ISO____環(huán)境管理體系內(nèi)部審核記錄模板引言內(nèi)部審核是組織驗(yàn)證其ISO____環(huán)境管理體系是否符合策劃安排、是否得到有效實(shí)施和保持，并為改進(jìn)提供機(jī)會(huì)的關(guān)鍵過程。本模板旨在為組織開展內(nèi)部審核活動(dòng)提供一個(gè)結(jié)構(gòu)化的記錄工具，確保審核過程規(guī)范、信息完整、結(jié)果可追溯。組織可根據(jù)自身規(guī)模、行業(yè)特點(diǎn)及體系復(fù)雜程度，對(duì)本模板進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整和細(xì)化。一、審核基本信息項(xiàng)目內(nèi)容:---------------:-------------------------------------------------------------------**審核目的**（例如：評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系與ISO____標(biāo)準(zhǔn)的符合性及運(yùn)行有效性；識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)等）**審核范圍**（例如：涉及的部門、場所、活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)；體系覆蓋的要素等）**審核依據(jù)**1.ISO____:2015標(biāo)準(zhǔn)

2.組織的環(huán)境管理手冊(cè)、程序文件及相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書

3.適用的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求

4.組織的環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)**審核日期**自______年____月____日至______年____月____日**審核組長****審核組成員****受審核部門/區(qū)域**（列出所有受審核的部門或區(qū)域）**受審核部門代表**（各受審核部門主要陪同人員）**記錄編號(hào)**（按組織文件控制要求編制）二、審核計(jì)劃執(zhí)行情況計(jì)劃審核內(nèi)容/條款計(jì)劃審核時(shí)間實(shí)際審核時(shí)間審核員受審核部門/人員審核情況簡述(如未按計(jì)劃執(zhí)行，請(qǐng)說明原因):----------------:-----------:-----------:-----:--------------:---------------------------------------三、審核發(fā)現(xiàn)及記錄3.1環(huán)境方針審核條款號(hào)審核內(nèi)容及要點(diǎn)審核方法/抽樣審核發(fā)現(xiàn)描述(符合項(xiàng)/不符合項(xiàng))審核證據(jù)(文件編號(hào)、記錄、訪談對(duì)象及內(nèi)容摘要等)備注:---------:-----------------------------------------------------------------------------:------------:---------------------------------------------------------------------------------------------:---------------------------------------------:-------5.21.環(huán)境方針是否與組織的宗旨和戰(zhàn)略方向一致？

2.是否包含對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾？

3.是否包含對(duì)遵守適用法律法規(guī)和其他要求的承諾？

4.是否提供了制定和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架？

5.是否在組織內(nèi)得到溝通、理解和應(yīng)用？

6.是否可為相關(guān)方獲??？

7.是否定期評(píng)審其適宜性？文件審查、訪談符合/不符合3.2策劃審核條款號(hào)審核內(nèi)容及要點(diǎn)審核方法/抽樣審核發(fā)現(xiàn)描述(符合項(xiàng)/不符合項(xiàng))審核證據(jù)(文件編號(hào)、記錄、訪談對(duì)象及內(nèi)容摘要等)備注:---------:-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:------------:---------------------------------------------------------------------------------------------:---------------------------------------------:-------6.1.2環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)：

1.是否識(shí)別了組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制及能夠施加影響的環(huán)境因素（包括變更和緊急情況）？

2.是否評(píng)價(jià)了其環(huán)境因素的環(huán)境影響程度，確定了重要環(huán)境因素？

3.識(shí)別和評(píng)價(jià)過程是否定期更新？文件審查、現(xiàn)場查看、訪談符合/不符合6.1.3合規(guī)義務(wù)：

1.是否確定了適用于組織環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求？

2.是否確定了這些要求如何應(yīng)用于組織？

3.是否定期更新合規(guī)義務(wù)的信息？文件審查、訪談符合/不符合6.2環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)及方案：

1.是否在相關(guān)職能和層次上建立了環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)指標(biāo)是否可測(cè)量、與環(huán)境方針一致、考慮合規(guī)義務(wù)、考慮重要環(huán)境因素、可行時(shí)體現(xiàn)生命周期觀點(diǎn)？

2.是否制定了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)的方案，包括職責(zé)、時(shí)間表和資源？文件審查、訪談符合/不符合3.3支持審核條款號(hào)審核內(nèi)容及要點(diǎn)審核方法/抽樣審核發(fā)現(xiàn)描述(符合項(xiàng)/不符合項(xiàng))審核證據(jù)(文件編號(hào)、記錄、訪談對(duì)象及內(nèi)容摘要等)備注:---------:-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:------------:---------------------------------------------------------------------------------------------:---------------------------------------------:-------7.1資源：

1.組織是否確定并提供了建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)環(huán)境管理體系所需的資源（人員、基礎(chǔ)設(shè)施、過程運(yùn)行環(huán)境、財(cái)力、技術(shù)等）？文件審查、訪談、現(xiàn)場查看符合/不符合7.2能力：

1.是否確保在組織控制下工作的人員具備勝任其環(huán)境職責(zé)所需的能力？

2.如何識(shí)別能力需求并提供培訓(xùn)或采取其他措施滿足需求？

3.是否評(píng)價(jià)所采取措施的有效性？

4.是否保持適當(dāng)?shù)挠涗?？文件審查、訪談符合/不符合7.3意識(shí)：

1.在組織控制下工作的人員是否意識(shí)到環(huán)境方針、相關(guān)的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)、其工作中的重要環(huán)境因素和實(shí)際或潛在的環(huán)境影響、其活動(dòng)對(duì)環(huán)境管理體系有效性的貢獻(xiàn)、不符合環(huán)境管理體系要求的后果？訪談符合/不符合7.4信息交流：

1.是否建立了內(nèi)外部信息交流的過程？

2.是否按規(guī)定進(jìn)行內(nèi)外部信息的接收、形成和傳遞？

3.對(duì)重要環(huán)境因素的外部信息交流是否做出了響應(yīng)？文件審查、訪談、記錄查看符合/不符合7.5文件化信息：

1.是否建立了必要的文件化信息以支持體系運(yùn)行和證實(shí)符合性？

2.文件化信息是否得到控制（創(chuàng)建、更新、評(píng)審、批準(zhǔn)、發(fā)放、存儲(chǔ)、保留和處置）？

3.外來文件是否得到識(shí)別和控制？文件審查、現(xiàn)場查看符合/不符合3.4運(yùn)行審核條款號(hào)審核內(nèi)容及要點(diǎn)審核方法/抽樣審核發(fā)現(xiàn)描述(符合項(xiàng)/不符合項(xiàng))審核證據(jù)(文件編號(hào)、記錄、訪談對(duì)象及內(nèi)容摘要等)備注:---------:---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:------------:---------------------------------------------------------------------------------------------:---------------------------------------------:-------8.1運(yùn)行策劃和控制：

1.是否針對(duì)重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇制定了運(yùn)行控制措施？

2.這些措施是否融入日常管理和運(yùn)行過程？

3.對(duì)采購的產(chǎn)品、設(shè)備和服務(wù)，是否施加影響？

4.對(duì)運(yùn)行準(zhǔn)則是否明確？文件審查、現(xiàn)場查看、訪談符合/不符合8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)：

1.是否識(shí)別了潛在的緊急情況和事故，并策劃了響應(yīng)措施？

2.是否準(zhǔn)備了應(yīng)急計(jì)劃和程序？

3.是否配備了必要的應(yīng)急資源并進(jìn)行了培訓(xùn)和演練？

4.事故或緊急情況發(fā)生后，是否評(píng)審和改進(jìn)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)過程？文件審查、現(xiàn)場查看、訪談、記錄查看符合/不符合3.5績效評(píng)價(jià)審核條款號(hào)審核內(nèi)容及要點(diǎn)審核方法/抽樣審核發(fā)現(xiàn)描述(符合項(xiàng)/不符合項(xiàng))審核證據(jù)(文件編號(hào)、記錄、訪談對(duì)象及內(nèi)容摘要等)備注:---------:---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:------------:---------------------------------------------------------------------------------------------:---------------------------------------------:-------9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)-總則：

1.是否確定了需要監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容（環(huán)境績效、運(yùn)行控制、目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度等）？

2.是否確定了監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)的方法，確保結(jié)果可靠？

3.是否按規(guī)定的頻次實(shí)施？

4.是否保存了相關(guān)記錄？文件審查、記錄查看、現(xiàn)場查看、訪談符合/不符合9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)：

1.是否定期評(píng)價(jià)對(duì)適用法律法規(guī)和其他要求的遵守情況？

2.合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果是否有記錄？文件審查、記錄查看、訪談符合/不符合9.2內(nèi)部審核：

（本審核即是對(duì)內(nèi)部審核過程的部分評(píng)價(jià)，此處可記錄對(duì)內(nèi)部審核程序本身、以往審核實(shí)施及后續(xù)措施有效性的評(píng)價(jià)）

1.是否按策劃的時(shí)間間隔實(shí)施了內(nèi)部審核？

2.審核方案是否考慮了重要環(huán)境因素和以往審核結(jié)果？

3.審核員是否具備能力且獨(dú)立于受審核活動(dòng)？

4.審核結(jié)果是否向管理者報(bào)告？文件審查、訪談符合/不符合9.3管理評(píng)審：

1.最高管理者是否按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審環(huán)境管理體系？

2.評(píng)審輸入是否充分（包括績效、合規(guī)性、改進(jìn)建議、外部變化等）？

3.評(píng)審輸出是否包括體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性，以及改進(jìn)決策和資源需求？文件審查、訪談符合/不符合3.6改進(jìn)審核條款號(hào)審核內(nèi)容及要點(diǎn)審核方法/抽樣審核發(fā)現(xiàn)描述(符合項(xiàng)/不符合項(xiàng))審核證據(jù)(文件編號(hào)、記錄、訪談對(duì)象及內(nèi)容摘要等)備注:---------:-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:------------:---------------------------------------------------------------------------------------------:---------------------------------------------:-------10.1總則：

組織是否持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系的適宜性、充分性和有效性？文件審查、訪談、查看改進(jìn)案例符合/不符合10.2不符合和糾正措施：

1.對(duì)不符合是否采取了糾正措施？

2.是否評(píng)審了不符合（包括原因分析）？

3.糾正措施是否與不符合的影響程度相適應(yīng)？

4.是否驗(yàn)證了糾正措施的有效性？

5.是否記錄了不符合和糾正措施的結(jié)果？文件審查、記錄查看、訪談符合/不符合四、不符合項(xiàng)報(bào)告(如適用，可另附頁)不符合項(xiàng)編號(hào)受審核部門不符合條款號(hào)及內(nèi)容不符合事實(shí)描述(客觀、具體、可追溯)不符合嚴(yán)重程度(一般/嚴(yán)重)審核員日期:-----------:---------:--------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:-----------------------:-----:-------**原因分析****糾正措施計(jì)劃及完成期限****責(zé)任部門/人****糾正措施實(shí)施情況及驗(yàn)證****驗(yàn)證結(jié)論(是否有效關(guān)閉)****驗(yàn)證人****日期**五、審核結(jié)論1.體系符合性評(píng)價(jià)：組織的環(huán)境管理體系在本次審核范圍內(nèi)，[基本符合/不符合]ISO____:2015標(biāo)準(zhǔn)的要求。（說明：如存在不符合項(xiàng)，需說明不符合項(xiàng)的數(shù)量、性質(zhì)及其對(duì)體系整體符合性的影響。）2.體系有效性評(píng)價(jià)：*環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo)的[實(shí)現(xiàn)程度/適宜性]：*重要環(huán)境因素[得到/未得到]有效控制：*對(duì)適用法律法規(guī)和其他要求的[遵守情況/符合性程度]：*內(nèi)部管理和運(yùn)行控制[有效/基本有效/有待改進(jìn)]：*員工環(huán)境意識(shí)和能力[滿足要求/基本滿足/需提升]：*以往審核/管理評(píng)審提出的改進(jìn)措施[已有效落實(shí)/部分落實(shí)/未有效落實(shí)]：3.主要成績和亮點(diǎn)：（例如：在某方面環(huán)境績效有顯著提升、某項(xiàng)節(jié)能降耗措施效果明顯、員工環(huán)境意識(shí)普遍較高等。）4.主要改進(jìn)機(jī)會(huì)/建議：（例如：在環(huán)境因素識(shí)別的全面性、目標(biāo)指標(biāo)的可測(cè)量性、應(yīng)急預(yù)案的演練頻次、數(shù)據(jù)分析的深度等方面提出改進(jìn)方向。）六、審核后續(xù)活動(dòng)要求1.請(qǐng)受審核部門針對(duì)本次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，于______年____月____日前完成原因分析，并制定和實(shí)施糾正措施，將相關(guān)記錄提交審核組驗(yàn)證。2.建議組織管理層關(guān)注審核結(jié)論中提出的改進(jìn)機(jī)會(huì)，適時(shí)調(diào)整資源，推動(dòng)環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)。3.本次審核結(jié)果將作為管理評(píng)審的輸入之一。七、審核溝通與確認(rèn)7.1首次會(huì)議記錄(簡述)*參會(huì)人員：*會(huì)議時(shí)間：*主要內(nèi)容：審核目的、范圍、依據(jù)、方法、日程安排、保密承諾、溝通機(jī)制等。7.2末次會(huì)議記錄(簡述)*參會(huì)人員：*會(huì)議時(shí)間：*主要內(nèi)容：