深圳市舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造制度第一章總則第一章第一條為規(guī)范深圳市舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造項(xiàng)目的管理，防控專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升改造效率與質(zhì)量，依據(jù)《中華人民共和國(guó)土地管理法》《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于項(xiàng)目管理與風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見(jiàn)，以及本公司實(shí)際發(fā)展需求，特制定本制度。本制度旨在明確舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造全流程的管理要求，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，確保項(xiàng)目符合法律法規(guī)及公司戰(zhàn)略目標(biāo)。第一章第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在參與深圳市舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造項(xiàng)目過(guò)程中的所有管理活動(dòng)，涵蓋項(xiàng)目前期策劃、規(guī)劃設(shè)計(jì)、建設(shè)實(shí)施、運(yùn)營(yíng)管理及后期維護(hù)等各環(huán)節(jié)。具體適用范圍包括但不限于土地獲取、規(guī)劃設(shè)計(jì)審批、工程招標(biāo)、施工建設(shè)、環(huán)境影響評(píng)估、安全生產(chǎn)管理、資金使用、檔案管理等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第一章第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指針對(duì)舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造項(xiàng)目全生命周期實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置及持續(xù)改進(jìn)的管理活動(dòng)，旨在確保項(xiàng)目合規(guī)、高效推進(jìn)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造過(guò)程中可能出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指項(xiàng)目各環(huán)節(jié)的管理活動(dòng)、業(yè)務(wù)操作及決策行為均符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度的要求。第一章第四條舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保管理范圍覆蓋項(xiàng)目全流程、全要素，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門(mén)及崗位的職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別和處置重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化流程，提升管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第二章第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本公司舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造項(xiàng)目管理的第一責(zé)任人，對(duì)項(xiàng)目整體合規(guī)性、安全性及效益性承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及決策審批。第二章第六條公司設(shè)立舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)項(xiàng)目推進(jìn)，研究解決重大問(wèn)題，審批專(zhuān)項(xiàng)管理方案及重大風(fēng)險(xiǎn)處置措施，并開(kāi)展監(jiān)督評(píng)價(jià)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司XX部門(mén)，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)。第二章第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：組織各部門(mén)、下屬單位協(xié)同推進(jìn)項(xiàng)目，協(xié)調(diào)解決跨部門(mén)重大問(wèn)題。（二）決策審批：對(duì)項(xiàng)目重大方案、重大風(fēng)險(xiǎn)處置措施及資源分配進(jìn)行審批。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)展及專(zhuān)項(xiàng)管理水平，提出改進(jìn)要求。第二章第八條牽頭部門(mén)（XX部門(mén)）負(fù)責(zé)舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)，具體職責(zé)包括：（一）制度建設(shè)：制定、修訂并解釋本制度及相關(guān)實(shí)施細(xì)則。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：組織開(kāi)展項(xiàng)目全流程風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)清單。（三）監(jiān)督考核：監(jiān)督各部門(mén)、下屬單位專(zhuān)項(xiàng)管理落實(shí)情況，組織開(kāi)展考核。（四）培訓(xùn)宣貫：組織分層級(jí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第二章第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（XX部門(mén)）負(fù)責(zé)舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核及流程優(yōu)化，具體職責(zé)包括：（一）合規(guī)審核：對(duì)項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)、招標(biāo)采購(gòu)、施工建設(shè)、環(huán)境影響評(píng)估等環(huán)節(jié)進(jìn)行合規(guī)性審查。（二）流程優(yōu)化：結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際，優(yōu)化管理流程，提升工作效率。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置：協(xié)助處置專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)事件，提出應(yīng)對(duì)建議。第二章第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，具體職責(zé)包括：（一）項(xiàng)目前期部門(mén)：負(fù)責(zé)土地獲取、政策研究等前期工作，確保符合規(guī)劃要求。（二）工程部門(mén)：負(fù)責(zé)施工建設(shè)管理，確保工程質(zhì)量、安全及進(jìn)度。（三）財(cái)務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金管理，確保資金使用合規(guī)、高效。（四）運(yùn)營(yíng)部門(mén)：負(fù)責(zé)項(xiàng)目后期運(yùn)營(yíng)管理，確保持續(xù)收益。第二章第十一條基層執(zhí)行崗應(yīng)在職責(zé)范圍內(nèi)依法合規(guī)操作，并履行以下義務(wù)：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人責(zé)任。（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)：及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為及風(fēng)險(xiǎn)隱患。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第三章第十一條舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造項(xiàng)目涉及土地獲取環(huán)節(jié)，需嚴(yán)格執(zhí)行以下要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：土地獲取需符合國(guó)家及深圳市相關(guān)規(guī)劃，依法辦理用地審批手續(xù)，確保土地性質(zhì)符合改造需求。（二）禁止行為：嚴(yán)禁非法占用土地、擅自改變土地用途，嚴(yán)禁通過(guò)虛假手段獲取土地。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防控政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、審批延誤風(fēng)險(xiǎn)及土地權(quán)屬爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)。第三章第十二條舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造項(xiàng)目涉及規(guī)劃設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，需嚴(yán)格執(zhí)行以下要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)劃設(shè)計(jì)需符合城市總體規(guī)劃、控制性詳細(xì)規(guī)劃及相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃，依法辦理規(guī)劃審批手續(xù)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁違反規(guī)劃紅線(xiàn)、擅自改變建筑密度及容積率，嚴(yán)禁抄襲、模仿他人設(shè)計(jì)方案。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防控規(guī)劃調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)、審批不通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)及設(shè)計(jì)缺陷風(fēng)險(xiǎn)。第三章第十三條舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造項(xiàng)目涉及工程招標(biāo)環(huán)節(jié)，需嚴(yán)格執(zhí)行以下要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招標(biāo)程序需符合《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》及相關(guān)規(guī)定，確保公開(kāi)、公平、公正。（二）禁止行為：嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、利益輸送，嚴(yán)禁規(guī)避招標(biāo)、虛假招標(biāo)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防控招標(biāo)舞弊風(fēng)險(xiǎn)、合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)及履約風(fēng)險(xiǎn)。第三章第十四條舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造項(xiàng)目涉及施工建設(shè)環(huán)節(jié)，需嚴(yán)格執(zhí)行以下要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：施工建設(shè)需符合國(guó)家及行業(yè)相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，依法辦理施工許可，確保質(zhì)量安全。（二）禁止行為：嚴(yán)禁偷工減料、使用不合格材料，嚴(yán)禁違規(guī)施工、冒險(xiǎn)作業(yè)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防控工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及進(jìn)度延誤風(fēng)險(xiǎn)。第三章第十五條舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造項(xiàng)目涉及環(huán)境影響評(píng)估環(huán)節(jié)，需嚴(yán)格執(zhí)行以下要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：環(huán)境影響評(píng)估需符合《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》及相關(guān)規(guī)定，確保評(píng)估結(jié)論客觀、準(zhǔn)確。（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛假評(píng)估、隱瞞環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)禁未批先建、擅自變更環(huán)評(píng)內(nèi)容。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防控環(huán)境違法行為風(fēng)險(xiǎn)、處罰風(fēng)險(xiǎn)及整改風(fēng)險(xiǎn)。第三章第十六條舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造項(xiàng)目涉及安全生產(chǎn)管理環(huán)節(jié)，需嚴(yán)格執(zhí)行以下要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：安全生產(chǎn)管理需符合《安全生產(chǎn)法》及相關(guān)規(guī)定，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，定期開(kāi)展安全檢查。（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作、忽視安全防護(hù)，嚴(yán)禁隱瞞事故、拖延上報(bào)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防控安全事故風(fēng)險(xiǎn)、處罰風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。第三章第十七條舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造項(xiàng)目涉及資金使用環(huán)節(jié)，需嚴(yán)格執(zhí)行以下要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金使用需符合國(guó)家及公司財(cái)務(wù)制度，確保專(zhuān)款專(zhuān)用、賬目清晰。（二）禁止行為：嚴(yán)禁挪用資金、虛假列支，嚴(yán)禁設(shè)立小金庫(kù)、貪污侵占。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防控資金安全風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)舞弊風(fēng)險(xiǎn)及審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。第三章第十八條舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造項(xiàng)目涉及后期運(yùn)營(yíng)管理環(huán)節(jié)，需嚴(yán)格執(zhí)行以下要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：運(yùn)營(yíng)管理需符合相關(guān)法律法規(guī)及公司制度，確保持續(xù)收益、保值增值。（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)出租、擅自改變用途，嚴(yán)禁管理混亂、服務(wù)質(zhì)量低下。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第四章第十一條舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造專(zhuān)項(xiàng)管理制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司戰(zhàn)略目標(biāo)的變化，定期進(jìn)行評(píng)估和修訂，確保制度的時(shí)效性和適用性。制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并發(fā)布更新通知。第四章第十二條公司應(yīng)定期開(kāi)展舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)清單，并實(shí)施分級(jí)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息需及時(shí)發(fā)布至相關(guān)部門(mén)及崗位，并采取針對(duì)性防控措施。第四章第十三條公司應(yīng)將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的原則。審查內(nèi)容包括但不限于政策合規(guī)性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性等。第四章第十四條公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級(jí)處置。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位負(fù)責(zé)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處置。風(fēng)險(xiǎn)處置需制定應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。第四章第十五條公司應(yīng)建立責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)違規(guī)行為實(shí)行分級(jí)處罰。處罰標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于績(jī)效考核扣分、紀(jì)律處分、經(jīng)濟(jì)處罰等。違規(guī)行為需聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分及法律追責(zé)。第四章第十六條公司應(yīng)定期對(duì)舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造專(zhuān)項(xiàng)管理體系的有效性開(kāi)展評(píng)估，包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、管理效率等，并針對(duì)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化流程漏洞，提升管理水平。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第五章第十一條公司各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)切實(shí)履行專(zhuān)項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，帶頭遵守制度要求，并對(duì)分管領(lǐng)域的合規(guī)性、安全性及效益性承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。第五章第十二條公司應(yīng)將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人的年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤?？己私Y(jié)果需作為干部選拔、晉升的重要依據(jù)。第五章第十三條公司應(yīng)分層級(jí)開(kāi)展舊工業(yè)區(qū)升級(jí)改造專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，包括管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線(xiàn)員工操作規(guī)范培訓(xùn)等，提升全員合規(guī)意識(shí)和管理能力。第五章第十四條公司應(yīng)通過(guò)信息化手段支撐專(zhuān)項(xiàng)管理，包括開(kāi)發(fā)或引進(jìn)系統(tǒng)工具，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、數(shù)據(jù)共享等，提升管理效率。第五章第十五條公司應(yīng)營(yíng)造全員合規(guī)文化，通過(guò)發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)、簽訂合規(guī)承諾書(shū)等方式，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)，形成“人人合規(guī)、事事合規(guī)”的