全面推行工會勞動法律監(jiān)督一函兩書制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國勞動合同法》《工會法》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實際管理需求，旨在全面推行工會勞動法律監(jiān)督一函兩書制度（以下簡稱“一函兩書”），規(guī)范企業(yè)勞動用工管理行為，防控勞動法律風(fēng)險，保障勞動者合法權(quán)益，維護(hù)企業(yè)和諧穩(wěn)定發(fā)展。制度制定立足于集團(tuán)母公司相關(guān)管理要求，聚焦企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險防控與業(yè)務(wù)流程規(guī)范化，推動勞動用工管理體系的科學(xué)化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋企業(yè)勞動用工管理的全過程，包括但不限于招聘錄用、勞動合同簽訂、薪酬福利、工作時間、休息休假、社會保險、勞動保護(hù)、勞動爭議處理等場景，確保勞動法律政策在企業(yè)內(nèi)部得到全面貫徹執(zhí)行。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“一函兩書”專項管理：指通過“監(jiān)督函”“合規(guī)承諾書”“責(zé)任追究書”三種文書工具，構(gòu)建工會勞動法律監(jiān)督閉環(huán)管理體系，實現(xiàn)風(fēng)險前移、過程管控、責(zé)任追溯的管理機(jī)制。（二）“勞動用工專項風(fēng)險”：指企業(yè)在勞動用工管理過程中可能存在的違反勞動法律法規(guī)、侵害勞動者權(quán)益、引發(fā)勞動爭議或?qū)е缕髽I(yè)經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險事項。（三）“勞動用工合規(guī)”：指企業(yè)勞動用工行為全面符合國家法律法規(guī)及內(nèi)部管理制度要求，包括但不限于用工資格合法性、合同簽訂規(guī)范性、權(quán)益保障充分性、爭議處理及時性等維度。第四條專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：勞動法律監(jiān)督覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)場景和用工主體，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級管理主體和執(zhí)行崗位的監(jiān)督職責(zé)、審查職責(zé)、落實職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)和關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化風(fēng)險防控。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過動態(tài)評估、流程優(yōu)化、制度完善，不斷提升勞動用工管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位勞動用工管理第一責(zé)任人，對“一函兩書”專項管理的全面實施負(fù)總責(zé)；分管人力資源及工會事務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督促落實。各級管理主體應(yīng)建立“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的責(zé)任體系，確保專項管理要求自上而下傳導(dǎo)、自下而上落實。第六條設(shè)立工會勞動法律監(jiān)督專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，人力資源部、工會、法務(wù)部、紀(jì)檢監(jiān)察部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定和修訂“一函兩書”專項管理制度，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作事項；（二）審議重大勞動法律風(fēng)險處置方案，對專項管理重大決策進(jìn)行決策審批；（三）定期聽取專項管理進(jìn)展匯報，組織開展監(jiān)督評價，推動管理優(yōu)化。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）人力資源部為牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌“一函兩書”專項管理制度建設(shè)，牽頭開展風(fēng)險識別與評估，組織監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫，協(xié)調(diào)工會監(jiān)督力量，推動制度落地。（二）法務(wù)部為專責(zé)部門，負(fù)責(zé)勞動法律政策解讀與合規(guī)審核，參與招標(biāo)、合同等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的流程優(yōu)化，主導(dǎo)重大勞動爭議處置，提供專業(yè)法律支持。（三）各部門及下屬單位為業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)落實本領(lǐng)域勞動用工管理要求，開展日常風(fēng)險防控，組織員工合規(guī)操作培訓(xùn)，及時上報風(fēng)險事件及處置情況。第八條基層執(zhí)行崗位應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在勞動用工管理中的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任邊界；（二）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，對發(fā)現(xiàn)的勞動法律風(fēng)險或潛在爭議，及時向直接上級或人力資源部報告；（三）參與“一函兩書”相關(guān)培訓(xùn)，掌握風(fēng)險識別、合規(guī)操作、應(yīng)急處置等能力要求。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條招聘錄用環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行招聘資質(zhì)審核，確保應(yīng)聘者滿足崗位要求；依法發(fā)布招聘信息，禁止設(shè)置性別、地域等歧視性條件；簽訂書面勞動合同，明確崗位、薪酬、期限等核心條款。（二）禁止行為：嚴(yán)禁發(fā)布虛假招聘信息、違規(guī)招聘勞務(wù)派遣人員、強(qiáng)制繳納押金或要求提供不合理證明材料。（三）重點(diǎn)防控：防范招聘歧視、合同欺詐、試用期管理不規(guī)范等風(fēng)險。第十條勞動合同管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂須符合法定形式，內(nèi)容不得違反法律法規(guī)；定期開展合同續(xù)簽或變更協(xié)商，依法約定試用期、培訓(xùn)期、競業(yè)限制等條款。（二）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂無效合同、捆綁簽訂其他不相關(guān)協(xié)議、以不簽合同方式規(guī)避法律義務(wù)。（三）重點(diǎn)防控：防范合同簽訂不及時、內(nèi)容違法、解除程序不規(guī)范等風(fēng)險。第十一條薪酬福利管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按時足額發(fā)放工資，依法代扣代繳個人所得稅；落實帶薪休假、社會保險、企業(yè)年金等法定福利待遇。（二）禁止行為：嚴(yán)禁拖欠克扣工資、違規(guī)調(diào)整薪酬結(jié)構(gòu)、虛列福利項目套取資金。（三）重點(diǎn)防控：防范薪酬不公、社保遺漏、福利違規(guī)發(fā)放等風(fēng)險。第十二條工作時間與休息休假環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行工時制度，保障員工每周休息日；依法安排加班并支付相應(yīng)報酬；特殊崗位實施輪班、調(diào)休等特殊工時安排。（二）禁止行為：嚴(yán)禁強(qiáng)制加班、不支付加班費(fèi)、壓縮帶薪休假天數(shù)。（三）重點(diǎn)防控：防范工時違法、加班管理混亂、休息權(quán)侵害等風(fēng)險。第十三條勞動保護(hù)與安全衛(wèi)生環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：提供符合安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的勞動條件，定期開展安全培訓(xùn)與應(yīng)急演練；對高危崗位配備必要防護(hù)設(shè)施，開展職業(yè)健康檢查。（二）禁止行為：嚴(yán)禁使用未達(dá)安全標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備、忽視員工職業(yè)健康權(quán)益、未如實告知勞動危害。（三）重點(diǎn)防控：防范生產(chǎn)安全事故、職業(yè)病危害、勞動保護(hù)措施缺失等風(fēng)險。第十四條勞動爭議處理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立勞動爭議調(diào)解機(jī)制，及時響應(yīng)員工訴求；依法啟動仲裁或訴訟程序，保障雙方程序權(quán)利。（二）禁止行為：嚴(yán)禁漠視員工訴求、惡意拖延爭議處理、打擊報復(fù)申訴員工。（三）重點(diǎn)防控：防范爭議升級、法律程序延誤、企業(yè)聲譽(yù)受損等風(fēng)險。第十五條關(guān)系轉(zhuǎn)移與離職管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依法辦理用工主體變更手續(xù)，規(guī)范離職交接程序；支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償須符合法定標(biāo)準(zhǔn)，依法出具離職證明。（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)解除合同、克扣補(bǔ)償金、不履行離職手續(xù)。（三）重點(diǎn)防控：防范離職糾紛、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)爭議、檔案材料缺失等風(fēng)險。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）人力資源部牽頭，法務(wù)部配合，每年結(jié)合國家法律法規(guī)修訂、政策導(dǎo)向變化及企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整，修訂完善“一函兩書”專項管理制度；（二）重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，確保制度與外部環(huán)境、內(nèi)部需求同步優(yōu)化。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）人力資源部每季度組織專項風(fēng)險排查，重點(diǎn)領(lǐng)域如招聘、薪酬、離職等環(huán)節(jié)開展交叉核查；（二）法務(wù)部對高風(fēng)險問題進(jìn)行分級評估，發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知至相關(guān)單位，明確整改時限與措施；（三）工會監(jiān)督力量參與風(fēng)險排查，對發(fā)現(xiàn)的重大問題及時向領(lǐng)導(dǎo)小組報告。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將“一函兩書”審查嵌入業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，如勞動合同簽訂前需法務(wù)部審核、重大薪酬調(diào)整需領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）建立“未經(jīng)合規(guī)審查不得實施”的剛性約束，對違規(guī)操作一律暫緩?fù)七M(jìn)，待問題整改通過后方可執(zhí)行；（三）審查結(jié)果存檔備查，作為績效考核、責(zé)任追究的重要依據(jù)。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門牽頭處置，30日內(nèi)完成整改并報人力資源部備案；（二）重大風(fēng)險啟動應(yīng)急程序，領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項工作組，人力資源部、法務(wù)部、工會協(xié)同推進(jìn)，確保風(fēng)險控制在合理范圍內(nèi)；（三）風(fēng)險處置過程中涉及員工權(quán)益的，須充分溝通協(xié)商，依法保障員工知情權(quán)、參與權(quán)。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：如合同簽訂不規(guī)范，對責(zé)任部門罰款X萬元，對直接責(zé)任人扣罰績效分X分；（二）聯(lián)動績效考核，違規(guī)情形直接納入部門年度考核評分，與評優(yōu)評先掛鉤；（三）嚴(yán)重違法行為交由紀(jì)檢監(jiān)察部門處理，情節(jié)惡劣者依法解除勞動合同并追究法律責(zé)任。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭開展專項管理體系有效性評估，通過問卷調(diào)查、案例剖析、員工訪談等方式收集反饋；（二）評估報告提交董事會（或相應(yīng)決策機(jī)構(gòu)）審議，明確改進(jìn)計劃及責(zé)任部門；（三）針對流程漏洞或制度盲區(qū)，及時修訂完善，實現(xiàn)閉環(huán)管理。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部須簽署“一函兩書”專項管理責(zé)任書，將監(jiān)督落實情況納入述職報告；（二）人力資源部設(shè)立專項管理辦公室，配備專職人員負(fù)責(zé)制度執(zhí)行、風(fēng)險監(jiān)控、考核評估等事務(wù)。第二十三條考核激勵機(jī)制：（一）將“一函兩書”執(zhí)行情況納入部門年度績效考核指標(biāo)，優(yōu)秀單位給予專項獎勵；（二）員工合規(guī)操作表現(xiàn)作為評優(yōu)評先、晉升發(fā)展的重要參考，對典型違規(guī)行為進(jìn)行通報批評；（三）工會參與考核結(jié)果審核，確保公平公正。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層開展合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋勞動法律政策、風(fēng)險防控要點(diǎn)、決策審查程序等；（二）一線員工參加操作規(guī)范培訓(xùn)，重點(diǎn)講解合同簽訂、加班管理、離職手續(xù)等場景的合規(guī)要求；（三）定期發(fā)布《勞動用工合規(guī)手冊》，通過內(nèi)部平臺推送政策解讀、典型案例分析等內(nèi)容。第二十五條信息化支撐：（一）建設(shè)勞動用工管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)合同簽訂、風(fēng)險預(yù)警、績效考核等流程線上化；（二）通過系統(tǒng)自動監(jiān)控工時、社保繳納等關(guān)鍵數(shù)據(jù)，及時發(fā)現(xiàn)異常情況并預(yù)警；（三）利用大數(shù)據(jù)分析識別高發(fā)風(fēng)險領(lǐng)域，為制度優(yōu)化提供數(shù)據(jù)支撐。第二十六條文化建設(shè)：（一）每年開展“勞動用工合規(guī)月”活動，發(fā)布主題海報、組織知識競賽，營造全員關(guān)注合規(guī)的氛圍；（二）員工簽署《勞動法律合規(guī)承諾書》，明確個人對違規(guī)行為的責(zé)任；（三）設(shè)立合規(guī)舉報渠道，對積極舉報或協(xié)助整改的員工給予獎勵。第二十七條報告制度：（一）每月提交《勞動法律風(fēng)險月報》，內(nèi)容涵蓋當(dāng)期風(fēng)險事件、處置進(jìn)展、改進(jìn)建議；（二）每年編制《勞動用工合規(guī)年度報告》