港股通實(shí)行的交易制度和交收制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《證券法》《公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則制定，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求，為規(guī)范港股通業(yè)務(wù)的交易與交收管理，有效防控專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全與合規(guī)運(yùn)營(yíng)，特制定本制度。同時(shí)，為適應(yīng)市場(chǎng)規(guī)則動(dòng)態(tài)變化與業(yè)務(wù)拓展需求，進(jìn)一步明確管理職責(zé)、優(yōu)化運(yùn)行機(jī)制、完善保障措施，提升專(zhuān)項(xiàng)管理水平，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋港股通業(yè)務(wù)從交易決策、指令下達(dá)、成交確認(rèn)至交收完成的全流程管理，包括但不限于業(yè)務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部、風(fēng)控部、信息技術(shù)部等相關(guān)部門(mén)及港股通業(yè)務(wù)直接參與人員。所有涉及港股通業(yè)務(wù)的場(chǎng)景，包括但不限于自營(yíng)交易、合作投資、員工持股計(jì)劃等，均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“港股通專(zhuān)項(xiàng)管理”是指公司為規(guī)范港股通業(yè)務(wù)交易與交收活動(dòng)，建立覆蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制、處置全過(guò)程的標(biāo)準(zhǔn)化管理機(jī)制，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控的管理活動(dòng)。其外延包括但不限于交易權(quán)限管理、資金清算監(jiān)控、信息披露配合、異常交易處置等管理內(nèi)容。（二）“港股通專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指因港股通業(yè)務(wù)操作失誤、系統(tǒng)故障、市場(chǎng)極端波動(dòng)、政策變更、內(nèi)幕信息泄露或人員舞弊等原因，可能導(dǎo)致公司資金損失、合規(guī)處罰或聲譽(yù)受損的潛在風(fēng)險(xiǎn)。其外延涵蓋交易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、交收違約風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“港股通合規(guī)管理”是指公司依據(jù)法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求，對(duì)港股通業(yè)務(wù)實(shí)施全流程監(jiān)控與約束，確保業(yè)務(wù)行為符合監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部控制要求的管理體系。其外延包括制度建設(shè)、流程審核、培訓(xùn)宣貫、違規(guī)處置等管理環(huán)節(jié)。第四條本制度實(shí)施應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”，即港股通業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)均須納入專(zhuān)項(xiàng)管理范疇，不留監(jiān)管空白；（二）“責(zé)任到人”，即明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)與操作權(quán)限，確保責(zé)任可追溯；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”，即聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)實(shí)施重點(diǎn)管控，優(yōu)先防范可能造成重大損失的風(fēng)險(xiǎn)；（四）“持續(xù)改進(jìn)”，即定期評(píng)估管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度流程；（五）“合法合規(guī)”，即所有業(yè)務(wù)操作須嚴(yán)格遵循市場(chǎng)規(guī)則與監(jiān)管要求，確保零觸碰紅線。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司港股通業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)管理承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)組織制定管理方針、審批重大風(fēng)險(xiǎn)決策、監(jiān)督制度執(zhí)行情況。分管業(yè)務(wù)條線的負(fù)責(zé)人承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度的落地實(shí)施、日常風(fēng)險(xiǎn)管控及考核評(píng)價(jià)。其他班子成員根據(jù)分工履行相應(yīng)管理職責(zé)。第六條公司設(shè)立港股通專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管業(yè)務(wù)、風(fēng)控、財(cái)務(wù)、IT的負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌港股通業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的頂層設(shè)計(jì)，審議重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，協(xié)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作，并定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理報(bào)告。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于風(fēng)控部，承擔(dān)日常協(xié)調(diào)、信息匯總、制度宣貫等職能。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議公司港股通業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)偏好聲明及重大事項(xiàng)；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門(mén)在專(zhuān)項(xiàng)管理中的職責(zé)分工，解決跨部門(mén)協(xié)作難題；（三）聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查、處置及整改情況報(bào)告，提出改進(jìn)要求；（四）監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)管理考核激勵(lì)機(jī)制的落實(shí)，確保管理效果。第八條牽頭部門(mén)（風(fēng)控部）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌港股通專(zhuān)項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，定期評(píng)估修訂；（二）組織專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單及應(yīng)對(duì)預(yù)案；（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)交易與交收操作規(guī)范，開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)檢查；（四）牽頭開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)；（五）負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理考核數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)與分析，提交年度管理報(bào)告。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部）職責(zé)：（一）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)港股通業(yè)務(wù)資金清算、預(yù)算管理及稅務(wù)合規(guī)審核，禁止未經(jīng)授權(quán)的資金劃撥；（二）信息技術(shù)部負(fù)責(zé)交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)及數(shù)據(jù)安全防護(hù)，保障交易指令準(zhǔn)確傳遞，防止系統(tǒng)故障或黑客攻擊；（三）兩部門(mén)聯(lián)合開(kāi)展流程優(yōu)化，推動(dòng)系統(tǒng)自動(dòng)化監(jiān)控，降低操作風(fēng)險(xiǎn)。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)：（一）港股通業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)落實(shí)交易權(quán)限管理，嚴(yán)格執(zhí)行“前臺(tái)交易、中臺(tái)監(jiān)控、后臺(tái)復(fù)核”流程；（二）合作券商、托管行等第三方機(jī)構(gòu)管理，需簽訂合規(guī)協(xié)議并定期審核其服務(wù)能力；（三）員工需簽署《港股通業(yè)務(wù)合規(guī)承諾書(shū)》，日常操作須留痕記錄，禁止私下交易或利益輸送。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）交易員須嚴(yán)格遵守交易權(quán)限審批流程，禁止超權(quán)限操作；（二）清算崗需核對(duì)資金流水與交易記錄，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)異常情況；（三）所有員工有義務(wù)向直接上級(jí)或風(fēng)控部舉報(bào)違規(guī)行為，提供書(shū)面材料及證據(jù)線索。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條交易指令管理規(guī)范：（一）交易指令須由授權(quán)人員填寫(xiě)，明確證券代碼、數(shù)量、價(jià)格、有效期等要素，禁止隱匿或篡改指令內(nèi)容；（二）系統(tǒng)自動(dòng)撮合前需進(jìn)行合規(guī)校驗(yàn)，包括但不限于權(quán)限校驗(yàn)、市場(chǎng)禁入校驗(yàn)、價(jià)格合理性校驗(yàn)；（三）禁止利用內(nèi)幕信息或市場(chǎng)操縱手段影響交易結(jié)果，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即暫停權(quán)限并嚴(yán)肅處理。第十三條交易權(quán)限管理要求：（一）權(quán)限授予需經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批，高管授權(quán)需通過(guò)公司審批流程，權(quán)限清單須定期公示；（二）權(quán)限變更需即時(shí)更新系統(tǒng)設(shè)置，禁止“人走權(quán)限不撤”情況發(fā)生；（三）緊急情況下的權(quán)限豁免需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，事后須提交書(shū)面說(shuō)明。第十四條資金清算監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)：（一）資金劃撥必須符合交易確認(rèn)順序，禁止提前或滯后清算，確保資金與交易匹配；（二）第三方托管行需實(shí)施雙錄監(jiān)控，實(shí)時(shí)核對(duì)資金流水與交易筆數(shù)；（三）異常資金流水（如大額劃轉(zhuǎn)、頻繁交易）須重點(diǎn)標(biāo)記并觸發(fā)預(yù)警機(jī)制。第十五條交收流程規(guī)范：（一）T+1日交收前需完成券款對(duì)付核對(duì)，誤差清單須在規(guī)定時(shí)限內(nèi)解決；（二）禁止“挪用券”“透支券”行為，必要時(shí)需凍結(jié)相關(guān)賬戶；（三）交收失敗需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，優(yōu)先保障本金安全，同時(shí)協(xié)調(diào)券商、托管行解決技術(shù)或規(guī)則沖突問(wèn)題。第十六條風(fēng)險(xiǎn)集中度控制：（一）單個(gè)證券持倉(cāng)比例不得超過(guò)總市值X%，組合市值波動(dòng)需設(shè)置預(yù)警線；（二）交易頻率過(guò)高（如單日換手率超過(guò)X%）需評(píng)估市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)限制權(quán)限；（三）對(duì)特定市場(chǎng)（如小盤(pán)股、ST股）的敞口需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組專(zhuān)項(xiàng)審批。第十七條第三方合作管理：（一）券商需具備合格交易席位及合規(guī)資質(zhì)，每年審核其系統(tǒng)穩(wěn)定性、服務(wù)響應(yīng)速度；（二）托管行需符合監(jiān)管要求，定期測(cè)試災(zāi)備系統(tǒng)可用性，確保極端情況下業(yè)務(wù)連續(xù)性；（三）合作機(jī)構(gòu)違規(guī)行為須立即終止合作，并追究連帶責(zé)任。第十八條異常交易處置要求：（一）監(jiān)控系統(tǒng)需自動(dòng)識(shí)別異常交易行為（如連續(xù)單向報(bào)單、價(jià)格突變），觸發(fā)人工復(fù)核；（二）經(jīng)核實(shí)屬于市場(chǎng)操縱的，需第一時(shí)間向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合調(diào)查；（三）交易員需簽署《異常交易承諾書(shū)》，禁止私下交易或與外部勾結(jié)。第十九條內(nèi)部控制測(cè)試：（一）每年至少開(kāi)展X次專(zhuān)項(xiàng)內(nèi)部控制測(cè)試，覆蓋交易、清算、風(fēng)控全流程；（二）測(cè)試結(jié)果需形成報(bào)告，重大缺陷須納入公司整改計(jì)劃，限期完成；（三）測(cè)試數(shù)據(jù)需脫敏處理，防止敏感信息泄露。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年X月前，牽頭部門(mén)匯總監(jiān)管政策變化、業(yè)務(wù)實(shí)踐反饋，提出制度修訂建議；（二）重大市場(chǎng)事件（如熔斷機(jī)制調(diào)整）發(fā)生后X日內(nèi)，需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案修訂；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，確保零遺漏。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)需制定專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)對(duì)方案；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（一般級(jí)、重要級(jí)、重大級(jí)），重要級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)；（三）預(yù)警信息需覆蓋全體相關(guān)員工，并明確應(yīng)對(duì)措施，禁止信息盲區(qū)。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）交易指令執(zhí)行前需經(jīng)中臺(tái)合規(guī)校驗(yàn)，系統(tǒng)自動(dòng)攔截違規(guī)操作；（二）重大交易（如超過(guò)X萬(wàn)元單筆交易）須通過(guò)風(fēng)控部人工復(fù)核；（三）所有審查結(jié)果需留痕記錄，禁止人為干預(yù)或繞過(guò)審查流程。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)（如輕微系統(tǒng)延遲）由業(yè)務(wù)部門(mén)在X小時(shí)內(nèi)解決，并提交簡(jiǎn)報(bào)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)（如資金凍結(jié)）需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組派員現(xiàn)場(chǎng)指揮；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置完畢后需形成報(bào)告，分析根本原因，優(yōu)化流程或系統(tǒng)。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為一般過(guò)失（如操作疏忽）、重大過(guò)失（如權(quán)限濫用）兩類(lèi)，處罰標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)績(jī)效考核扣分或紀(jì)律處分；（二）連續(xù)兩次違規(guī)的員工需參加強(qiáng)制培訓(xùn)，三次以上需調(diào)離崗位；（三）涉及法律責(zé)任的，移交法務(wù)部處理，禁止包庇隱瞞。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月，領(lǐng)導(dǎo)小組組織專(zhuān)項(xiàng)管理評(píng)估，覆蓋制度覆蓋率、執(zhí)行率、問(wèn)題整改率三項(xiàng)指標(biāo)；（二）評(píng)估結(jié)果與部門(mén)績(jī)效掛鉤，連續(xù)兩年不達(dá)標(biāo)的負(fù)責(zé)人需述職；（三）評(píng)估報(bào)告需提交董事會(huì)審議，作為制度優(yōu)化依據(jù)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）公司設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理推進(jìn)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，各相關(guān)部門(mén)參與，定期召開(kāi)例會(huì)；（二）各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本單位執(zhí)行情況負(fù)總責(zé)，員工需簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)處置時(shí)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人需到場(chǎng)協(xié)調(diào)，禁止推諉扯皮。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況占部門(mén)年度考核權(quán)重不低于X%，優(yōu)秀單位可獲專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；（二）個(gè)人合規(guī)表現(xiàn)與崗位晉升掛鉤，連續(xù)三年考核優(yōu)秀的可優(yōu)先提拔；（三）違規(guī)行為實(shí)行一票否決制，取消評(píng)優(yōu)資格，并通報(bào)批評(píng)。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）新員工崗前培訓(xùn)必須包含港股通業(yè)務(wù)合規(guī)內(nèi)容，考核合格后方可上崗；（二）每年X月開(kāi)展全員合規(guī)宣誓活動(dòng)，簽署《港股通業(yè)務(wù)合規(guī)承諾書(shū)》；（三）定期發(fā)布合規(guī)手冊(cè)，涵蓋制度要點(diǎn)、案例警示、應(yīng)急流程等內(nèi)容。第二十一條信息化支撐：（一）交易系統(tǒng)需具備自動(dòng)校驗(yàn)功能，對(duì)權(quán)限、價(jià)格、數(shù)量等要素進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）建立數(shù)據(jù)備份與災(zāi)備中心，確保極端情況下業(yè)務(wù)連續(xù)性；（三）財(cái)務(wù)系統(tǒng)需與交易系統(tǒng)打通，實(shí)現(xiàn)資金流水自動(dòng)核對(duì)，降低人工錯(cuò)誤。第二十二條文化建設(shè)：（一）公司內(nèi)部刊物需刊登合規(guī)案例，營(yíng)造“人人講合規(guī)”氛圍；（二）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)熱線，對(duì)舉報(bào)線索查實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)，保護(hù)舉報(bào)人隱私；（三）重大合規(guī)事故需組織全員學(xué)習(xí)，形成敬畏規(guī)則、主動(dòng)合規(guī)的共識(shí)。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，重大事件需同步監(jiān)管機(jī)構(gòu)；（二）年度管理報(bào)告需在次年X月前完成，內(nèi)容涵蓋制度執(zhí)行情況、問(wèn)題整改、改進(jìn)建議；（三）報(bào)告需經(jīng)審計(jì)部門(mén)復(fù)核，確保數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確，禁