關(guān)于軟件修改制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等國家法律法規(guī)，參照《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護基本要求》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準則，結(jié)合集團母公司關(guān)于信息化建設(shè)和風險防控的總體要求，以及公司為規(guī)范軟件修改行為、防控數(shù)據(jù)安全風險、提升系統(tǒng)運行質(zhì)量的內(nèi)部管理需求，制定本制度。制度的目的是通過明確軟件修改的權(quán)限、流程、標準與責任，構(gòu)建全過程、系統(tǒng)化的管控體系，保障公司信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，防范因軟件修改引發(fā)的操作風險、合規(guī)風險與安全風險。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司范圍內(nèi)所有軟件產(chǎn)品的修改活動，包括但不限于系統(tǒng)升級、功能開發(fā)、代碼調(diào)整、配置變更、第三方軟件部署等行為。業(yè)務(wù)場景包括但不限于生產(chǎn)系統(tǒng)、管理平臺、移動應用、數(shù)據(jù)接口等涉及公司核心數(shù)據(jù)與關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的軟件環(huán)境。第三條本制度下列術(shù)語的定義：（一）“XX專項管理”是指公司圍繞軟件修改活動，在組織架構(gòu)、職責分工、流程管控、風險防控、技術(shù)保障等方面建立的一整套綜合性管理制度體系。（二）“XX風險”是指因軟件修改不當可能導致的系統(tǒng)癱瘓、數(shù)據(jù)泄露、功能失效、合規(guī)違規(guī)等負面影響，包括操作風險、技術(shù)風險、合規(guī)風險與安全風險。（三）“XX合規(guī)”是指軟件修改活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司內(nèi)部制度及業(yè)務(wù)實際需求，確保修改行為的合法性、合理性與必要性。第四條軟件修改專項管理應遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：所有軟件修改活動必須納入制度管控范圍，確保無死角、無遺漏。（二）“責任到人”原則：明確各層級、各崗位在軟件修改過程中的職責分工，實現(xiàn)全程可追溯。（三）“風險導向”原則：重點防控高風險修改行為，通過分級分類管理實現(xiàn)風險有效緩釋。（四）“持續(xù)改進”原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化管控措施，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人為公司軟件修改專項管理工作的第一責任人，對軟件修改活動的整體風險承擔最終領(lǐng)導責任；分管信息技術(shù)、風控等業(yè)務(wù)的領(lǐng)導為公司軟件修改專項管理的直接責任人，負責統(tǒng)籌決策與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立公司軟件修改專項管理領(lǐng)導小組（以下簡稱“領(lǐng)導小組”），由公司主要負責人牽頭，分管領(lǐng)導主持，相關(guān)部門負責人組成。領(lǐng)導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司軟件修改專項管理工作，審議重大修改項目的決策方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門軟件修改資源，解決重大管理難題；（三）監(jiān)督專項管理制度執(zhí)行情況，定期評估管理成效。第七條設(shè)立軟件修改專項管理辦公室（以下簡稱“辦公室”），由信息技術(shù)部牽頭，配備專職管理人員，負責日常管理事務(wù)。辦公室主要職責包括：（一）組織制定與修訂軟件修改管理制度；（二）統(tǒng)籌開展軟件修改的風險評估與審批工作；（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門落實修改要求，推動管理落地。第八條明確三類主體職責分工：（一）信息技術(shù)部作為牽頭部門，負責：1.軟件修改技術(shù)標準的制定與實施；2.修改過程的技術(shù)審核與安全測試；3.修改記錄的歸檔與運維支持。（二）風控合規(guī)部作為專責部門，負責：1.軟件修改的合規(guī)性審核，確保符合內(nèi)外部要求；2.識別并評估修改活動的合規(guī)風險；3.提出風險防控建議，參與重大修改的決策。（三）業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為實施主體，負責：1.提報軟件修改需求，明確修改目標與范圍；2.落實本領(lǐng)域修改行為的內(nèi)部審批與風險自查；3.配合完成修改后的驗證與上線工作。第九條基層執(zhí)行崗位（如系統(tǒng)管理員、開發(fā)人員、測試人員等）應履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在修改過程中的義務(wù)與責任；（二）嚴格遵守修改流程，拒絕執(zhí)行未經(jīng)審批的修改指令；（三）及時上報修改過程中的異常情況或潛在風險，不得隱瞞。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十條修改需求管理：業(yè)務(wù)部門提報的軟件修改需求必須包含修改背景、目標、范圍、方案、影響評估等要素，經(jīng)部門負責人審核后報辦公室統(tǒng)一受理。禁止隨意擴大修改范圍或隱瞞修改目的。第十一條修改風險評估：辦公室對提報的修改需求開展風險等級評估，分類標準如下：（一）高風險修改：涉及系統(tǒng)架構(gòu)調(diào)整、核心數(shù)據(jù)訪問、第三方接口變更等可能影響系統(tǒng)穩(wěn)定性的行為；（二）中風險修改：涉及功能模塊優(yōu)化、非核心數(shù)據(jù)訪問等一般性調(diào)整；（三）低風險修改：僅涉及界面優(yōu)化、配置調(diào)整等不影響系統(tǒng)運行的行為。第十二條修改審批權(quán)限：根據(jù)風險等級設(shè)置分級審批權(quán)限，具體標準如下：（一）高風險修改需經(jīng)領(lǐng)導小組審議，辦公室審核技術(shù)方案與風控合規(guī)部審核后報主要負責人批準；（二）中風險修改由分管領(lǐng)導審批，辦公室與風控合規(guī)部審核；（三）低風險修改由部門負責人審批，辦公室備案。第十三條修改實施規(guī)范：（一）所有修改必須基于版本控制，確保修改可追溯、可回滾；（二）高風險修改需在測試環(huán)境完成驗證，通過安全測評后方可上線；（三）禁止在系統(tǒng)運行期間進行高危修改，確需進行的應制定專項應急預案。第十四條修改記錄管理：每次修改必須形成書面記錄，包括修改時間、執(zhí)行人、修改內(nèi)容、審批結(jié)果、測試報告等，由辦公室統(tǒng)一歸檔保管，保存期限不少于三年。第十五條修改效果驗證：修改上線后，業(yè)務(wù)部門與信息技術(shù)部需聯(lián)合開展效果驗證，確保修改目標達成且未引入新風險。驗證結(jié)果需經(jīng)辦公室審核確認。第十六條備份與恢復機制：所有修改前必須完整備份受影響的系統(tǒng)數(shù)據(jù)與配置，明確恢復方案與操作指引，定期開展恢復演練。第十七條禁止性行為：（一）嚴禁未經(jīng)審批擅自修改生產(chǎn)系統(tǒng)；（二）嚴禁通過修改繞過合規(guī)校驗或安全控制；（三）嚴禁將修改成果用于與提報需求不符的目的；（四）嚴禁在修改過程中泄露公司敏感信息。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：辦公室每年至少組織一次制度修訂，根據(jù)以下情形啟動更新：（一）國家法律法規(guī)或行業(yè)標準調(diào)整；（二）公司業(yè)務(wù)或技術(shù)架構(gòu)發(fā)生重大變化；（三）專項管理中暴露出系統(tǒng)性漏洞。第十九條風險識別預警機制：（一）辦公室每季度開展軟件修改風險排查，重點關(guān)注高風險修改活動；（二）風控合規(guī)部每月發(fā)布風險預警，提示潛在合規(guī)問題；（三）發(fā)現(xiàn)重大風險時，立即啟動專項調(diào)查并上報領(lǐng)導小組。第二十條合規(guī)審查機制：（一）將軟件修改合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，作為提報、審批、實施、驗證等環(huán)節(jié)的必經(jīng)程序；（二）未經(jīng)合規(guī)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的修改，一律不得實施；（三）審查中發(fā)現(xiàn)的問題必須整改到位，方可進入下一環(huán)節(jié)。第二十一條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門自行處置，報辦公室備案；（二）重大風險由領(lǐng)導小組統(tǒng)籌，信息技術(shù)部、風控合規(guī)部協(xié)同處置；（三）因修改引發(fā)系統(tǒng)故障時，立即啟動應急預案，按職責分工協(xié)同恢復。第二十二條責任追究機制：（一）違規(guī)修改導致?lián)p失的，根據(jù)責任認定進行經(jīng)濟處罰或紀律處分；（二）累計三次以上違規(guī)的部門負責人需提交述職說明；（三）情節(jié)嚴重的依法移送司法機關(guān)處理。第二十三條評估改進機制：（一）每年12月31日前完成上一年度專項管理評估，由辦公室牽頭，領(lǐng)導小組審議；（二）評估內(nèi)容包括制度執(zhí)行率、風險發(fā)生率、整改有效性等；（三）評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的依據(jù)，重點解決高頻問題。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：各層級領(lǐng)導應定期聽取軟件修改專項管理匯報，將管理責任納入年度考核，確保制度落實。第二十五條考核激勵機制：（一）將部門軟件修改合規(guī)情況納入績效考核，考核結(jié)果與評優(yōu)、資源分配掛鉤；（二）對在風險防控中表現(xiàn)突出的個人或團隊給予獎勵，對違規(guī)行為實行“一票否決”。第二十六條培訓宣傳機制：（一）管理層每年參加一次合規(guī)履職培訓，重點學習風險防控要求；（二）一線員工每月接受一次操作規(guī)范培訓，考核合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布軟件修改合規(guī)案例，以案說法強化意識。第二十七條信息化支撐：（一）建設(shè)軟件修改管理平臺，實現(xiàn)需求提報、審批流轉(zhuǎn)、風險預警、記錄查詢等功能自動化；（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對修改行為進行實時監(jiān)控，自動識別異常模式。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制《軟件修改合規(guī)手冊》，明確行為規(guī)范與責任清單；（二）全體員工簽署年度合規(guī)承諾書，營造“人人講合規(guī)”氛圍；（三）設(shè)立月度“合規(guī)之星”，樹立正面典型。第二十九條報告制度：（一）風險事件每月5日前上報至辦公室，重大事件立即上報