合同審批流程規(guī)范化管理工具一、適用場景與價值體現(xiàn)本工具適用于各類企業(yè)（含中小企業(yè)、集團化組織）的合同全生命周期管理場景，涵蓋采購合同、銷售合同、服務協(xié)議、租賃合同、合作協(xié)議等多種類型。通過標準化審批流程，可解決合同審批中存在的職責不清、流程冗長、風險遺漏、效率低下等問題，保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、權責明確，同時提升跨部門協(xié)作效率，降低企業(yè)運營風險。具體應用場景包括：新業(yè)務合作前的合同擬定與審批；日常采購/銷售類合同的標準化審核；涉及金額較大、條款復雜的專項合同評審；跨部門協(xié)作項目的合同流程推進。二、標準化操作流程指引（一）合同發(fā)起與材料準備發(fā)起申請：由業(yè)務部門（如采購部、銷售部、項目部）根據(jù)合作需求，通過OA系統(tǒng)或紙質《合同審批申請表》發(fā)起審批流程，明確合同類型、合作方基本信息、核心合作內(nèi)容（如標的、金額、期限）。材料提交：需同步提交以下材料，保證內(nèi)容完整、清晰：合同草案（需包含雙方主體信息、權利義務、違約責任、爭議解決等核心條款，語言無歧義）；合作方主體資格證明（如營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人證件號碼明，涉及特殊行業(yè)的需提供資質許可證）；與合同相關的支撐材料（如招投標文件、報價單、技術協(xié)議、會議紀要等，證明合同背景的真實性）；《合同審批申請表》（需注明申請人、聯(lián)系方式、預計簽署日期及緊急程度）。（二）部門初審與業(yè)務合規(guī)性審核審核主體：由業(yè)務部門負責人或指定初審人（如業(yè)務主管）負責。審核要點：合同內(nèi)容是否符合公司業(yè)務發(fā)展規(guī)劃及年度經(jīng)營目標；合作方信息與資質證明是否真實、有效（如營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否涵蓋合作內(nèi)容）；核心業(yè)務條款（如標的描述、數(shù)量、質量標準、交付期限）是否準確無誤，與前期溝通一致；涉及成本、預算的合同，是否符合部門預算及公司成本控制要求。輸出結果：初審通過后，在《合同審批申請表》“部門初審意見”欄簽字確認，并流轉至下一環(huán)節(jié)；若需修改，注明修改意見并退回申請人調整。（三）法務專項審核審核主體：由公司法務部或外聘法律顧問（如法務專員）負責。審核要點：合同主體、內(nèi)容及形式是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定；合同條款是否存在法律風險（如權責不對等、違約責任不明確、爭議解決方式約定不當）；涉及知識產(chǎn)權、保密條款、不可抗力等特殊條款的合法性與可操作性；合同文本是否完整（如附件是否齊全，簽字頁是否規(guī)范）。輸出結果：法務審核通過后，在《合同審批申請表》“法務審核意見”欄簽字確認；若存在法律風險，出具《法律意見書》明確修改建議，退回申請人或業(yè)務部門調整，調整后重新提交審核。（四）財務合規(guī)性審核審核主體：由公司財務部（如財務經(jīng)理）負責。審核要點：合同中的價格、付款方式、結算周期是否符合公司財務制度及預算管理規(guī)定；涉及稅費條款是否合規(guī)（如發(fā)票類型、稅率、開票時間約定）；履約保證金、預付款、質保金等支付比例及條件是否合理，是否符合資金安全要求；合作方收款賬戶信息是否與營業(yè)執(zhí)照一致，避免收款風險。輸出結果：財務審核通過后，在《合同審批申請表》“財務審核意見”欄簽字確認；若涉及財務風險（如超預算、付款方式不合理），提出修改意見，調整后重新審核。（五）領導審批與決策審批層級：根據(jù)合同金額、重要性及公司授權體系確定審批人，一般分為：金額較?。ㄈ纭?萬元）：由分管業(yè)務副總（如副總）審批；金額中等（如5萬-50萬元）：由總經(jīng)理（如總經(jīng)理）審批；金額重大（如≥50萬元）或涉及戰(zhàn)略合作的：提交公司決策委員會（如董事長）集體審議。審核要點：合同整體是否符合公司戰(zhàn)略利益；各環(huán)節(jié)審核意見是否已落實，風險是否可控；資源投入（如資金、人力）是否匹配公司現(xiàn)有能力。輸出結果：審批通過后，在《合同審批申請表》“領導審批意見”欄簽字確認；若未通過，注明原因并終止流程（或退回重新修訂）。（六）用印管理與簽署用印申請：審批通過后，由申請人持《合同審批申請表》（含所有環(huán)節(jié)審核意見）、最終版合同文本至行政部或綜合管理部（如行政主管）申請用印。用印審核：行政部核對審批流程完整性、合同文本與審批意見一致性、用印登記信息（如合同編號、用印日期、份數(shù)）無誤后，加蓋公司合同專用章或公章（嚴禁空白合同用?。?。合同簽署：由授權代表（如法定代表人或其委托人）與合作方共同簽署合同，雙方簽字/蓋章需清晰、完整，騎縫章（如需）需齊全。（七）歸檔與執(zhí)行跟蹤歸檔管理：簽署完成后，原件由行政部統(tǒng)一歸檔（電子檔同步存入公司合同管理系統(tǒng)），歸檔材料包括：最終版合同文本（雙方簽字蓋章頁）；《合同審批申請表》及各環(huán)節(jié)審核意見；合作方資質證明、支撐材料等附件。執(zhí)行跟蹤：業(yè)務部門負責合同履行跟蹤（如交付進度、付款節(jié)點），財務部負責收款/付款監(jiān)督，法務部負責履行過程中的爭議處理，保證合同按約定執(zhí)行。三、核心工具表單模板（一）《合同審批申請表》合同基本信息合同名稱合同編號（由行政部統(tǒng)一編制，格式：年份-部門-序號，如2024-采-001）合作方名稱合作方統(tǒng)一社會信用代碼合同類型□采購□銷售□服務□租賃□合作□其他合同金額（大寫）合同金額（小寫）合同履行期限自_年_月_日至_年__月__日核心標的/服務內(nèi)容（簡要描述，如“采購設備10臺”“提供年度技術服務”）申請人所屬部門申請人姓名/聯(lián)系方式預計簽署日期緊急程度□普通□緊急（緊急需注明原因）審批流程審核意見簽字/日期業(yè)務部門初審□同意□需修改（修改意見：________________________）申請人：__________日期：____年__月__日法務審核□同意□需修改（修改意見：________________________）法務專員：________日期：____年__月__日財務審核□同意□需修改（修改意見：________________________）財務經(jīng)理：________日期：____年__月__日領導審批□同意□不同意（原因：________________________）審批人：__________日期：____年__月__日用印登記用印份數(shù)：______份；用印人：__________；歸檔日期：____年__月__日行政主管：________日期：____年__月__日（二）《合同審批進度跟蹤表》合同編號合同名稱當前環(huán)節(jié)責任部門/人預計完成時間實際完成時間備注（如修改原因、延遲說明）2024-采-001設備采購合同業(yè)務初審采購部/*某2024-03-012024-03-01無需修改2024-銷-002軟件銷售合同法務審核法務部/*某2024-03-032024-03-04需補充知識產(chǎn)權條款2024-服-003維修服務合同領導審批總經(jīng)理辦公室2024-03-052024-03-05審批通過，待用印四、關鍵執(zhí)行要點與風險提示材料完整性：發(fā)起審批前需保證合同草案、合作方資質、支撐材料等齊全，避免因材料缺失導致流程反復。審批時限：各環(huán)節(jié)審核人需在2個工作日內(nèi)完成審核（緊急合同可約定1個工作日），超時未反饋視為默認通過，但需在備注欄說明原因。風險防控：合作方資質需定期核查（如營業(yè)執(zhí)照有效期、涉訴信息），避免與無資質或失信主體合作；合同條款中不得出現(xiàn)“合同簽訂后生效”等模糊表述，需明確生效條件（如雙方簽字蓋章且收到預付款后生效）；涉及外幣結算、跨境合作的合同，需明確匯率、稅費承擔及適用法律。用印規(guī)范：嚴禁在未完成審批流程的合同文本上用印，