公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)公路法》《公路工程施工監(jiān)理規(guī)范》（JTG/T3550-2018）等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于招標(biāo)投標(biāo)管理的總體要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際發(fā)展需求，為規(guī)范公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中的管理行為，覆蓋從項(xiàng)目策劃、招標(biāo)文件編制、投標(biāo)單位資格審查、開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)、合同簽訂至履約驗(yàn)收等全流程管理。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)的含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指針對(duì)公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)建立的全流程、系統(tǒng)化風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理體系，包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、審查監(jiān)督、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中可能引發(fā)的法律、經(jīng)濟(jì)、安全、廉潔等風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于圍標(biāo)串標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、利益輸送風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)標(biāo)不公風(fēng)險(xiǎn)、合同履約風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”是指招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部管理制度，確保程序合法、行為規(guī)范、結(jié)果公正。第四條公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：覆蓋招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)所有環(huán)節(jié)，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估優(yōu)化，完善管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對(duì)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的合規(guī)性、安全性承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制定管理策略、協(xié)調(diào)資源保障、監(jiān)督制度執(zhí)行。第六條設(shè)立公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及法律顧問(wèn)組成。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：統(tǒng)籌管理制度的制定與修訂、重大風(fēng)險(xiǎn)的決策審批、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督評(píng)價(jià)、跨部門問(wèn)題的協(xié)調(diào)解決。第七條明確三類主體的管理職責(zé)：（一）牽頭部門（市場(chǎng)與招投標(biāo)管理部）職責(zé)：1.統(tǒng)籌編制與修訂招標(biāo)投標(biāo)管理制度；2.組織開(kāi)展招標(biāo)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；3.監(jiān)督檢查制度執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議；4.負(fù)責(zé)投標(biāo)單位資質(zhì)與業(yè)績(jī)的盡職調(diào)查；5.開(kāi)展招標(biāo)投標(biāo)合規(guī)培訓(xùn)與宣貫。（二）專責(zé)部門（法律合規(guī)部、審計(jì)部）職責(zé)：1.審核招標(biāo)文件的法律合規(guī)性；2.優(yōu)化招標(biāo)投標(biāo)流程，防范操作風(fēng)險(xiǎn)；3.處置招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中的違規(guī)行為；4.開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)，評(píng)估管理有效性。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)本領(lǐng)域招標(biāo)投標(biāo)管理要求；2.開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)異常情況；3.確保投標(biāo)單位資質(zhì)的真實(shí)性、有效性；4.配合完成合規(guī)審查與整改。第八條基層執(zhí)行崗位（招標(biāo)專員、項(xiàng)目經(jīng)理等）的合規(guī)操作責(zé)任：1.嚴(yán)格遵守招標(biāo)投標(biāo)程序，不得擅自變通；2.簽訂崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確違規(guī)后果；3.發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或異常情況，須第一時(shí)間上報(bào)；4.記錄關(guān)鍵操作節(jié)點(diǎn)，確保過(guò)程可追溯。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條招標(biāo)文件編制規(guī)范：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招標(biāo)文件須包含項(xiàng)目概況、技術(shù)要求、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等要素，符合《招標(biāo)投標(biāo)法》及行業(yè)規(guī)范；2.禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)置傾向性條款，不得排斥潛在投標(biāo)人；3.重點(diǎn)防控：防止技術(shù)參數(shù)不合理設(shè)置導(dǎo)致的圍標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。第十條投標(biāo)單位資格審查：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格審核投標(biāo)單位資質(zhì)、業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況，確保滿足招標(biāo)文件要求；2.禁止性行為：嚴(yán)禁通過(guò)偽造材料或掛靠方式獲取資格；3.重點(diǎn)防控：防范資質(zhì)造假導(dǎo)致的履約風(fēng)險(xiǎn)。第十一條評(píng)標(biāo)流程規(guī)范：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用綜合評(píng)估法或經(jīng)評(píng)審的最低價(jià)法，確保評(píng)標(biāo)過(guò)程透明；2.禁止性行為：嚴(yán)禁泄露評(píng)標(biāo)信息或干預(yù)評(píng)標(biāo)結(jié)果；3.重點(diǎn)防控：防止評(píng)標(biāo)專家利益關(guān)聯(lián)導(dǎo)致的公正性風(fēng)險(xiǎn)。第十二條合同簽訂與履行：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：簽訂標(biāo)準(zhǔn)化合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)，附法律顧問(wèn)審核意見(jiàn)；2.禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂陰陽(yáng)合同或惡意拖延付款；3.重點(diǎn)防控：防范合同違約導(dǎo)致的糾紛風(fēng)險(xiǎn)。第十三條招標(biāo)投標(biāo)信息化管理：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：通過(guò)招標(biāo)采購(gòu)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)全程電子化，記錄不可篡改；2.禁止性行為：嚴(yán)禁繞過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行線下操作；3.重點(diǎn)防控：防止數(shù)據(jù)泄露或系統(tǒng)被攻擊導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。第十四條異常情況處置：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)圍標(biāo)串標(biāo)、弄虛作假等違規(guī)行為，須立即啟動(dòng)調(diào)查，并移交專責(zé)部門處理；2.禁止性行為：嚴(yán)禁包庇或隱瞞違規(guī)行為；3.重點(diǎn)防控：確保違規(guī)行為及時(shí)發(fā)現(xiàn)、有效處置。第十五條爭(zhēng)議解決機(jī)制：1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：優(yōu)先通過(guò)協(xié)商或調(diào)解解決爭(zhēng)議，必要時(shí)依法提起訴訟；2.禁止性行為：嚴(yán)禁采取暴力或威脅手段解決爭(zhēng)議；3.重點(diǎn)防控：防止?fàn)幾h升級(jí)引發(fā)社會(huì)負(fù)面影響。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：市場(chǎng)與招投標(biāo)管理部每年聯(lián)合法律合規(guī)部、審計(jì)部評(píng)估制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂，并于X月X日前發(fā)布更新版本。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：1.定期排查：每季度開(kāi)展招標(biāo)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)監(jiān)控新簽項(xiàng)目；2.分級(jí)評(píng)估：將風(fēng)險(xiǎn)分為一般、重大兩級(jí)，重大風(fēng)險(xiǎn)須上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策；3.預(yù)警發(fā)布：通過(guò)內(nèi)部通知發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，明確防控措施。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：1.審查嵌入關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：在招標(biāo)文件發(fā)布前、開(kāi)標(biāo)前、合同簽訂前開(kāi)展合規(guī)審查；2.未經(jīng)審查不得實(shí)施：任何招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)須通過(guò)合規(guī)審查后方可執(zhí)行；3.審查結(jié)果存檔：所有審查記錄須永久保存，并接受審計(jì)抽查。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：1.一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門/下屬單位自行處置，報(bào)牽頭部門備案；2.重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌資源協(xié)同處置；3.上報(bào)要求：重大風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至公司主要負(fù)責(zé)人。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：1.違規(guī)情形：對(duì)圍標(biāo)串標(biāo)、利益輸送等行為，按公司相關(guān)規(guī)定處罰；2.處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，嚴(yán)重違規(guī)解除勞動(dòng)合同并移交司法；3.聯(lián)動(dòng)考核：違規(guī)行為直接影響個(gè)人及部門年度績(jī)效考核。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：1.年度評(píng)估：每年X月X日前完成上一年度管理有效性評(píng)估；2.優(yōu)化流程：根據(jù)評(píng)估結(jié)果修訂制度或完善操作指南；3.閉環(huán)管理：確保問(wèn)題整改落實(shí)到位，形成管理閉環(huán)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取專項(xiàng)管理匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月調(diào)度工作進(jìn)度，確保制度有效落地。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：1.部門考核：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，與預(yù)算分配掛鉤；2.個(gè)人評(píng)優(yōu)：優(yōu)先評(píng)選合規(guī)標(biāo)兵，違規(guī)者取消評(píng)優(yōu)資格；3.獎(jiǎng)懲并重：對(duì)防控重大風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：1.分層級(jí)培訓(xùn)：管理層參加合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工接受操作規(guī)范培訓(xùn)；2.案例警示：每月發(fā)布典型案例，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；3.知識(shí)競(jìng)賽：定期開(kāi)展合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽，提升全員參與度。第二十五條信息化支撐：通過(guò)招標(biāo)采購(gòu)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化，設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)校驗(yàn)規(guī)則，確保數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)監(jiān)控；利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警精準(zhǔn)度。第二十六條文化建設(shè)：1.發(fā)布合規(guī)手冊(cè)：編印《公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)合規(guī)手冊(cè)》，供全員學(xué)習(xí)；2.簽訂承諾書(shū)：全體員工簽訂合規(guī)承諾書(shū)，明確責(zé)任義務(wù)；3.營(yíng)造氛圍：通過(guò)宣傳欄、內(nèi)部平臺(tái)等渠道強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。第二十七條報(bào)告制度：1.風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)提交專項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括事件經(jīng)過(guò)、處置措施、改進(jìn)建議；2.年度管理報(bào)告：每年X月X日前提交年度管理報(bào)告，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)數(shù)