涉企行政檢查分級(jí)分類制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理規(guī)定，以及公司為防控專項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升治理效能的內(nèi)部需求，制定。制度旨在明確涉企行政檢查的分級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)、管理職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制及保障措施，通過(guò)系統(tǒng)性管理手段，降低行政檢查引發(fā)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營(yíng)管理全流程中的行政檢查事項(xiàng)，包括但不限于市場(chǎng)準(zhǔn)入、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)用工、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、財(cái)務(wù)審計(jì)等領(lǐng)域的行政檢查應(yīng)對(duì)與管理。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)特定領(lǐng)域行政檢查風(fēng)險(xiǎn)制定的預(yù)防性、合規(guī)性管理措施，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程控制、應(yīng)對(duì)處置、持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)，形成閉環(huán)管理體系。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因行政檢查事項(xiàng)不符合法律法規(guī)或監(jiān)管要求，可能導(dǎo)致企業(yè)受到行政處罰、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或經(jīng)營(yíng)受限的風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及管理行為全面符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求，包括主動(dòng)合規(guī)、過(guò)程合規(guī)與結(jié)果合規(guī)的有機(jī)統(tǒng)一。第四條專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋所有可能引發(fā)行政檢查的業(yè)務(wù)領(lǐng)域及環(huán)節(jié)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)管理者的合規(guī)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任分解與落實(shí)到崗。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理資源與策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化，提升專項(xiàng)管理體系的適應(yīng)性與有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司涉企行政檢查專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)管理體系的建立、執(zhí)行及效果負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌日常管理工作的推進(jìn)與監(jiān)督。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理事項(xiàng)，決策重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，并監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門(mén)名稱]，承擔(dān)日常事務(wù)性工作。第七條明確三類主體的管理職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)職責(zé)：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂，組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，監(jiān)督考核各部門(mén)管理成效，組織專項(xiàng)培訓(xùn)與合規(guī)宣貫，建立信息共享與協(xié)同機(jī)制。（二）專責(zé)部門(mén)職責(zé)：負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化相關(guān)流程與標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)合規(guī)要求，參與風(fēng)險(xiǎn)處置與案例復(fù)盤(pán)，提供專業(yè)咨詢與支持。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查與自查，執(zhí)行合規(guī)操作規(guī)范，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合外部行政檢查的應(yīng)對(duì)工作。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任包括：遵守崗位合規(guī)承諾，正確執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程，主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)異常情況，參與專項(xiàng)培訓(xùn)并考核合格，承擔(dān)因個(gè)人行為導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條市場(chǎng)準(zhǔn)入領(lǐng)域的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與管控：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：企業(yè)登記注冊(cè)需符合法定條件，經(jīng)營(yíng)范圍變更需依法辦理，廣告宣傳材料需經(jīng)合規(guī)審核，反壟斷審查需提前評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無(wú)證經(jīng)營(yíng)或超范圍經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)禁發(fā)布虛假或引人誤解的廣告，嚴(yán)禁達(dá)成壟斷協(xié)議或?yàn)E用市場(chǎng)支配地位。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：審查資質(zhì)有效期管理，監(jiān)測(cè)政策變化對(duì)準(zhǔn)入條件的影響，防范因合作方資質(zhì)問(wèn)題導(dǎo)致的連帶責(zé)任。第十條安全生產(chǎn)領(lǐng)域的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與管控：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，定期開(kāi)展安全培訓(xùn)與應(yīng)急演練，執(zhí)行危險(xiǎn)作業(yè)審批流程，建立事故隱患排查治理制度。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)審批進(jìn)行危險(xiǎn)作業(yè)，嚴(yán)禁隱瞞或謊報(bào)生產(chǎn)安全事故，嚴(yán)禁使用淘汰或不符合標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備設(shè)施。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：高危行業(yè)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控，特種設(shè)備安全管理，承包商安全資質(zhì)審核。第十一條環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與管控：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)行污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，建立環(huán)境監(jiān)測(cè)與報(bào)告制度，妥善處置危險(xiǎn)廢物，開(kāi)展環(huán)境影響評(píng)價(jià)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁超標(biāo)排放污染物，嚴(yán)禁非法傾倒危險(xiǎn)廢物，嚴(yán)禁未批先建或未驗(yàn)先投。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：廢水廢氣處理設(shè)施運(yùn)行維護(hù)，危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理，環(huán)境應(yīng)急預(yù)案準(zhǔn)備。第十二條勞動(dòng)用工領(lǐng)域的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與管控：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：依法簽訂勞動(dòng)合同，繳納社會(huì)保險(xiǎn)，執(zhí)行工時(shí)與休假制度，保障職工民主權(quán)利。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁拖欠工資或強(qiáng)制加班，嚴(yán)禁設(shè)置不合理的錄用條件，嚴(yán)禁歧視性用工行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：勞務(wù)派遣用工管理，競(jìng)業(yè)限制協(xié)議簽訂，勞動(dòng)爭(zhēng)議預(yù)防與處理。第十三條知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與管控：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，規(guī)范商標(biāo)使用與專利申請(qǐng)，防范侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁假冒注冊(cè)商標(biāo)，嚴(yán)禁侵犯他人專利權(quán)，嚴(yán)禁抄襲或剽竊他人作品。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：供應(yīng)鏈知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)審查，職務(wù)發(fā)明管理，商業(yè)秘密保護(hù)。第十四條財(cái)務(wù)審計(jì)領(lǐng)域的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與管控：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，規(guī)范資金審批權(quán)限，依法申報(bào)納稅，配合外部審計(jì)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛列支出或隱瞞收入，嚴(yán)禁違規(guī)擔(dān)?；蛸Y金拆借，嚴(yán)禁偷稅漏稅。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允性，大額資金動(dòng)用審批，稅務(wù)合規(guī)自查。第十五條采購(gòu)領(lǐng)域的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與管控：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)法，落實(shí)供應(yīng)商盡職調(diào)查，規(guī)范合同簽訂與履行，建立廉潔采購(gòu)機(jī)制。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)或利益輸送，嚴(yán)禁選擇性征集供應(yīng)商信息，嚴(yán)禁超預(yù)算采購(gòu)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：采購(gòu)需求論證，價(jià)格合理性審查，合同履約跟蹤。第十六條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與管控：（一）業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)：落實(shí)數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理，采取數(shù)據(jù)加密與訪問(wèn)控制，定期開(kāi)展數(shù)據(jù)安全評(píng)估。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法采集或泄露個(gè)人信息，嚴(yán)禁未授權(quán)訪問(wèn)敏感數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁數(shù)據(jù)跨境傳輸未合規(guī)報(bào)備。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，第三方平臺(tái)數(shù)據(jù)安全審核，應(yīng)急響應(yīng)準(zhǔn)備。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)法律法規(guī)修訂、行業(yè)監(jiān)管要求變化及公司業(yè)務(wù)調(diào)整，牽頭部門(mén)每年組織評(píng)估，必要時(shí)啟動(dòng)修訂程序，確保制度時(shí)效性。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：建立季度風(fēng)險(xiǎn)排查制度，專責(zé)部門(mén)牽頭開(kāi)展分級(jí)評(píng)估，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)布預(yù)警通知，并納入月度管理報(bào)告。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)施“一票否決制”，未經(jīng)審查或?qū)彶椴缓细竦模坏脤?shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項(xiàng)小組處置，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，建立風(fēng)險(xiǎn)事件臺(tái)賬。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)未履行合規(guī)責(zé)任的行為，依據(jù)管理權(quán)限實(shí)施績(jī)效考核扣減、紀(jì)律處分等，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年開(kāi)展專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、案例復(fù)盤(pán)等方式收集反饋，形成改進(jìn)報(bào)告并推動(dòng)落實(shí)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在專項(xiàng)管理中的推進(jìn)責(zé)任，建立“黨政同責(zé)”的管理要求，將管理成效納入述職考核。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，對(duì)表現(xiàn)突出的部門(mén)給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)履職不力的部門(mén)實(shí)施約談或處罰，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)直接掛鉤。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層聚焦合規(guī)履職，一線員工聚焦操作規(guī)范，建立年度培訓(xùn)檔案并納入績(jī)效考核。第二十六條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，建立數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，提升管理效率與精準(zhǔn)度。第二十七條文化建設(shè)：發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織簽訂合規(guī)承諾書(shū)，設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，營(yíng)造“人人合規(guī)”的文化氛圍。第二十八條報(bào)告制度：明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程、時(shí)限及內(nèi)容要求，建立信息報(bào)送臺(tái)賬，確保信息傳遞及時(shí)準(zhǔn)確