湖北省公職律師培訓(xùn)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)合規(guī)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求，結(jié)合湖北省公職律師隊(duì)伍專業(yè)化、規(guī)范化發(fā)展的實(shí)際需求，為加強(qiáng)公職律師隊(duì)伍建設(shè)，規(guī)范公職律師執(zhí)業(yè)行為，防控專項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)合規(guī)管理水平，制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體公職律師，覆蓋公職律師在法律咨詢、合同審核、風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)培訓(xùn)等業(yè)務(wù)場景中的執(zhí)業(yè)活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“公職律師專項(xiàng)管理”指公司為確保公職律師隊(duì)伍依法履職、高效運(yùn)作，建立的一整套涵蓋選拔、培訓(xùn)、考核、監(jiān)督、激勵(lì)等環(huán)節(jié)的管理體系。（二）“專項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)”指公職律師在執(zhí)業(yè)過程中可能引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等，包括但不限于法律適用錯(cuò)誤、盡職調(diào)查疏漏、利益沖突未披露等情形。（三）“合規(guī)履職”指公職律師在執(zhí)業(yè)過程中嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度，確保執(zhí)業(yè)行為合法合規(guī)。第四條公職律師專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋，確保管理范圍無死角，覆蓋所有公職律師及執(zhí)業(yè)活動(dòng)。（二）責(zé)任到人，明確各層級(jí)管理主體的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，以防控專項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施。（四）持續(xù)改進(jìn)，定期評(píng)估管理有效性，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公職律師專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、督促落實(shí)。第六條設(shè)立公職律師專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，人力資源部、法務(wù)合規(guī)部、辦公室等部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)等職能，定期召開會(huì)議研究解決專項(xiàng)管理中的重大問題。第七條牽頭部門為法務(wù)合規(guī)部，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌公職律師專項(xiàng)管理制度建設(shè)，制定修訂相關(guān)管理辦法。（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，建立風(fēng)險(xiǎn)庫并動(dòng)態(tài)更新。（三）負(fù)責(zé)公職律師的考核評(píng)價(jià)，監(jiān)督執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。（四）統(tǒng)籌合規(guī)培訓(xùn)宣貫，提升公職律師專業(yè)能力。第八條專責(zé)部門為法務(wù)合規(guī)部及各業(yè)務(wù)部門法務(wù)崗，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)合同、協(xié)議等業(yè)務(wù)文件的合規(guī)審核，提出法律意見。（二）參與專項(xiàng)領(lǐng)域業(yè)務(wù)流程優(yōu)化，嵌入合規(guī)控制點(diǎn)。（三）協(xié)助處置專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，提出整改建議。第九條業(yè)務(wù)部門及下屬單位主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域公職律師專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）推薦符合條件的員工參加公職律師選拔，支持其履職。（三）配合法務(wù)合規(guī)部開展專項(xiàng)檢查，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問題。第十條基層執(zhí)行崗（如業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員）負(fù)合規(guī)操作責(zé)任，具體要求如下：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身執(zhí)業(yè)行為的法律底線。（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)上報(bào)，不得隱匿或拖延處置。（三）參與合規(guī)培訓(xùn)，掌握本崗位需遵守的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條合同管理環(huán)節(jié)：公職律師參與合同起草、審核時(shí)，必須嚴(yán)格遵循《合同法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，重點(diǎn)核查合同主體資格、權(quán)利義務(wù)約定、違約責(zé)任條款等，確保合同合法有效。禁止未經(jīng)盡職調(diào)查直接出具法律意見，嚴(yán)禁在合同中設(shè)置顯失公平的條款。第十二條供應(yīng)商盡職調(diào)查環(huán)節(jié)：公職律師對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查時(shí)，須核實(shí)其營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、商業(yè)信譽(yù)等，重點(diǎn)關(guān)注是否存在關(guān)聯(lián)交易、違規(guī)擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)。禁止為謀取私利選擇不符合條件的供應(yīng)商，嚴(yán)禁泄露調(diào)查過程中獲取的商業(yè)秘密。第十三條招標(biāo)投標(biāo)環(huán)節(jié)：公職律師參與招標(biāo)文件審核時(shí)，須確保程序合法、標(biāo)準(zhǔn)明確，重點(diǎn)核查資格預(yù)審條件、評(píng)標(biāo)方法、履約擔(dān)保等。禁止干預(yù)招標(biāo)過程，嚴(yán)禁收受投標(biāo)方利益。第十四條資金審批環(huán)節(jié)：公職律師對(duì)資金使用進(jìn)行合規(guī)審核時(shí)，須核對(duì)審批權(quán)限、資金用途、支付方式等，確保符合公司財(cái)務(wù)制度。禁止違規(guī)審批大額資金，嚴(yán)禁設(shè)立賬外“小金庫”。第十五條稅務(wù)合規(guī)環(huán)節(jié)：公職律師參與稅務(wù)事項(xiàng)處理時(shí)，須確保發(fā)票開具、納稅申報(bào)等符合稅法規(guī)定，重點(diǎn)關(guān)注是否存在偷稅漏稅風(fēng)險(xiǎn)。禁止協(xié)助虛構(gòu)業(yè)務(wù)逃避繳稅，嚴(yán)禁接受稅務(wù)籌劃中的不當(dāng)利益。第十六條數(shù)據(jù)安全環(huán)節(jié)：公職律師在涉及個(gè)人信息、商業(yè)秘密的數(shù)據(jù)處理活動(dòng)中，須核查數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用的合法性，確保符合數(shù)據(jù)安全規(guī)范。禁止違規(guī)披露敏感數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁利用數(shù)據(jù)謀取不正當(dāng)利益。第十七條業(yè)務(wù)外包環(huán)節(jié)：公職律師對(duì)業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)審核時(shí)，須核查外包方資質(zhì)、服務(wù)范圍、保密協(xié)議等，確保外包活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)可控。禁止將禁止外包的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包給第三方，嚴(yán)禁利用外包規(guī)避監(jiān)管。第十八條利益沖突防范環(huán)節(jié)：公職律師須及時(shí)申報(bào)本人及近親屬可能存在的利益沖突情形，并主動(dòng)回避相關(guān)事務(wù)。禁止在履職過程中接受可能影響公正執(zhí)行職務(wù)的禮品、禮金或宴請(qǐng)，嚴(yán)禁利用職務(wù)之便謀取私利。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：法務(wù)合規(guī)部每年對(duì)專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)案例等及時(shí)修訂，確保制度適用性。修訂后的制度須按程序報(bào)批后發(fā)布實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：法務(wù)合規(guī)部每季度組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估（一般級(jí)、重要級(jí)、重大級(jí)），并發(fā)布預(yù)警通知至相關(guān)單位及公職律師。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：公職律師在以下節(jié)點(diǎn)須提交合規(guī)審查申請(qǐng)：（一）重大合同簽訂前；（二）涉及金額X萬元以上的資金審批時(shí)；（三）新業(yè)務(wù)上線前。未經(jīng)合規(guī)審查的執(zhí)業(yè)行為一律不得實(shí)施。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，法務(wù)合規(guī)部跟蹤整改。（二）重要風(fēng)險(xiǎn)由法務(wù)合規(guī)部牽頭處置，必要時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)。（三）重大風(fēng)險(xiǎn)須啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程、責(zé)任部門及上報(bào)時(shí)限。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）公職律師違反本制度，視情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、暫停執(zhí)業(yè)等處罰。（二）違規(guī)行為造成損失的，依法依規(guī)追究賠償責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的移交紀(jì)律部門處理。（三）處罰標(biāo)準(zhǔn)與績效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤，建立違規(guī)行為清單并持續(xù)更新。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：法務(wù)合規(guī)部每年對(duì)專項(xiàng)管理體系運(yùn)行情況開展評(píng)估，通過問卷調(diào)查、案例分析、第三方審計(jì)等方式收集反饋，形成評(píng)估報(bào)告并提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，據(jù)此優(yōu)化管理流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每季度召開協(xié)調(diào)會(huì)。各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須履行“一崗雙責(zé)”，既抓業(yè)務(wù)發(fā)展又抓合規(guī)建設(shè)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：公職律師專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，考核結(jié)果與績效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。設(shè)立專項(xiàng)合規(guī)獎(jiǎng)金，對(duì)防范重大風(fēng)險(xiǎn)有突出貢獻(xiàn)的予以獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年接受合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)。（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，確保掌握本崗位合規(guī)要求。（三）定期發(fā)布合規(guī)案例集，以案說法，提升全員合規(guī)意識(shí)。第二十八條信息化支撐：法務(wù)合規(guī)部牽頭建設(shè)公職律師專項(xiàng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件自動(dòng)預(yù)警，觸發(fā)閾值可配置。（二）合同模板庫智能推送，減少重復(fù)勞動(dòng)。（三）執(zhí)業(yè)行為留痕管理，便于追溯審查。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《公職律師合規(guī)手冊(cè)》，明確執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。（二）每年開展合規(guī)承諾活動(dòng)，公職律師須簽署承諾書并張貼公示。（三）設(shè)立合規(guī)文化宣傳角，定期更新合規(guī)標(biāo)語、案例等。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至法務(wù)合規(guī)部，24小時(shí)內(nèi)提交