涉企白名單制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際業(yè)務(wù)需求，為規(guī)范涉企白名單管理，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)效率與合規(guī)水平，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋業(yè)務(wù)拓展、采購(gòu)、合作、數(shù)據(jù)應(yīng)用、安全防護(hù)等場(chǎng)景中涉及白名單管理的全部環(huán)節(jié)，包括但不限于供應(yīng)商、合作伙伴、客戶、技術(shù)服務(wù)商等外部主體的準(zhǔn)入、評(píng)估、審批、動(dòng)態(tài)調(diào)整及退出管理。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險(xiǎn)類型，建立的白名單動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，通過標(biāo)準(zhǔn)化流程與風(fēng)控措施，實(shí)現(xiàn)外部主體準(zhǔn)入的合規(guī)化、精準(zhǔn)化、風(fēng)險(xiǎn)可控化。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因白名單管理不當(dāng)可能引發(fā)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)或財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于供應(yīng)商信用風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、利益輸送風(fēng)險(xiǎn)、交易糾紛風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指公司在白名單管理全流程中嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)決策與操作符合合法性、正當(dāng)性及責(zé)任性原則。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：所有涉及外部主體準(zhǔn)入的業(yè)務(wù)場(chǎng)景均納入白名單管理體系，確保無死角、無漏洞。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門在白名單管理中的職責(zé)分工，實(shí)現(xiàn)“誰主管、誰負(fù)責(zé)，誰審批、誰擔(dān)責(zé)”。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估為核心，優(yōu)先保障高價(jià)值、低風(fēng)險(xiǎn)主體的準(zhǔn)入，動(dòng)態(tài)調(diào)整白名單范圍。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，定期優(yōu)化白名單標(biāo)準(zhǔn)、流程及風(fēng)控措施，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司涉企白名單管理工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策與資源配置；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的落地執(zhí)行與監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立涉企白名單管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：制定白名單管理戰(zhàn)略規(guī)劃，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作與資源分配。（二）決策審批：審定重大白名單準(zhǔn)入、調(diào)整及退出事項(xiàng)，授權(quán)審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期評(píng)估白名單管理體系的有效性，提出優(yōu)化建議。第七條設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（由[牽頭部門名稱]承擔(dān)），作為日常管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)：（一）制度建設(shè)：制定、修訂白名單管理細(xì)則，更新評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與操作指南。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：組織開展白名單全領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。（三）監(jiān)督考核：監(jiān)督各部門白名單管理執(zhí)行情況，提出考核建議。（四）培訓(xùn)宣貫：組織全員白名單合規(guī)培訓(xùn)，提升操作能力與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）統(tǒng)籌管理：負(fù)責(zé)白名單制度的頂層設(shè)計(jì)與流程優(yōu)化，推動(dòng)跨部門協(xié)同。（二）標(biāo)準(zhǔn)制定：結(jié)合業(yè)務(wù)需求與風(fēng)險(xiǎn)特征，建立動(dòng)態(tài)評(píng)估模型。（三）監(jiān)督考核：對(duì)專責(zé)部門與業(yè)務(wù)部門執(zhí)行情況進(jìn)行考核，納入績(jī)效管理。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）合規(guī)審核：負(fù)責(zé)白名單準(zhǔn)入材料的真實(shí)性、合規(guī)性審查，如采購(gòu)部門的供應(yīng)商盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)部門的資金審批權(quán)限管控。（二）流程優(yōu)化：參與白名單管理流程的再造與數(shù)字化改造，提升自動(dòng)化水平。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置：對(duì)已準(zhǔn)入主體的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行處置，提出整改要求。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）需求提交：根據(jù)業(yè)務(wù)場(chǎng)景提出白名單申請(qǐng)，提供主體信息與用途說明。（二）日常管理：落實(shí)已準(zhǔn)入主體的動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)上報(bào)異常情況。（三）培訓(xùn)落實(shí)：組織本領(lǐng)域員工掌握白名單操作規(guī)范，確保全員合規(guī)。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）合規(guī)操作：嚴(yán)格按照白名單標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行業(yè)務(wù)操作，嚴(yán)禁擅自突破權(quán)限。（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)：發(fā)現(xiàn)主體異常行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)，立即向?qū)Ｘ?zé)部門報(bào)告。（三）崗位承諾：簽署合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在白名單管理中的法律責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商白名單管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)施“一戶一檔”盡職調(diào)查，包括工商資質(zhì)、信用記錄、行業(yè)口碑等，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分模型。（二）禁止行為：嚴(yán)禁與失信主體、關(guān)聯(lián)方進(jìn)行非商業(yè)性合作，嚴(yán)禁利益輸送。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)監(jiān)控供應(yīng)商資金鏈風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)訴訟風(fēng)險(xiǎn)，定期抽查履約能力。第十三條合作伙伴白名單管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：審查合作伙伴的業(yè)務(wù)資質(zhì)、技術(shù)能力、合作案例，簽訂保密協(xié)議。（二）禁止行為：嚴(yán)禁與存在法律糾紛的伙伴開展合作，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)轉(zhuǎn)包業(yè)務(wù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立合作履約評(píng)估機(jī)制，防范技術(shù)泄密、交付延期風(fēng)險(xiǎn)。第十四條客戶白名單管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：篩選高價(jià)值、低投訴客戶，建立客戶信用檔案，動(dòng)態(tài)調(diào)整等級(jí)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁針對(duì)敏感客戶群體進(jìn)行差別化定價(jià)，嚴(yán)禁泄露客戶隱私。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：監(jiān)控客戶投訴率、流失率，防范營(yíng)銷糾紛與輿情風(fēng)險(xiǎn)。第十五條技術(shù)服務(wù)商白名單管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：審查服務(wù)商的技術(shù)認(rèn)證、安全評(píng)級(jí)，簽訂數(shù)據(jù)脫敏協(xié)議。（二）禁止行為：嚴(yán)禁與存在安全漏洞的服務(wù)商合作，嚴(yán)禁過度依賴單一服務(wù)商。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期檢測(cè)服務(wù)穩(wěn)定性，防范系統(tǒng)癱瘓、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十六條數(shù)據(jù)主體白名單管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確數(shù)據(jù)采集、使用的合法性基礎(chǔ)，建立最小化授權(quán)原則。（二）禁止行為：嚴(yán)禁對(duì)非白名單數(shù)據(jù)主體進(jìn)行畫像分析，嚴(yán)禁超額采集數(shù)據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：實(shí)施數(shù)據(jù)脫敏處理，防范跨境傳輸合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十七條特殊場(chǎng)景白名單管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：針對(duì)政府合作、應(yīng)急響應(yīng)等場(chǎng)景，制定專項(xiàng)白名單豁免流程。（二）禁止行為：嚴(yán)禁以豁免名義規(guī)避常規(guī)審查，嚴(yán)禁濫用特權(quán)資源。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立審批記錄可追溯機(jī)制，防范權(quán)力濫用風(fēng)險(xiǎn)。第十八條供應(yīng)商動(dòng)態(tài)調(diào)整管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：每季度開展供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估，根據(jù)評(píng)分調(diào)整白名單等級(jí)或清退。（二）禁止行為：嚴(yán)禁因人情關(guān)系干擾調(diào)整結(jié)果，嚴(yán)禁未及時(shí)清退高風(fēng)險(xiǎn)主體。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立退出預(yù)警機(jī)制，防范合作中斷、資質(zhì)失效風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）法規(guī)同步：每年對(duì)比國(guó)家法律法規(guī)變化，及時(shí)修訂白名單標(biāo)準(zhǔn)。（二）業(yè)務(wù)適配：根據(jù)新業(yè)務(wù)場(chǎng)景需求，增設(shè)或調(diào)整白名單類型。（三）版本管理：建立制度版本庫(kù)，確保全公司使用最新版制度。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期排查：每季度開展白名單全領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單。（二）分級(jí)評(píng)估：采用“紅黃藍(lán)”三色標(biāo)示風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，紅色風(fēng)險(xiǎn)需立即處置。（三）預(yù)警發(fā)布：通過內(nèi)部平臺(tái)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)，明確防范措施與責(zé)任部門。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）嵌入節(jié)點(diǎn)：將白名單審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。（二）授權(quán)審批：實(shí)行“分級(jí)授權(quán)、雙人復(fù)核”原則，重大事項(xiàng)上會(huì)決策。（三）未審禁用：明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”紅線，違規(guī)操作嚴(yán)肅追責(zé)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)處置：由專責(zé)部門牽頭，限期整改，跟蹤驗(yàn)證。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)處置：成立專項(xiàng)工作組，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。（三）責(zé)任協(xié)同：建立跨部門協(xié)作機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)處置閉環(huán)管理。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括白名單虛報(bào)、審核失職、違規(guī)操作等，明確處罰標(biāo)準(zhǔn)。（二）處罰措施：聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重移交司法機(jī)關(guān)。（三）案例警示：定期發(fā)布典型違規(guī)案例，強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）年度評(píng)估：每年12月開展白名單管理體系有效性評(píng)估，形成報(bào)告。（二）流程優(yōu)化：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，優(yōu)化評(píng)估模型、審批流程及風(fēng)控工具。（三）持續(xù)改進(jìn)：建立PDCA循環(huán)機(jī)制，確保管理能力動(dòng)態(tài)提升。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）層級(jí)責(zé)任：明確公司、部門、崗位三級(jí)管理責(zé)任，簽訂責(zé)任書。（二）資源保障：設(shè)立專項(xiàng)預(yù)算，支持白名單管理系統(tǒng)建設(shè)與維護(hù)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門考核：將白名單管理納入部門年度評(píng)優(yōu)，優(yōu)秀單位給予資源傾斜。（二）個(gè)人激勵(lì)：對(duì)合規(guī)貢獻(xiàn)突出者予以表彰，不合格者納入培訓(xùn)黑名單。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層培訓(xùn)：管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范。（二）宣傳矩陣：通過內(nèi)網(wǎng)、手冊(cè)、視頻等載體，強(qiáng)化合規(guī)文化宣傳。第二十八條信息化支撐：（一）系統(tǒng)建設(shè)：開發(fā)白名單管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。（二）數(shù)據(jù)整合：打通各業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)，確保白名單信息共享與一致性。第二十九條文化建設(shè)：（一）合規(guī)手冊(cè)：發(fā)布《涉企白名單合規(guī)手冊(cè)》，作為全員行為指南。（二）承諾書制度：組織全員簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生