清標的相關(guān)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國政府采購法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)普遍遵循的公平競爭、誠實信用原則，以及集團母公司關(guān)于強化風險防控、規(guī)范經(jīng)營行為的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際發(fā)展需要，為有效防范招標采購領(lǐng)域?qū)ｍ楋L險，規(guī)范招標采購業(yè)務(wù)流程，提升資源配置效率，維護公司合法權(quán)益，特制定本制度。本制度旨在通過明確管理職責、細化操作標準、健全運行機制、完善保障措施，構(gòu)建系統(tǒng)化、常態(tài)化的招標采購專項管理體系，確保公司招標采購活動合法合規(guī)、高效有序。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工，涵蓋公司所有涉及招標采購的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于工程建設(shè)項目招標、物資設(shè)備采購、服務(wù)外包、技術(shù)許可等。所有參與招標采購活動的部門、人員及第三方機構(gòu)，均應(yīng)嚴格遵守本制度規(guī)定，確保招標采購行為的合規(guī)性與規(guī)范性。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“招標采購專項管理”是指公司為確保招標采購活動符合法律法規(guī)及內(nèi)部管理制度要求，通過制度建設(shè)、風險防控、流程優(yōu)化、監(jiān)督考核等手段，實現(xiàn)招標采購業(yè)務(wù)合法合規(guī)、風險可控、效率優(yōu)化的綜合性管理活動。（二）“招標采購專項風險”是指公司在招標采購過程中可能面臨的法律法規(guī)違規(guī)風險、操作流程不規(guī)范風險、市場競爭不正當風險、信息泄露風險等，可能導致公司經(jīng)濟損失、聲譽受損或法律責任的潛在不確定性因素。（三）“招標采購合規(guī)”是指公司招標采購活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及內(nèi)部管理制度要求，確保決策科學、流程規(guī)范、程序合法、結(jié)果公正。第四條招標采購專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即招標采購業(yè)務(wù)全流程、全環(huán)節(jié)納入專項管理范圍，確保無死角、無遺漏。（二）“責任到人”原則，即明確各層級、各部門、各崗位的招標采購管理職責，做到責任主體清晰、權(quán)責邊界明確。（三）“風險導向”原則，即聚焦招標采購領(lǐng)域重點風險，實施差異化管控，優(yōu)先防范重大風險，強化過程監(jiān)督。（四）“持續(xù)改進”原則，即定期評估招標采購專項管理體系的有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化制度流程，提升管理水平。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對招標采購專項管理負總責，承擔第一責任人的領(lǐng)導責任，負責統(tǒng)籌推進公司招標采購領(lǐng)域合規(guī)風險防控工作，審批重大招標采購事項，確保專項管理方向與公司戰(zhàn)略目標一致。分管領(lǐng)導對招標采購專項管理負直接責任，負責組織制定具體管理制度，協(xié)調(diào)解決業(yè)務(wù)執(zhí)行中的問題，督促各部門落實管理要求。第六條公司設(shè)立招標采購專項管理領(lǐng)導小組（以下簡稱“領(lǐng)導小組”），作為招標采購專項管理的決策協(xié)調(diào)機構(gòu)，由公司主要負責人任組長，分管領(lǐng)導任副組長，相關(guān)部門負責人為成員。領(lǐng)導小組主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌公司招標采購專項管理工作，審議重大招標采購事項的合規(guī)性；（二）協(xié)調(diào)解決招標采購業(yè)務(wù)中的跨部門、跨層級問題，推動管理資源整合；（三）定期聽取專項管理工作進展報告，研究決策重大風險防控措施；（四）監(jiān)督評估專項管理體系的運行效果，提出優(yōu)化建議。第七條領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室（設(shè)在[牽頭部門名稱]，以下簡稱“辦公室”），負責日常管理事務(wù)，具體職責包括：（一）組織制定、修訂招標采購專項管理制度，并監(jiān)督實施；（二）統(tǒng)籌開展招標采購風險排查，編制風險清單，提出防控建議；（三）協(xié)調(diào)開展專項培訓與宣傳，提升全員合規(guī)意識；（四）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門招標采購活動，定期通報管理情況；（五）牽頭開展專項管理評估，總結(jié)經(jīng)驗，完善機制。第八條公司各部門、下屬各單位在招標采購專項管理中承擔主體責任，需明確內(nèi)設(shè)崗位的職責分工，確保業(yè)務(wù)操作符合制度要求。其中，采購管理部門作為牽頭部門，主要職責包括：（一）組織編制招標采購方案，審核業(yè)務(wù)需求合理性；（二）統(tǒng)籌供應(yīng)商準入與管理，建立合格供應(yīng)商名錄；（三）監(jiān)督招標文件編制與發(fā)布，確保程序合法合規(guī)；（四）組織開標、評標、定標等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保過程透明；（五）協(xié)調(diào)處理招標采購爭議，完善業(yè)務(wù)流程優(yōu)化。第九條法務(wù)、財務(wù)、技術(shù)等專責部門在招標采購專項管理中承擔專業(yè)審核責任，主要職責包括：（一）法務(wù)部門負責審核招標采購合同的法律合規(guī)性，提供法律支持；（二）財務(wù)部門負責審核招標采購預(yù)算與資金支付合規(guī)性，監(jiān)督資金使用效率；（三）技術(shù)部門負責審核招標采購的技術(shù)標準與方案合理性，確保技術(shù)需求滿足。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為招標采購的具體實施者，主要職責包括：（一）明確招標采購需求，提供業(yè)務(wù)背景與技術(shù)參數(shù)；（二）配合采購管理部門開展供應(yīng)商推薦與資格審核；（三）參與招標文件評審，提出專業(yè)意見；（四）落實中標合同執(zhí)行，監(jiān)督供應(yīng)商履約情況；（五）及時上報招標采購過程中的異常情況，配合風險處置。第十一條基層執(zhí)行崗位員工作為招標采購的落腳點，應(yīng)履行以下合規(guī)操作責任：（一）嚴格遵守招標采購操作規(guī)程，不擅自變更流程或標準；（二）如實記錄業(yè)務(wù)操作信息，確保資料完整可追溯；（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風險，及時向部門負責人或辦公室報告；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條招標采購需求管理。業(yè)務(wù)部門應(yīng)基于實際需求編制采購計劃，明確采購目的、預(yù)算金額、技術(shù)標準、供應(yīng)商資質(zhì)等關(guān)鍵要素，經(jīng)部門負責人及財務(wù)部門雙重審核后報采購管理部門備案。禁止無預(yù)算、無依據(jù)的盲目采購，嚴禁將單一需求拆分為多個標的規(guī)避管理。第十三條供應(yīng)商準入與管理。建立合格供應(yīng)商名錄管理制度，明確供應(yīng)商資格條件、評估標準、準入程序，實行動態(tài)管理。原則上，采購金額達到[具體金額標準]的標的，必須從合格供應(yīng)商名錄中選取，確需新供應(yīng)商的，應(yīng)進行必要的盡職調(diào)查。嚴禁向特定關(guān)系人或有利益輸送嫌疑的供應(yīng)商采購。第十四條招標文件編制與發(fā)布。招標文件應(yīng)包含項目背景、采購需求、技術(shù)標準、評審方法、合同條款等要素，確保內(nèi)容清晰、公平、無歧視。招標公告應(yīng)在規(guī)定的媒介發(fā)布，招標文件發(fā)售期不得少于[具體天數(shù)]，確保潛在供應(yīng)商充分了解采購信息。第十五條開標、評標與定標。開標應(yīng)嚴格按照招標文件規(guī)定的時間、地點進行，由采購管理部門組織，相關(guān)參與方到場監(jiān)督。評標應(yīng)采用[具體評標方法]，如綜合評分法、最低評標價法等，確保評審過程獨立、客觀、公正。定標結(jié)果應(yīng)經(jīng)領(lǐng)導小組審批，重大標的需報公司主要負責人核準。第十六條合同簽訂與履行。中標合同應(yīng)明確雙方權(quán)利義務(wù)、交付標準、付款方式、違約責任等條款，經(jīng)法務(wù)部門審核后簽訂。采購管理部門應(yīng)跟蹤合同履行情況，及時協(xié)調(diào)解決爭議，確保采購目標實現(xiàn)。禁止擅自變更合同內(nèi)容或擅自解除合同。第十七條采購驗收與結(jié)算。物資設(shè)備采購應(yīng)嚴格按照合同約定進行驗收，并形成書面驗收報告。財務(wù)部門應(yīng)依據(jù)合同、驗收單等資料審核付款申請，確保資金支付合規(guī)。驗收不合格的，應(yīng)及時與供應(yīng)商協(xié)商處理，避免經(jīng)濟損失。第十八條信息管理與保密。招標采購過程中形成的文件資料，包括招標公告、投標文件、評審報告、合同等，應(yīng)指定專人保管，確保信息安全。敏感信息如供應(yīng)商名單、價格談判結(jié)果等，應(yīng)限制知悉范圍，禁止外泄。第十九條異常情況處置。招標采購過程中如遇重大事項變更、供應(yīng)商違約、評審爭議等異常情況，應(yīng)及時上報領(lǐng)導小組，并采取以下措施：（一）重大事項變更需重新履行審批程序；（二）供應(yīng)商違約應(yīng)依法追責，并啟動替代方案；（三）評審爭議應(yīng)組織復(fù)核，確保結(jié)果公正。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制。辦公室應(yīng)每年組織一次招標采購專項管理制度評估，根據(jù)國家政策變化、行業(yè)發(fā)展趨勢及公司業(yè)務(wù)調(diào)整，及時修訂完善制度條款，確保持續(xù)符合合規(guī)要求。重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導小組審議，并報公司主要負責人批準。第二十一條風險識別預(yù)警機制。辦公室應(yīng)每季度開展一次招標采購風險排查，結(jié)合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、歷史案例、第三方預(yù)警信息等，識別潛在風險點，進行分級評估（一般風險、重大風險），并向領(lǐng)導小組發(fā)布預(yù)警通知。業(yè)務(wù)部門應(yīng)對照風險清單，落實防控措施。第二十二條合規(guī)審查機制。將招標采購合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵節(jié)點，包括：（一）需求審核階段，采購管理部門核查業(yè)務(wù)依據(jù)及預(yù)算合理性；（二）供應(yīng)商選擇階段，確保符合準入標準及輪換要求；（三）招標文件階段，法務(wù)部門審核法律合規(guī)性；（四）評審定標階段，監(jiān)督是否存在傾向性操作；（五）合同簽訂階段，確認條款完整性及可執(zhí)行性。凡未通過合規(guī)審查的，一律不得實施。第二十三條風險應(yīng)對機制。根據(jù)風險等級采取分級處置措施：（一）一般風險，由業(yè)務(wù)部門自行整改，辦公室跟蹤落實；（二）重大風險，由領(lǐng)導小組組織專項處置，必要時啟動應(yīng)急預(yù)案；（三）風險事件發(fā)生后的，應(yīng)啟動調(diào)查程序，明確責任并完善防范措施。責任部門需制定整改計劃，限期完成。第二十四條責任追究機制。對違反本制度的行為，視情節(jié)嚴重程度采取以下處理措施：（一）輕微違規(guī)，給予警告或通報批評，并要求限期整改；（二）一般違規(guī)，對直接責任人罰款[具體金額范圍]，對部門負責人取消評優(yōu)資格；（三）重大違規(guī)，依法解除勞動合同，并追究法律責任，涉及刑事犯罪的移交司法機關(guān)處理。處罰標準納入績效考核體系，與績效獎金、晉升掛鉤。第二十五條評估改進機制。每年12月底，辦公室牽頭組織對招標采購專項管理體系的有效性進行評估，通過問卷調(diào)查、案例分析、第三方審計等方式，收集各方反饋，形成評估報告，報領(lǐng)導小組審議。評估結(jié)果應(yīng)用于制度優(yōu)化、流程再造及資源調(diào)配。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障。公司主要負責人應(yīng)定期聽取招標采購專項管理工作匯報，協(xié)調(diào)解決跨部門協(xié)調(diào)難題。分管領(lǐng)導應(yīng)每月召開專題會議，部署重點任務(wù)，推動責任落實。各部門負責人應(yīng)將專項管理納入年度工作計劃，確保與業(yè)務(wù)發(fā)展同步推進。第二十七條考核激勵機制。將招標采購合規(guī)情況納入部門年度績效考核，考核指標包括：風險防控完成率、違規(guī)事件發(fā)生率、流程優(yōu)化建議采納率等。對表現(xiàn)突出的部門及個人，給予績效獎勵或評優(yōu)推薦；對未達標的，取消評優(yōu)資格，并要求制定改進計劃。第二十八條培訓宣傳機制。辦公室應(yīng)每年至少開展兩次全員招標采購合規(guī)培訓，內(nèi)容包括制度解讀、案例分析、風險警示等。對采購管理部門人員，需開展專項技能培訓，提升專業(yè)能力；對基層執(zhí)行崗位，需進行崗位操作規(guī)范培訓，強化合規(guī)意識。培訓考核結(jié)果納入個人檔案。第二十九條信息化支撐。依托信息化系統(tǒng)實現(xiàn)招標采購全流程數(shù)字化管理，包括需求提報、供應(yīng)商管理、招標文件生成、在線評審、合同管理等功能，通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控、數(shù)據(jù)智能分析，提升管理效率。第三十條文化建設(shè)。定期發(fā)布招標采購合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范與紅線要求。組織簽訂全員合規(guī)承諾書，強化責任意識。設(shè)立合規(guī)宣傳欄，通過典型案例解讀、知識問答等形式，營造“人人講合規(guī)、事事守底線”的文化氛圍。第三十一條報告制度。各部門應(yīng)每月向辦公室報送招標采購業(yè)務(wù)完成情況，包括標的數(shù)量、金額、合規(guī)問題及整改結(jié)果。辦公室匯總后形成月度報告，報領(lǐng)導小組審閱。