港股通實行的交易制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照《香港聯(lián)合交易所上市規(guī)則》《深圳證券交易所交易規(guī)則》等行業(yè)準則，結(jié)合XX集團母公司關(guān)于資本市場業(yè)務(wù)風險防控的總體要求，以及公司內(nèi)部加強港股通業(yè)務(wù)規(guī)范化管理、有效防控專項風險的現(xiàn)實需求，制定本制度。制度旨在明確港股通實行的交易管理制度框架，規(guī)范交易行為，防范操作風險、合規(guī)風險及市場風險，保障公司資產(chǎn)安全與股東利益。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬全資及控股子公司、全體員工，涵蓋港股通交易業(yè)務(wù)的發(fā)起、審批、執(zhí)行、監(jiān)控等全流程管理，以及相關(guān)系統(tǒng)操作、信息披露、風險處置等環(huán)節(jié)。具體適用范圍包括但不限于港股通權(quán)限申請、交易指令下達、交易確認、異常情況處置、結(jié)算對賬等業(yè)務(wù)場景。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）“港股通專項管理”是指公司圍繞港股通交易業(yè)務(wù)，構(gòu)建的覆蓋風險識別、管控措施、執(zhí)行監(jiān)督、考核改進的全流程管理體系，包括制度制定、流程優(yōu)化、系統(tǒng)支持、人員培訓等綜合性管理活動。（二）“港股通專項風險”是指因港股通交易決策失誤、操作違規(guī)、系統(tǒng)故障、市場波動、信息披露不實或第三方責任等引發(fā)的潛在或?qū)嶋H損失，包括但不限于交易偏差、合規(guī)處罰、資金損失、聲譽損害等。（三）“港股通合規(guī)”是指公司港股通交易業(yè)務(wù)嚴格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、集團制度及本制度要求，確保交易行為的合法性、合理性及適當性。（四）“港股通交易授權(quán)”是指公司根據(jù)內(nèi)部授權(quán)管理要求，明確不同層級人員對港股通交易權(quán)限的申請、審批、變更及監(jiān)督權(quán)限，確保權(quán)責清晰。第四條本制度實施應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即管理制度覆蓋港股通交易所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及參與人員，確保無死角、無盲區(qū)；（二）“責任到人”原則，即明確各層級、各崗位在交易管理中的具體職責，實現(xiàn)風險責任閉環(huán)；（三）“風險導向”原則，即根據(jù)交易規(guī)模、市場風險、操作復(fù)雜性等因素，動態(tài)調(diào)整管控措施；（四）“持續(xù)改進”原則，即定期評估管理有效性，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)市場變化與業(yè)務(wù)發(fā)展。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對港股通交易專項管理工作負總責，承擔第一責任人的領(lǐng)導責任；分管資本市場業(yè)務(wù)的領(lǐng)導為直接責任人，負責組織落實制度執(zhí)行、風險防控及考核監(jiān)督。第六條公司設(shè)立港股通交易專項管理領(lǐng)導小組（以下簡稱“領(lǐng)導小組”），由公司主要負責人、分管領(lǐng)導及牽頭部門負責人組成，辦公室設(shè)在金融市場部（或指定牽頭部門）。領(lǐng)導小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價等職能，定期召開會議研究解決重大問題，每年至少召開X次會議。第七條領(lǐng)導小組下設(shè)港股通交易專項工作組（以下簡稱“工作組”），由金融市場部牽頭，聯(lián)合財務(wù)部、合規(guī)部、信息技術(shù)部等相關(guān)部門組成，負責制度細化、風險識別、流程優(yōu)化、培訓宣貫等日常工作。工作組每季度至少召開X次會議，向領(lǐng)導小組匯報工作進展。第八條牽頭部門（金融市場部）主要職責包括：（一）統(tǒng)籌港股通交易專項管理制度建設(shè)，定期組織修訂完善；（二）組織開展交易權(quán)限申請、額度管理及流程優(yōu)化；（三）定期開展風險識別與評估，發(fā)布風險預(yù)警；（四）監(jiān)督制度執(zhí)行情況，組織開展考核與問責。第九條專責部門（財務(wù)部、合規(guī)部、信息技術(shù)部）主要職責包括：（一）財務(wù)部負責港股通交易的資金預(yù)算、結(jié)算對賬及稅務(wù)合規(guī)管理；（二）合規(guī)部負責交易行為的合法性審核，監(jiān)督信息披露及關(guān)聯(lián)交易管理；（三）信息技術(shù)部負責交易系統(tǒng)開發(fā)、運維及數(shù)據(jù)安全保障。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位主要職責包括：（一）落實本領(lǐng)域港股通交易管理要求，開展日常風險防控；（二）配合牽頭部門開展交易權(quán)限申請、風險處置及信息報送；（三）加強對下屬單位交易行為的監(jiān)督，確保制度執(zhí)行到位。第十一條基層執(zhí)行崗（如交易員、操作員）主要職責包括：（一）嚴格遵守交易操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）及時上報異常交易情況、系統(tǒng)故障及第三方風險事件；（三）配合完成交易記錄的核對與存檔工作。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條交易權(quán)限管理。業(yè)務(wù)部門需每月X日前提交港股通交易權(quán)限申請，明確交易品種、額度范圍及使用期限，經(jīng)部門負責人審批后報金融市場部匯總，由領(lǐng)導小組審定。嚴禁超權(quán)限交易、虛假申報或挪用交易額度。第十三條交易指令執(zhí)行。交易員須在系統(tǒng)規(guī)定時間內(nèi)下達交易指令，并嚴格執(zhí)行授權(quán)審批流程。嚴禁未經(jīng)授權(quán)的指令修改、撤銷或延遲執(zhí)行，所有指令變更需記錄并存檔備查。第十四條風險限額控制。公司設(shè)定港股通交易的整體風險限額（如投資總額、單日虧損、個股集中度等），金融市場部每月對限額執(zhí)行情況開展核查，超額使用需提交專項報告并經(jīng)領(lǐng)導小組審批。第十五條信息披露管理。港股通交易相關(guān)披露需符合深圳證券交易所、香港交易所要求，財務(wù)部與合規(guī)部聯(lián)合審核披露內(nèi)容，確保及時、準確、完整，嚴禁提前披露或選擇性披露。第十六條關(guān)聯(lián)交易管理。關(guān)聯(lián)方參與港股通交易需另行申報，金融市場部與合規(guī)部對關(guān)聯(lián)交易進行穿透核查，嚴禁通過關(guān)聯(lián)方利益輸送規(guī)避監(jiān)管或損害公司利益。第十七條系統(tǒng)操作規(guī)范。信息技術(shù)部制定交易系統(tǒng)操作手冊，明確權(quán)限分級、操作日志、異常報警等要求，每月開展系統(tǒng)安全測試，確保數(shù)據(jù)傳輸與存儲安全。第十八條異常交易處置。出現(xiàn)交易偏差、系統(tǒng)故障或市場極端波動時，相關(guān)崗位需第一時間上報，金融市場部牽頭成立處置小組，在X小時內(nèi)完成原因分析并制定應(yīng)對方案。第十九條交易記錄管理。交易指令、系統(tǒng)日志、風險報告等關(guān)鍵記錄需保存X年，由信息技術(shù)部集中歸檔，并配合內(nèi)外部審計要求提供查詢支持。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制。金融市場部每年X月前根據(jù)監(jiān)管政策變化、集團要求及業(yè)務(wù)實踐，修訂港股通交易管理制度，經(jīng)領(lǐng)導小組審議后發(fā)布實施。第十三條風險識別預(yù)警機制。金融市場部每季度開展專項風險排查，結(jié)合市場情況、歷史數(shù)據(jù)及外部報告，對交易風險、合規(guī)風險、系統(tǒng)風險進行分級評估，并向領(lǐng)導小組發(fā)布預(yù)警通知。第十四條合規(guī)審查機制。將港股通交易審查嵌入業(yè)務(wù)流程，所有交易指令需經(jīng)合規(guī)系統(tǒng)校驗，重大交易需通過“雙盲”抽檢，確?！拔唇?jīng)審查不得實施”。第十五條風險應(yīng)對機制。一般風險由牽頭部門分級處置，重大風險需啟動應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導小組協(xié)調(diào)各職能部門協(xié)同處理，并及時向監(jiān)管機構(gòu)報告。第十六條責任追究機制。明確違規(guī)情形對應(yīng)的處罰標準，輕微違規(guī)由部門負責人誡勉談話，重大違規(guī)取消崗位權(quán)限并移交紀律處分，違規(guī)成本與績效考核掛鉤。第十七條評估改進機制。每年X月，領(lǐng)導小組組織第三方機構(gòu)對專項管理體系進行評估，形成改進報告，并納入下一年度工作計劃。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障。各級領(lǐng)導干部需定期聽取港股通交易專項工作匯報，確保制度資源投入，領(lǐng)導小組每季度向公司董事會報告管理進展。第十九條考核激勵機制。將港股通交易合規(guī)情況納入部門年度考核，對風險防控成效突出的集體與個人給予獎勵，連續(xù)X次考核不合格的部門負責人需約談。第二十條培訓宣傳機制。分層級開展專項培訓，管理層重點考核合規(guī)履職能力，一線員工重點強化操作規(guī)范，每年X月組織全員合規(guī)知識測試。第二十一條信息化支撐。信息技術(shù)部建設(shè)港股通交易管理平臺，實現(xiàn)交易指令自動化校驗、風險實時監(jiān)控、異常智能報警等功能，提升管理效率。第二十二條文化建設(shè)。定期發(fā)布港股通交易合規(guī)手冊，組織簽署合規(guī)承諾書，通過內(nèi)部刊物、宣傳欄等渠道營造“人人合規(guī)”的職場氛圍。第二十三條報告制度。風險事件需在X小時內(nèi)上報領(lǐng)導小組，年度管理情況需在次年X月前向監(jiān)管機構(gòu)及集團總部報送，報告內(nèi)容包含風險事件、處置措施及改