潔從業(yè)規(guī)定執(zhí)行情況

-員工持股、兼職等申報合規(guī)性8**反洗錢與反恐怖融資**-客戶身份識別（KYC）與盡職調(diào)查（CDD/EDD）

-大額交易與可疑交易報告

-客戶風(fēng)險等級劃分與持續(xù)監(jiān)控9**信息技術(shù)合規(guī)**-系統(tǒng)安全運行與數(shù)據(jù)保密

-交易系統(tǒng)合規(guī)性

-外包信息技術(shù)服務(wù)管理10**合規(guī)培訓(xùn)與文化建設(shè)**-合規(guī)培訓(xùn)計劃及落實情況

-員工合規(guī)意識評估

-合規(guī)文化宣傳活動11**其他**(根據(jù)實際情況填寫)四、督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)與問題描述序號問題所在領(lǐng)域/業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)問題具體描述(客觀、準(zhǔn)確、清晰，可附證據(jù)說明)問題性質(zhì)(例如：輕微、一般、嚴(yán)重；程序性、實質(zhì)性；系統(tǒng)性、個案)涉及崗位/人員(可匿名處理)-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------123五、風(fēng)險評估與初步判斷針對上述發(fā)現(xiàn)的問題，進行初步的風(fēng)險評估：1.潛在風(fēng)險：（例如：客戶投訴風(fēng)險、監(jiān)管處罰風(fēng)險、聲譽風(fēng)險、運營風(fēng)險、法律風(fēng)險等）2.風(fēng)險等級：（例如：低、中、高）3.可能影響：（例如：對公司合規(guī)評級的影響、對業(yè)務(wù)開展的影響、對客戶利益的影響等）4.發(fā)生可能性：（例如：低、中、高）六、與被督導(dǎo)部門/人員溝通情況*（簡述與被督導(dǎo)部門負(fù)責(zé)人或相關(guān)人員就督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)進行溝通的過程、主要觀點和反饋意見。）*（例如：被督導(dǎo)方對存在問題的認(rèn)知程度，是否提出異議及理由等。）七、整改要求與建議序號對應(yīng)問題序號整改措施建議(具體、可操作、可檢驗)責(zé)任部門/責(zé)任人建議完成時限備注------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------123八、督導(dǎo)總結(jié)與后續(xù)計劃1.督導(dǎo)總體評價：（對本次督導(dǎo)工作的總體情況進行簡要總結(jié)，肯定成績，指出不足。）2.后續(xù)工作安排：*（例如：跟蹤整改進展情況，擇期進行回頭看檢查。）*（例如：將本次督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的共性問題納入公司合規(guī)培訓(xùn)重點。）*（例如：針對嚴(yán)重或系統(tǒng)性問題，上報合規(guī)總監(jiān)及相關(guān)管理層。）*（例如：完善相關(guān)合規(guī)制度或操作指引。）九、附件清單(如有)*（例如：抽查的文件清單、相關(guān)憑證復(fù)印件、談話記錄摘要等。）---督導(dǎo)人（簽名）：日期：被督導(dǎo)部門負(fù)責(zé)人（簽名）：日期：---使用說明及注意事項：1.實事求是：嚴(yán)格按照實際督導(dǎo)情況填寫，確保信息真實、準(zhǔn)確、完整。2.突出重點：針對關(guān)鍵風(fēng)險領(lǐng)域和重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，應(yīng)詳細(xì)記錄督導(dǎo)內(nèi)容和發(fā)現(xiàn)。3.語言規(guī)范：使用專業(yè)、規(guī)范的書面語言，避免模糊不清或模棱兩可的表述。4.問題具體：描述問題時，應(yīng)明確時間、地點、人物、事件、具體表現(xiàn)等要素。5.整改可行：提出的整改建議應(yīng)具有針對性和可操作性