法院出差報(bào)批制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國民事訴訟法》《中華人民共和國民事訴訟法》及其實(shí)施細(xì)則、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)經(jīng)營的管理要求，以及公司內(nèi)部提升管理效率、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際需求制定。制度的目的是規(guī)范法院出差審批與管理行為，明確職責(zé)分工，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，確保出差活動(dòng)合法合規(guī)、高效有序。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋因執(zhí)行公務(wù)、案件調(diào)查、法律事務(wù)對(duì)接等需要前往法院開展活動(dòng)的出差管理場景，包括但不限于起訴、應(yīng)訴、證據(jù)交換、庭審參與、執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全等業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）法院出差專項(xiàng)管理：指公司對(duì)員工前往法院開展公務(wù)活動(dòng)的審批、執(zhí)行、報(bào)銷等環(huán)節(jié)的統(tǒng)籌管理，確?；顒?dòng)符合法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求。（二）法院出差風(fēng)險(xiǎn)：指因?qū)徟灰?guī)范、操作失誤、信息泄露、資源浪費(fèi)等可能導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)濟(jì)損失。（三）法院出差合規(guī)：指出差活動(dòng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度，確保行為合法、程序正當(dāng)、資源合理使用。（四）法院出差責(zé)任主體：指參與出差審批、執(zhí)行、監(jiān)督、報(bào)銷等環(huán)節(jié)的各部門負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人員及出差人員。第四條法院出差專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：所有法院出差活動(dòng)均須納入制度管理范圍，確保無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的職責(zé)分工，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)防控關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施分級(jí)管理。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理實(shí)踐，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)法院出差專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管法務(wù)、行政或相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督執(zhí)行。第六條公司設(shè)立法院出差專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，法務(wù)部、行政部、財(cái)務(wù)部及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：統(tǒng)籌制度建設(shè)、審批重大出差事項(xiàng)、協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作、監(jiān)督考核執(zhí)行情況。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠法務(wù)部，負(fù)責(zé)日常工作。第七條牽頭部門（法務(wù)部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)法院出差專項(xiàng)管理制度建設(shè)、修訂與解釋；（二）組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，制定預(yù)防措施；（三）監(jiān)督出差審批流程合規(guī)性，定期開展考核；（四）開展培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第八條專責(zé)部門（行政部、財(cái)務(wù)部）職責(zé)：（一）行政部：負(fù)責(zé)出差計(jì)劃協(xié)調(diào)、資源保障、差旅標(biāo)準(zhǔn)管理；（二）財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)出差費(fèi)用審核、報(bào)銷規(guī)范管理，建立異常費(fèi)用預(yù)警機(jī)制。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)法院出差專項(xiàng)管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）審核出差申請(qǐng)的必要性、合規(guī)性，確保事由真實(shí)；（三）監(jiān)督出差人員行為規(guī)范，及時(shí)報(bào)告異常情況。第十條基層執(zhí)行崗（出差人員）職責(zé)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知本制度要求；（二）按審批流程提交出差申請(qǐng)，如實(shí)填報(bào)事由、時(shí)間、預(yù)算；（三）遵守法院紀(jì)律，保護(hù)公司信息安全，不得從事與公務(wù)無關(guān)的活動(dòng)；（四）及時(shí)反饋出差情況，協(xié)助完成費(fèi)用報(bào)銷。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條出差申請(qǐng)與審批標(biāo)準(zhǔn)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：出差申請(qǐng)須包含事由說明、行程安排、法院對(duì)接人、預(yù)算明細(xì)等，經(jīng)業(yè)務(wù)部門/下屬單位審核后按權(quán)限報(bào)批；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無明確事由的出差、擅自變更出差計(jì)劃、超出預(yù)算范圍支出；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)審核出差必要性，防范資源浪費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)。第十二條法院對(duì)接規(guī)范：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：與法院對(duì)接須提前溝通，明確活動(dòng)內(nèi)容，準(zhǔn)備相關(guān)材料，記錄關(guān)鍵信息；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁攜帶非公務(wù)文件、泄露公司商業(yè)秘密、酒后接觸法院人員；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：防范信息泄露、沖突處理不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。第十三條庭審參與管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：庭審參與須攜帶授權(quán)委托書、證據(jù)材料，遵守庭審紀(jì)律，不干擾審判秩序；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁發(fā)表不當(dāng)言論、擅自錄音錄像、泄露庭審內(nèi)容；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：防范因行為不當(dāng)引發(fā)的訴訟風(fēng)險(xiǎn)。第十四條財(cái)產(chǎn)保全執(zhí)行規(guī)范：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)行財(cái)產(chǎn)保全須嚴(yán)格核對(duì)法律文書，按程序辦理手續(xù)，確保資金安全；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作、泄露執(zhí)行信息、私下交易；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：防范資金損失、程序違法風(fēng)險(xiǎn)。第十五條證據(jù)交換管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：證據(jù)交換須準(zhǔn)備完整材料，按法院要求提交，記錄交換情況；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偽造、隱匿證據(jù)、超范圍提供材料；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：防范證據(jù)瑕疵導(dǎo)致的訴訟風(fēng)險(xiǎn)。第十六條出差費(fèi)用管控：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按公司差旅標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，報(bào)銷須提供合規(guī)票據(jù)、審批單據(jù)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛報(bào)費(fèi)用、套取公司資金、報(bào)銷非公務(wù)支出；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：防范財(cái)務(wù)舞弊風(fēng)險(xiǎn)。第十七條出差安全要求：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：遵守法院及當(dāng)?shù)匕踩?guī)定，注意人身與信息安全；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁酗酒滋事、單獨(dú)前往高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、泄露行程信息；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：防范安全事故、信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）法務(wù)部牽頭，每年聯(lián)合行政部、財(cái)務(wù)部評(píng)估制度適用性，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；（二）重大事項(xiàng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后發(fā)布實(shí)施，同步開展宣貫培訓(xùn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）法務(wù)部每季度組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，評(píng)估法院出差中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)單位加強(qiáng)管控；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，跟蹤整改情況。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）所有出差申請(qǐng)須經(jīng)業(yè)務(wù)部門/下屬單位合規(guī)審查，重點(diǎn)核查事由必要性、行程合理性；（二）審批權(quán)限與審批標(biāo)準(zhǔn)明確，未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施；（三）財(cái)務(wù)部對(duì)報(bào)銷進(jìn)行二次合規(guī)復(fù)核，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)反饋。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門/下屬單位自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌解決；（二）制定應(yīng)急流程，如遇突發(fā)情況須第一時(shí)間上報(bào)，同步采取補(bǔ)救措施；（三）明確責(zé)任協(xié)同要求，確保風(fēng)險(xiǎn)處置閉環(huán)管理。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：未按流程審批、費(fèi)用超標(biāo)、泄露信息、違反法院紀(jì)律等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，一般違規(guī)扣減績效，重大違規(guī)按公司紀(jì)律處分條例處理；（三）建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制，與績效考核、黨紀(jì)國法銜接。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年聯(lián)合內(nèi)部審計(jì)、法務(wù)部開展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估；（二）通過問卷調(diào)查、訪談等方式收集反饋，優(yōu)化制度漏洞；（三）形成評(píng)估報(bào)告，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后持續(xù)改進(jìn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取專項(xiàng)管理工作報(bào)告，研究解決重大問題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)定期調(diào)度工作進(jìn)度，確保制度落實(shí)；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室建立聯(lián)席會(huì)議制度，每季度溝通協(xié)調(diào)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將法院出差合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%；（二）對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出的部門/個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)，違規(guī)者取消評(píng)優(yōu)資格；（三）建立考核結(jié)果公示機(jī)制，接受全員監(jiān)督。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)解讀制度要求；（二）業(yè)務(wù)人員：每半年開展操作規(guī)范培訓(xùn)，結(jié)合案例講解風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（三）全員：通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道普及合規(guī)知識(shí)，提升意識(shí)。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)法院出差管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)行程申請(qǐng)、審批、報(bào)銷全流程線上化；（二）設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控模塊，對(duì)異常數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)預(yù)警；（三）建立電子檔案，確保信息可追溯。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制《法院出差合規(guī)手冊(cè)》，明確行為規(guī)范；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）開展合規(guī)文化活動(dòng)月，營造全員參與氛圍。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)須第一時(shí)間上報(bào)，同