IS014001-2026《環(huán)境管理體系要求及使用指南》之5-3：“5領(lǐng)導(dǎo)作用-5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料IS014001-2026《環(huán)境管理體系要求及使用指南》之5-3：“5領(lǐng)導(dǎo)作用-5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2026A0）GB12801-2025《生產(chǎn)過程安全基本要求》 GB12801-2025《生產(chǎn)過程安全基本要求》5領(lǐng)導(dǎo)作用5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)部分配并溝通相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限。最高管理者應(yīng)對(duì)下列事項(xiàng)分配職責(zé)和權(quán)限：a)確保環(huán)境管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求；b)向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的績效，包括環(huán)境績效?！?.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”術(shù)語、定義與涵義解讀“5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”核心術(shù)語、定義與涵義解讀表術(shù)語定義涵義解讀最高管理者在最高層指揮并控制組織的一個(gè)人或一組人。

注1：最高管理者有權(quán)在組織內(nèi)部授權(quán)并提供資源。

注2：若管理體系的范圍僅覆蓋組織的一部分，則最高管理者是指指揮并控制組織該部分的人員。1)“在最高層指揮并控制組織”：明確其在組織架構(gòu)中的核心領(lǐng)導(dǎo)地位與最終決策權(quán)，是履行5.3條款、主導(dǎo)環(huán)境管理體系職責(zé)權(quán)限系統(tǒng)化建設(shè)的首要責(zé)任主體。

2)注1“有權(quán)授權(quán)并提供資源”：強(qiáng)調(diào)其在5.3條款實(shí)施中的關(guān)鍵保障作用。最高管理者對(duì)職責(zé)權(quán)限的分配本身就是一種核心的授權(quán)行為，并須確保被分配職責(zé)的崗位獲得履行其環(huán)境管理義務(wù)所需的必要資源（如人力、財(cái)力、技術(shù)、信息等）。

3)注2“體系范圍僅覆蓋組織一部分”：界定了集團(tuán)、多場所或特定部門/業(yè)務(wù)單元實(shí)施環(huán)境管理體系時(shí)的責(zé)任主體，確保在該體系覆蓋范圍內(nèi)，有明確的最高管理者履行5.3條款的要求，避免管理真空。

4)法律與合規(guī)內(nèi)涵：最高管理者對(duì)組織（或其一部分）的環(huán)境績效和合規(guī)狀況負(fù)有最終的法律和道義責(zé)任。通過本條款明確分配職責(zé)與權(quán)限，是其履行法定“注意義務(wù)”和“盡職管理”要求的關(guān)鍵制度化舉措，旨在建立系統(tǒng)化的環(huán)境管理責(zé)任機(jī)制。崗位組織內(nèi)部為實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果，依據(jù)職能分工明確劃分的、承載特定環(huán)境管理職責(zé)和權(quán)限的工作職位。1)“為實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果”：明確崗位設(shè)置的根本目的，與標(biāo)準(zhǔn)及組織的環(huán)境方針、目標(biāo)直接對(duì)齊。崗位是連接戰(zhàn)略預(yù)期與具體操作執(zhí)行的樞紐。

2)“依據(jù)職能分工”：說明崗位劃分的合理性基礎(chǔ)。環(huán)境管理職責(zé)的分配應(yīng)融入組織的核心業(yè)務(wù)流程與職能模塊，而非孤立存在，體現(xiàn)“管理體系融入業(yè)務(wù)過程”的原則。

3)“承載特定環(huán)境管理職責(zé)和權(quán)限”：界定了崗位的核心屬性。每個(gè)相關(guān)崗位應(yīng)被賦予清晰、無歧義且成文的環(huán)境管理職責(zé)描述，并匹配相應(yīng)的權(quán)限，這是確保責(zé)任可追溯、管理無死角的基礎(chǔ)。

4)動(dòng)態(tài)性與適宜性：崗位的設(shè)置及其承載的環(huán)境管理職責(zé)并非一成不變。組織應(yīng)根據(jù)其環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的變化，以及體系績效評(píng)價(jià)的結(jié)果，對(duì)相關(guān)崗位及其職責(zé)進(jìn)行評(píng)審和必要調(diào)整，以確保其持續(xù)適宜。職責(zé)組織內(nèi)特定崗位在環(huán)境管理體系運(yùn)行過程中，為確保體系合規(guī)、實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果所必須承擔(dān)的法定、約定或分配的工作責(zé)任。1)“特定崗位”：明確職責(zé)的歸屬主體，確?！笆率掠腥斯?，人人有專責(zé)”，杜絕職責(zé)重疊或遺漏，是建立清晰問責(zé)制的起點(diǎn)。

2)“環(huán)境管理體系運(yùn)行過程中”：界定職責(zé)的適用場景，覆蓋從環(huán)境因素識(shí)別、目標(biāo)制定、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)、監(jiān)測(cè)測(cè)量、內(nèi)審、管理評(píng)審到持續(xù)改進(jìn)（即PDCA循環(huán)）的全過程活動(dòng)。

3)“確保體系合規(guī)、實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果”：明確職責(zé)的核心內(nèi)容。這包括但不限于：理解并應(yīng)用適用的合規(guī)要求；執(zhí)行規(guī)定的程序以控制重大環(huán)境因素；為實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)采取行動(dòng)；報(bào)告不符合并參與糾正措施；以及如5.3a)、b)所特別指出的，確保體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求及報(bào)告績效的責(zé)任。

4)責(zé)任的層次與整合：職責(zé)分配應(yīng)體現(xiàn)層次性，從最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，到中層管理者的監(jiān)督與協(xié)調(diào)責(zé)任，再到執(zhí)行層員工的操作責(zé)任。同時(shí)，環(huán)境管理職責(zé)應(yīng)盡可能與崗位的日常業(yè)務(wù)職責(zé)相整合，使其成為崗位固有職責(zé)的一部分。權(quán)限組織內(nèi)特定崗位為履行其環(huán)境管理相關(guān)職責(zé)，經(jīng)最高管理者授權(quán)所獲得的決策、指揮、協(xié)調(diào)或資源調(diào)用的權(quán)力。1)“特定崗位”：明確權(quán)限的授予對(duì)象，必須與所分配的職責(zé)嚴(yán)格對(duì)應(yīng)，是實(shí)現(xiàn)“權(quán)責(zé)對(duì)等”原則的關(guān)鍵，避免有責(zé)無權(quán)或有權(quán)無責(zé)。

2)“為履行環(huán)境管理相關(guān)職責(zé)”：界定權(quán)限授予的根本目的。權(quán)限的范圍、類型（如審批權(quán)、決策權(quán)、考核權(quán)、資源調(diào)配權(quán)、叫停權(quán)等）和大小，應(yīng)足以支持該崗位有效履行其全部環(huán)境管理職責(zé)。

3)“經(jīng)最高管理者授權(quán)”：明確權(quán)限的授予主體與合法性來源。這體現(xiàn)了最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)作用，確保了組織內(nèi)部環(huán)境管理指揮鏈的統(tǒng)一和權(quán)威。授權(quán)應(yīng)以正式、明確的方式進(jìn)行，通常通過崗位說明書、授權(quán)書或體系程序文件予以規(guī)定。

4)信息與報(bào)告權(quán)限：為履行職責(zé)（特別是報(bào)告績效的職責(zé)），相關(guān)崗位必須被授予獲取必要信息、數(shù)據(jù)和訪問相關(guān)區(qū)域的權(quán)限。這包括向最高管理者或指定代表（如管理者代表）直接、無阻礙地報(bào)告環(huán)境管理體系績效、重要環(huán)境問題及改進(jìn)機(jī)會(huì)的權(quán)限。環(huán)境管理體系的績效環(huán)境管理體系在實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果（提升環(huán)境績效、履行合規(guī)義務(wù)、實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)）過程中，所取得的可度量的運(yùn)行效果和成果，包括體系的適宜性、充分性和有效性。1)“實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果”：明確績效評(píng)價(jià)的根本導(dǎo)向。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)直接關(guān)聯(lián)體系是否有效支撐了環(huán)境方針的落實(shí)、環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)以及合規(guī)義務(wù)的履行。

2)“可度量的運(yùn)行效果和成果”：強(qiáng)調(diào)績效的可評(píng)價(jià)性。這要求為體系關(guān)鍵過程設(shè)定績效指標(biāo)（如目標(biāo)達(dá)成率、程序執(zhí)行率、培訓(xùn)完成率、內(nèi)審計(jì)劃完成率、不符合及時(shí)關(guān)閉率等），為管理評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)提供客觀輸入。

3)“適宜性、充分性和有效性”：涵蓋了體系績效的核心評(píng)價(jià)維度。

-適宜性：指體系與組織的環(huán)境、規(guī)模、復(fù)雜性、活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)及所確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的匹配程度。職責(zé)分配的方式是否適合組織實(shí)際情況，是評(píng)價(jià)適宜性的重要方面。

-充分性：指體系過程是否被充分規(guī)定并實(shí)施，以確保所有要求得到滿足。職責(zé)是否覆蓋了體系所有必要活動(dòng)且無遺漏，是評(píng)價(jià)充分性的關(guān)鍵。

-有效性：指策劃的活動(dòng)是否被實(shí)施，并且是否實(shí)現(xiàn)了策劃的結(jié)果。各崗位職責(zé)的履行效果，直接決定了體系整體的有效性。

4)報(bào)告的責(zé)任：5.3b)明確要求分配“報(bào)告環(huán)境管理體系績效”的職責(zé)。這通常涉及指定崗位（如管理者代表、體系主管部門）負(fù)責(zé)定期收集、分析和匯總上述三個(gè)維度的績效證據(jù)，編制報(bào)告，并確保其準(zhǔn)確、及時(shí)地提交給最高管理者，用于決策。環(huán)境績效與環(huán)境因素的管理有關(guān)的績效。

注：對(duì)于一個(gè)環(huán)境管理體系，可依據(jù)組織的環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)或其他準(zhǔn)則，運(yùn)用參數(shù)來測(cè)量結(jié)果。1)“與環(huán)境因素的管理有關(guān)的績效”：明確其與“環(huán)境管理體系的績效”的區(qū)別與聯(lián)系。環(huán)境績效是組織環(huán)境管理活動(dòng)所導(dǎo)致的、可測(cè)量的環(huán)境結(jié)果，是體系有效性的最終外在體現(xiàn)之一，也是5.3b)報(bào)告的核心內(nèi)容。

2)注“依據(jù)環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)或其他準(zhǔn)則”：提供了評(píng)價(jià)基準(zhǔn)。組織必須建立明確的參數(shù)（如能源消耗量、廢棄物產(chǎn)生量、廢水排放濃度、噪聲水平、原材料利用率等）來量化其環(huán)境績效。

3)“運(yùn)用參數(shù)來測(cè)量結(jié)果”：強(qiáng)調(diào)其可測(cè)量性與客觀性。職責(zé)分配必須確保有崗位負(fù)責(zé)這些參數(shù)的監(jiān)測(cè)、數(shù)據(jù)收集、計(jì)算、統(tǒng)計(jì)和記錄保持，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性與可靠性，為績效評(píng)價(jià)和報(bào)告提供事實(shí)基礎(chǔ)。

4)與職責(zé)權(quán)限的關(guān)聯(lián)：環(huán)境績效的優(yōu)劣直接反映了各崗位履行其環(huán)境管理職責(zé)的實(shí)際效果。因此，將關(guān)鍵環(huán)境績效指標(biāo)（KPI）與相關(guān)崗位的職責(zé)和目標(biāo)相掛鉤，是推動(dòng)體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的重要管理手段?！?.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”目的和意圖解析“5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”目的和意圖說明表解析維度“5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”)目的和意圖具體說明本條款總體核心目的和意圖定位本條款旨在要求并依賴最高管理者，通過系統(tǒng)性地在組織內(nèi)部分配、溝通并維護(hù)與環(huán)境管理體系（EMS）相關(guān)的崗位職責(zé)與權(quán)限，構(gòu)建一個(gè)權(quán)責(zé)匹配、界定清晰、溝通順暢且運(yùn)行有效的管理責(zé)任網(wǎng)絡(luò)。此網(wǎng)絡(luò)是確保EMS要求（包括合規(guī)義務(wù)）有效融入組織業(yè)務(wù)流程、資源得以合理配置、以及最終實(shí)現(xiàn)EMS預(yù)期結(jié)果（如提升環(huán)境績效、達(dá)成環(huán)境目標(biāo)）的基礎(chǔ)性組織保障機(jī)制。其核心是確立并傳達(dá)問責(zé)制，確保體系運(yùn)行的每一環(huán)節(jié)均有明確的責(zé)任主體與決策路徑。核心價(jià)值和預(yù)期結(jié)果∕成效∕收益1)確保符合性：通過明確分配確保EMS符合ISO)14001:2026標(biāo)準(zhǔn)全部要求的職責(zé)，為體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)提供了根本的合規(guī)性基礎(chǔ)與責(zé)任歸屬；

2)保障信息通暢與決策支持：建立正式、可靠且及時(shí)的EMS績效（含環(huán)境績效）報(bào)告渠道，確保最高管理者能夠獲得客觀、全面的體系運(yùn)行信息，為其履行領(lǐng)導(dǎo)力承諾、進(jìn)行管理評(píng)審、配置資源以及做出戰(zhàn)略決策提供關(guān)鍵輸入；

3)明確個(gè)人貢獻(xiàn)與價(jià)值：使所有參與EMS的人員均能清晰理解自身崗位在滿足標(biāo)準(zhǔn)要求、履行合規(guī)義務(wù)、以及實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)與改進(jìn)環(huán)境績效方面的具體職責(zé)與相應(yīng)權(quán)限，從而使其工作方向與組織環(huán)境方針和目標(biāo)保持一致，并認(rèn)識(shí)到自身貢獻(xiàn)的重要性；

4)實(shí)現(xiàn)職責(zé)分配的靈活性與適應(yīng)性：條款允許組織根據(jù)其規(guī)模、復(fù)雜性和文化，靈活地將5.3a)和b)所識(shí)別的職責(zé)分派給單一個(gè)人（常被稱為“環(huán)境/EMS管理者代表”）、由多人分擔(dān)、或由最高管理者中的成員直接承擔(dān)。這種靈活性確保了EMS責(zé)任架構(gòu)能夠與組織現(xiàn)有治理和管理結(jié)構(gòu)無縫融合；

5)促進(jìn)有效協(xié)同與全員參與：職責(zé)和權(quán)限的分配并非孤立行為，必須與“7.2能力”、“7.3意識(shí)”和“7.4.2內(nèi)部信息交流”等條款的要求協(xié)同實(shí)施。

這形成合力，確保責(zé)任人有能力履行其責(zé)，相關(guān)人員有意識(shí)配合其工作，且相關(guān)信息能在組織內(nèi)有效流動(dòng)，從而激發(fā)和維持全員對(duì)EMS的有效參與。“5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”條款與ISO14001-2026其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析“5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”與ISO14001-2026其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表5.3條款原文關(guān)聯(lián)ISO14001:2026條款及主題邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)說明4.3確定環(huán)境管理體系的范圍4.3確定體系范圍，5.3需在該范圍內(nèi)分配職責(zé)，確保職責(zé)與體系邊界一致。約束與影響關(guān)系：4.3的范圍界定約束職責(zé)分配的范圍和對(duì)象。最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)部分配并溝通相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限。5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾5.1要求最高管理者證實(shí)其對(duì)環(huán)境管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用，5.3是實(shí)現(xiàn)該領(lǐng)導(dǎo)作用的具體機(jī)制，通過職責(zé)分配確保體系有效運(yùn)行。支持和依據(jù)關(guān)系：5.3是落實(shí)5.1中“確保環(huán)境管理體系要求融入業(yè)務(wù)過程”的具體行動(dòng)。7.2能力7.2要求人員具備影響環(huán)境績效的能力，5.3明確職責(zé)后，可基于職責(zé)需求確定人員能力要求。層次關(guān)系：職責(zé)是能力要求的前提，7.2基于職責(zé)確定能力標(biāo)準(zhǔn)。7.4信息交流7.4要求組織建立內(nèi)外部信息交流過程，5.3中職責(zé)和權(quán)限的分配與溝通是內(nèi)部信息交流的重要內(nèi)容。流程順序與銜接關(guān)系：職責(zé)分配后需通過7.4進(jìn)行有效溝通，確保全員理解。最高管理者應(yīng)對(duì)下列事項(xiàng)分配職責(zé)和權(quán)限：

a)確保環(huán)境管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求；4.4環(huán)境管理體系4.4要求組織建立并保持環(huán)境管理體系，5.3a)通過分配職責(zé)確保體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是體系實(shí)施的組織保障?？刂脐P(guān)系：5.3a)是對(duì)4.4體系符合性進(jìn)行持續(xù)控制的責(zé)任分配機(jī)制。6.1.5措施的策劃6.1.5要求策劃措施以管理重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇，5.3a)確保有責(zé)任人推動(dòng)這些措施的實(shí)施。依賴關(guān)系：措施的實(shí)施依賴于明確的職責(zé)分配。8.1運(yùn)行策劃和控制8.1要求控制運(yùn)行過程以確保符合體系要求，5.3a)可包括分配運(yùn)行控制職責(zé)?？刂婆c執(zhí)行關(guān)系：5.3a)為8.1的運(yùn)行控制提供責(zé)任主體。9.2內(nèi)部審核9.2要求實(shí)施內(nèi)部審核以評(píng)估體系符合性，5.3a)可包括分配審核職責(zé)，確保審核過程有效執(zhí)行。決策與行動(dòng)關(guān)系：5.3a)為內(nèi)部審核活動(dòng)的執(zhí)行提供責(zé)任主體。10.1.2不符合和糾正措施10.1.2要求對(duì)不符合采取糾正措施，5.3a)可包括分配責(zé)任以確保糾正措施的有效實(shí)施。控制與協(xié)調(diào)關(guān)系：5.3a)為不符合處理提供責(zé)任主體，確保問題閉環(huán)。最高管理者應(yīng)對(duì)下列事項(xiàng)分配職責(zé)和權(quán)限：

b)向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的績效，包括環(huán)境績效。

6.2環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2要求建立和監(jiān)視環(huán)境目標(biāo)，5.3b)確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況能被有效報(bào)告，支持目標(biāo)管理和更新。反饋關(guān)系：目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的報(bào)告為6.2的更新和調(diào)整提供反饋。9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1要求組織評(píng)價(jià)環(huán)境績效和體系有效性，5.3b)確保績效信息能夠被收集并報(bào)告給最高管理者。信息輸入輸出關(guān)系：9.1的輸出（績效數(shù)據(jù)）作為5.3b)報(bào)告內(nèi)容的輸入。9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)9.1.2要求評(píng)價(jià)合規(guī)義務(wù)履行情況，5.3b)確保合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果被報(bào)告給最高管理者。信息輸入輸出關(guān)系：合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果作為5.3b)報(bào)告內(nèi)容的一部分。9.3管理評(píng)審9.3要求最高管理者評(píng)審體系績效，5.3b)確保有專人負(fù)責(zé)收集和報(bào)告相關(guān)信息，支持管理評(píng)審輸入。支持與依據(jù)關(guān)系：5.3b)是確保管理評(píng)審獲取有效信息的責(zé)任機(jī)制?！?.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”條款核心涵義解析（理解要點(diǎn)解讀）“5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”條款核心涵義理解要點(diǎn)說明表5.3條款原文條款內(nèi)容釋義概述子條款核心涵義解析（理解要點(diǎn)詳細(xì)解讀）最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)部分配并溝通相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限。1）明確最高管理者是職責(zé)權(quán)限分配與溝通的核心責(zé)任主體，需通過系統(tǒng)化方式落實(shí)，確保組織內(nèi)環(huán)境管理責(zé)任無真空、無重疊；

2）強(qiáng)調(diào)“分配”與“溝通”雙重義務(wù)，且需與人員能力、意識(shí)培養(yǎng)及內(nèi)部信息交流協(xié)同，為環(huán)境管理體系有效運(yùn)行奠定組織基礎(chǔ)。

3）該要求構(gòu)成環(huán)境管理體系有效運(yùn)行的“骨架”，旨在將環(huán)境管理責(zé)任科學(xué)地分解并融入組織的各個(gè)層級(jí)和業(yè)務(wù)流程，是實(shí)現(xiàn)全員參與、避免管理混亂的基礎(chǔ)。1）“最高管理者”：

-指在組織最高層指揮并控制的一個(gè)人或一組人（體系范圍僅覆蓋組織一部分時(shí)，指該部分的指揮控制者），是履行本條款的首要責(zé)任主體，其授權(quán)和資源支持是條款實(shí)施的關(guān)鍵。

-承擔(dān)最終法律和道義責(zé)任，通過職責(zé)權(quán)限分配履行“注意義務(wù)”和“盡職管理”要求。

-在履行本條款時(shí)，其領(lǐng)導(dǎo)作用體現(xiàn)在親自推動(dòng)或監(jiān)督職責(zé)權(quán)限分配體系的建立，并確保被分配職責(zé)的人員（特別是管理者代表）獲得足夠的權(quán)威和支持以開展工作。

2）“應(yīng)確?！保?/p>

-屬強(qiáng)制性要求，最高管理者需親自推動(dòng)或監(jiān)督落實(shí)，不能僅委派而不承擔(dān)責(zé)任，確保分配與溝通工作落到實(shí)處。

3）“在組織內(nèi)部分配”：

-“分配”需基于組織的環(huán)境管理體系策劃（第6章）和運(yùn)行需求（第8章），進(jìn)行系統(tǒng)性識(shí)別和安排，確保所有必需的環(huán)境管理活動(dòng)均有明確的責(zé)任歸屬。

-“分配”需基于職能分工和環(huán)境管理需求，確保“事事有人管、人人有專責(zé)”，覆蓋環(huán)境管理體系全流程（PDCA循環(huán)）。

-分配方式靈活，可分派給單個(gè)人（如“管理者代表”）、多人分擔(dān)或最高管理者成員直接承擔(dān)，需與組織現(xiàn)有治理結(jié)構(gòu)融合。分配時(shí)應(yīng)考慮組織的規(guī)模、復(fù)雜程度和可用資源，可指定一人、多人或一個(gè)團(tuán)隊(duì)來承擔(dān)關(guān)鍵職責(zé)。

-職責(zé)與權(quán)限需對(duì)等，避免有責(zé)無權(quán)或有權(quán)無責(zé)，同時(shí)體現(xiàn)層次性（最高管理者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、中層監(jiān)督協(xié)調(diào)責(zé)任、執(zhí)行層操作責(zé)任）?！皺?quán)限”指為履行所分配職責(zé)而進(jìn)行決策和采取行動(dòng)的權(quán)力，必須清晰授予，例如批準(zhǔn)預(yù)算、決定運(yùn)行控制方式、處理不符合項(xiàng)等。

4）“溝通相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限”：

-“溝通”需通過正式渠道（如崗位說明書、內(nèi)部培訓(xùn)、文件化信息傳遞）實(shí)施，確保相關(guān)人員清晰理解自身職責(zé)權(quán)限及在體系中的作用。

-溝通需與“7.4.2內(nèi)部信息交流”協(xié)同，保障信息傳遞的有效性和全員知曉度。溝通的目的不僅是告知，更是為了確保所有相關(guān)員工理解、接受并能夠履行其職責(zé)。

5）“相關(guān)崗位”：

-指與環(huán)境管理體系運(yùn)行相關(guān)的所有崗位，涵蓋決策層、管理層、執(zhí)行層，并非僅局限于環(huán)保專職崗位，需融入組織核心業(yè)務(wù)流程。具體包括：其行為可能對(duì)環(huán)境績效產(chǎn)生重大影響的人員（如生產(chǎn)操作員、維修工程師），負(fù)責(zé)環(huán)境管理體系關(guān)鍵活動(dòng)的人員（如采購員評(píng)估供應(yīng)商環(huán)境表現(xiàn)），以及支持體系運(yùn)行的人員（如人力資源經(jīng)理負(fù)責(zé)將環(huán)境職責(zé)納入崗位說明）。

6）職責(zé)分配、溝通和評(píng)審：

-分配和溝通的結(jié)果應(yīng)形成“文件化信息”，如《環(huán)境職責(zé)分配矩陣表》、《崗位說明書》等，以提供客觀證據(jù)并確保可追溯性。

-職責(zé)的分配和溝通必須與“7.2能力”、“7.3意識(shí)”要求緊密結(jié)合，確保被分配職責(zé)的人員是勝任的，并理解其工作對(duì)體系有效性的重要性。

-最高管理者應(yīng)定期（如在管理評(píng)審時(shí)）評(píng)審職責(zé)權(quán)限分配的適宜性和有效性，當(dāng)組織、業(yè)務(wù)或流程發(fā)生變化時(shí)及時(shí)更新。最高管理者應(yīng)對(duì)下列事項(xiàng)分配職責(zé)和權(quán)限：

a)確保環(huán)境管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求；明確最高管理者需針對(duì)“體系合規(guī)性”這一核心目標(biāo)分配專項(xiàng)職責(zé)權(quán)限，確保有明確責(zé)任主體推動(dòng)環(huán)境管理體系全面滿足ISO14001-2026標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，是體系持續(xù)合規(guī)的組織保障。1）“應(yīng)對(duì)下列事項(xiàng)分配職責(zé)和權(quán)限”：屬最高管理者的專項(xiàng)授權(quán)義務(wù)，需明確指定具體責(zé)任主體（個(gè)人或群體），避免責(zé)任模糊。

2）“確保環(huán)境管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求”：

-此職責(zé)可被視為環(huán)境管理體系的“大管家”角色，負(fù)責(zé)體系的日常建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)，以確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

-“符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求”指覆蓋ISO14001-2026全條款要求，包括組織環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、支持、運(yùn)行、績效評(píng)價(jià)、改進(jìn)等所有模塊。

-責(zé)任主體需推動(dòng)體系融入業(yè)務(wù)過程，確保體系的適宜性（與組織環(huán)境、規(guī)模等匹配）、充分性（過程覆蓋無遺漏）和有效性（實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果）。

-該職責(zé)需與4.4（環(huán)境管理體系建立保持）、6.1.5（措施策劃）、8.1（運(yùn)行控制）、9.2（內(nèi)部審核）、10.1.2（不符合處理）等條款協(xié)同，確保合規(guī)性貫穿體系全生命周期。履行此職責(zé)的關(guān)鍵活動(dòng)包括：確保建立并維護(hù)必要的文件化信息，組織內(nèi)部審核以評(píng)估體系符合性，以及協(xié)調(diào)糾正和預(yù)防措施等。

3）分派方式說明：此職責(zé)通常分派給一名或多名具備必要能力和權(quán)限的員工，如“管理者代表”或環(huán)境/健康安全（EHS）部門的負(fù)責(zé)人。在小型組織中，也可能由最高管理者中的一員直接承擔(dān)。b)向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的績效，包括環(huán)境績效。明確最高管理者需分配專項(xiàng)職責(zé)權(quán)限，確保有責(zé)任主體定期收集、分析并向其報(bào)告體系績效及環(huán)境績效，為最高管理者履行領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)、開展管理評(píng)審和戰(zhàn)略決策提供關(guān)鍵信息支持。1）“向最高管理者報(bào)告”：

-明確報(bào)告對(duì)象為最高管理者，確保決策層及時(shí)獲取體系運(yùn)行核心信息，報(bào)告需具備及時(shí)性、準(zhǔn)確性和客觀性。

-責(zé)任主體需具備無阻礙報(bào)告權(quán)限，可直接向最高管理者或指定代表（如管理者代表）提交報(bào)告。最高管理者必須確保建立并維護(hù)暢通的報(bào)告渠道，防止信息被過濾或阻塞。

2）“環(huán)境管理體系的績效”：

-此職責(zé)可被視為環(huán)境管理體系的“信使”角色，負(fù)責(zé)將體系的運(yùn)行狀況和結(jié)果清晰、準(zhǔn)確地傳遞給最高管理者。

-指體系在實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果（提升環(huán)境績效、履行合規(guī)義務(wù)、實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)）過程中的可度量運(yùn)行效果，涵蓋適宜性、充分性和有效性三個(gè)維度。

-報(bào)告內(nèi)容需包括體系過程運(yùn)行指標(biāo)（如目標(biāo)達(dá)成率、程序執(zhí)行率、內(nèi)審?fù)瓿陕实龋?，為管理評(píng)審提供輸入。

3）“包括環(huán)境績效”：

-“環(huán)境績效”指與環(huán)境因素管理相關(guān)的可測(cè)量結(jié)果，需依據(jù)組織環(huán)境方針、目標(biāo)或其他準(zhǔn)則，通過具體參數(shù)（如能源消耗量、廢棄物產(chǎn)生量、廢水排放濃度等）量化。

-需與9.1（監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)）、9.1.2（合規(guī)性評(píng)價(jià)）協(xié)同，確保報(bào)告數(shù)據(jù)源于規(guī)范的監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)過程。

4）“報(bào)告”的核心要求：

-報(bào)告應(yīng)定期進(jìn)行（如按季度、半年或?yàn)楣芾碓u(píng)審做準(zhǔn)備），其內(nèi)容、格式和傳遞路徑應(yīng)予以規(guī)定并形成文件化信息-1。

-報(bào)告內(nèi)容需包括正面績效、負(fù)面事件（如不符合、事故）、合規(guī)性狀態(tài)、目標(biāo)達(dá)成情況、相關(guān)方反饋以及改進(jìn)建議等，為決策提供全面依據(jù)-1。

-報(bào)告結(jié)果需可追溯、可驗(yàn)證，支持最高管理者進(jìn)行資源配置和持續(xù)改進(jìn)決策?！?.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”條款實(shí)施要點(diǎn)“5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”條款實(shí)施要點(diǎn)說明表5.3主題事項(xiàng)條款核心要求實(shí)施內(nèi)容與要點(diǎn)實(shí)施方法/工具/技術(shù)手段責(zé)任部門/崗位所需資源相關(guān)記錄/證據(jù)需特別注意的事項(xiàng)5.3總要求：職責(zé)和權(quán)限的分配與溝通最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)部分配并溝通相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限，確保全員清晰理解并協(xié)同參與。1)體系化設(shè)計(jì)職責(zé)權(quán)限框架：

-框架搭建：基于組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程（含PDCA全循環(huán)），搭建分層級(jí)（最高管理者、中層管理、執(zhí)行層）、全覆蓋的職責(zé)權(quán)限框架，確保與戰(zhàn)略方向、環(huán)境方針一致，并符合國家生態(tài)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)關(guān)于主體責(zé)任的要求。

-核心原則：貫穿“權(quán)責(zé)對(duì)等”“融入業(yè)務(wù)”“無真空無重疊”原則，避免單獨(dú)設(shè)立孤立的環(huán)境管理職責(zé)，確保與崗位日常業(yè)務(wù)職責(zé)整合。

2)全崗位覆蓋的職責(zé)權(quán)限分配：

-崗位梳理：識(shí)別所有與環(huán)境管理相關(guān)的崗位（含生產(chǎn)、采購、研發(fā)、銷售、人力資源等非環(huán)保專職崗位），依據(jù)法規(guī)要求明確各崗位的環(huán)境保護(hù)責(zé)任人員、責(zé)任范圍和責(zé)任清單。

-權(quán)限匹配：根據(jù)職責(zé)需求，為各崗位配置對(duì)應(yīng)的權(quán)限（如審批權(quán)、叫停權(quán)、信息訪問權(quán)、資源調(diào)配權(quán)等），確保履行職責(zé)所需權(quán)限充分。

-靈活分派：可指定“管理者代表”單獨(dú)承擔(dān)核心職責(zé)，或由多人分擔(dān)、最高管理者成員直接承擔(dān)，適配組織現(xiàn)有治理結(jié)構(gòu)。

3)多渠道正式溝通與認(rèn)知強(qiáng)化：

-正式傳遞：通過崗位說明書、授權(quán)書、體系程序文件等正式載體，書面明確職責(zé)權(quán)限，確?？勺匪?。

-全員告知：結(jié)合內(nèi)部培訓(xùn)、部門會(huì)議、線上平臺(tái)等渠道，向相關(guān)崗位人員傳達(dá)職責(zé)權(quán)限，確保知曉自身在體系中的角色與作用。

-結(jié)合意識(shí)培養(yǎng)：同步開展7.3意識(shí)要求的宣貫，說明職責(zé)履行對(duì)環(huán)境績效、合規(guī)義務(wù)的重要性，提升參與主動(dòng)性。

4)動(dòng)態(tài)評(píng)審與適應(yīng)性更新：

-定期評(píng)審：在管理評(píng)審時(shí)（或當(dāng)組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、環(huán)境因素、法律法規(guī)變化時(shí)），評(píng)審職責(zé)權(quán)限分配的適宜性和有效性。

-及時(shí)調(diào)整：根據(jù)評(píng)審結(jié)果、合規(guī)義務(wù)變化、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇更新等情況，修訂職責(zé)權(quán)限文件，確保持續(xù)適配。1)設(shè)計(jì)工具：RACI責(zé)任分配矩陣、崗位說明書模板、權(quán)責(zé)清單模板。

2)溝通工具：內(nèi)部培訓(xùn)課件、線上學(xué)習(xí)平臺(tái)、會(huì)議紀(jì)要模板、職責(zé)權(quán)限告知確認(rèn)書。

3)評(píng)審工具：職責(zé)權(quán)限適宜性評(píng)審表、變更申請(qǐng)表。

4)參考指南：GB/T240041996/ISO14004關(guān)于職責(zé)分工與協(xié)調(diào)的通用指南。1)決策層：最高管理者（最終負(fù)責(zé)分配與溝通-1）。

2)牽頭層：環(huán)境管理部門（牽頭設(shè)計(jì)、溝通、評(píng)審、更新）。

3)執(zhí)行層：各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（配合梳理本部門崗位、傳達(dá)落實(shí)）、所有相關(guān)崗位人員（接收并履行職責(zé)）。1)人力：環(huán)境管理專業(yè)人員、各部門協(xié)調(diào)員、培訓(xùn)講師。

2)財(cái)力：文件編制與印刷費(fèi)用、培訓(xùn)費(fèi)用、評(píng)審費(fèi)用。

3)技術(shù)：文件管理系統(tǒng)、線上溝通與培訓(xùn)平臺(tái)。

4)信息：組織架構(gòu)圖、業(yè)務(wù)流程圖、環(huán)境因素清單、合規(guī)義務(wù)清單、適用的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)文本。1)《環(huán)境管理職責(zé)權(quán)限分配矩陣表》。

2)含環(huán)境職責(zé)的《崗位說明書》《授權(quán)書》。

3)職責(zé)權(quán)限溝通記錄（培訓(xùn)簽到表、告知確認(rèn)書、會(huì)議紀(jì)要）。

4)職責(zé)權(quán)限評(píng)審報(bào)告、變更記錄及審批文件。

5)法規(guī)符合性聲明（如適用）。1)避免“有責(zé)無權(quán)”：確保每個(gè)崗位的權(quán)限足以支撐其履行環(huán)境管理職責(zé)，無權(quán)限短板導(dǎo)致職責(zé)無法落地。

2)覆蓋全流程：職責(zé)分配需覆蓋環(huán)境因素識(shí)別、目標(biāo)制定、運(yùn)行控制、應(yīng)急響應(yīng)、監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)、改進(jìn)等PDCA全環(huán)節(jié)。

3)與能力協(xié)同：分配職責(zé)前需結(jié)合7.2能力要求，確保崗位人員具備履行職責(zé)的知識(shí)和技能，不足時(shí)配套培訓(xùn)。

4)禁止形式化：避免僅編制文件而不實(shí)際傳達(dá)或執(zhí)行，需通過培訓(xùn)、考核等方式確保職責(zé)落地。

5)持續(xù)合規(guī)：定期關(guān)注并融入國家及地方最新生態(tài)環(huán)境保護(hù)法規(guī)要求，確保職責(zé)分配始終合規(guī)-22。5.3a專項(xiàng)職責(zé)分配：確保環(huán)境管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)要求最高管理者分配專項(xiàng)職責(zé)和權(quán)限，確保有明確責(zé)任主體推動(dòng)環(huán)境管理體系全面符合ISO140012026標(biāo)準(zhǔn)的所有要求。1)明確專項(xiàng)責(zé)任主體與核心職責(zé)：

-主體指定：明確1名或多名責(zé)任主體（如管理者代表、EHS部門負(fù)責(zé)人），或由最高管理者成員直接承擔(dān)，書面授權(quán)其“體系合規(guī)總負(fù)責(zé)”角色，并確保其具備必要的權(quán)威。

-職責(zé)覆蓋：核心職責(zé)包括體系建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)，確保標(biāo)準(zhǔn)410章所有條款要求均得到滿足（如環(huán)境因素識(shí)別、合規(guī)義務(wù)履行、運(yùn)行控制、內(nèi)審、糾正措施等），并特別關(guān)注生命周期觀點(diǎn)、變更策劃、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)等關(guān)鍵條款。

2)分解合規(guī)責(zé)任至各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)：

-橫向分解：按業(yè)務(wù)部門（生產(chǎn)、采購、研發(fā)等）分解合規(guī)責(zé)任，明確各部門在體系合規(guī)中的具體職責(zé)（如生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程合規(guī)、采購部門負(fù)責(zé)供應(yīng)商環(huán)境要求合規(guī)）。

-縱向落實(shí)：從管理層到執(zhí)行層，逐級(jí)明確合規(guī)責(zé)任，確保每個(gè)環(huán)節(jié)均有專人負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)要求的落地。

3)建立合規(guī)監(jiān)督與保障機(jī)制：

-過程監(jiān)督：責(zé)任主體定期對(duì)各部門體系運(yùn)行合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，跟蹤標(biāo)準(zhǔn)要求的落實(shí)進(jìn)度與效果。

-資源協(xié)調(diào)：責(zé)任主體有權(quán)協(xié)調(diào)體系合規(guī)所需資源（人力、財(cái)力、技術(shù)），解決合規(guī)推進(jìn)中的阻礙。

-合規(guī)糾正：針對(duì)發(fā)現(xiàn)的體系不合規(guī)項(xiàng)，組織責(zé)任部門制定并實(shí)施糾正措施，確保體系持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。1)責(zé)任分解工具：合規(guī)責(zé)任分配表、體系條款與部門職責(zé)對(duì)應(yīng)矩陣。

2)監(jiān)督工具：合規(guī)性檢查清單、不合規(guī)項(xiàng)跟蹤表、糾正措施記錄表。

3)保障工具：資源需求申請(qǐng)表、跨部門協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要模板。1)核心責(zé)任主體：管理者代表/EHS部門負(fù)責(zé)人/指定專項(xiàng)負(fù)責(zé)人。

2)配合部門：各業(yè)務(wù)部門（生產(chǎn)、采購、研發(fā)、質(zhì)控、人力資源等）。

3)決策支持：最高管理者（審批資源、重大合規(guī)事項(xiàng)決策）。1)人力：專項(xiàng)負(fù)責(zé)人的專業(yè)能力（熟悉ISO140012026標(biāo)準(zhǔn)及GB/T240012016）、各部門合規(guī)聯(lián)絡(luò)員。

2)財(cái)力：合規(guī)檢查費(fèi)用、糾正措施實(shí)施費(fèi)用、外部咨詢費(fèi)（如需）。

3)技術(shù)：ISO140012026標(biāo)準(zhǔn)文本、合規(guī)性檢查數(shù)據(jù)庫、文件管理系統(tǒng)。

4)信息：體系文件、合規(guī)義務(wù)清單、以往內(nèi)審報(bào)告。1)《專項(xiàng)職責(zé)授權(quán)書》《體系合規(guī)責(zé)任分配表》。

2)合規(guī)性檢查記錄、不合規(guī)項(xiàng)跟蹤表、糾正措施實(shí)施與驗(yàn)證記錄。

3)資源協(xié)調(diào)申請(qǐng)與審批記錄、跨部門協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要。

4)體系合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告（定期編制）。1)責(zé)任不轉(zhuǎn)移：即使委托外部機(jī)構(gòu)提供咨詢或?qū)徍朔?wù)，組織仍對(duì)體系合規(guī)性承擔(dān)最終責(zé)任。

2)覆蓋全條款：確保責(zé)任主體全面掌握標(biāo)準(zhǔn)410章要求，不遺漏任何核心條款。

3)與其他條款協(xié)同：專項(xiàng)職責(zé)需與4.4（體系建立）、6.1.5（措施策劃）、8.1（運(yùn)行控制）、9.2（內(nèi)審）、10.1.2（糾正措施）等條款要求協(xié)同落地。

4)權(quán)威保障：最高管理者須確保責(zé)任主體在組織內(nèi)具有足夠的權(quán)威和獨(dú)立性，以有效推動(dòng)合規(guī)工作-1。5.3b專項(xiàng)職責(zé)分配：報(bào)告環(huán)境管理體系績效（含環(huán)境績效）最高管理者分配專項(xiàng)職責(zé)和權(quán)限，確保有明確責(zé)任主體定期收集、分析并向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系績效及環(huán)境績效。1)明確報(bào)告責(zé)任主體與報(bào)告權(quán)限：

-主體指定：指定專項(xiàng)報(bào)告責(zé)任主體（可與5.3a責(zé)任主體為同一人/團(tuán)隊(duì)，或單獨(dú)指定），授予其無阻礙獲取績效數(shù)據(jù)、直接向最高管理者報(bào)告的權(quán)限。

-權(quán)限保障：確保責(zé)任主體有權(quán)訪問各部門績效數(shù)據(jù)、監(jiān)測(cè)記錄、內(nèi)審結(jié)果、合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果等信息，不受業(yè)務(wù)部門干預(yù)。

2)明確報(bào)告內(nèi)容與評(píng)價(jià)維度：

-體系績效報(bào)告：涵蓋體系適宜性（與組織環(huán)境、規(guī)模匹配度）、充分性（過程覆蓋完整性）、有效性（預(yù)期結(jié)果實(shí)現(xiàn)程度），包含目標(biāo)達(dá)成率、程序執(zhí)行率、內(nèi)審計(jì)劃完成率、不符合關(guān)閉率等指標(biāo)。

-環(huán)境績效報(bào)告：基于組織環(huán)境方針、目標(biāo)及量化參數(shù)（如能源消耗量、廢水排放濃度、廢棄物產(chǎn)生量、合規(guī)達(dá)標(biāo)率等），報(bào)告與環(huán)境因素管理相關(guān)的可測(cè)量結(jié)果。

-其他報(bào)告內(nèi)容：包含正面績效、負(fù)面事件（如不符合、環(huán)境事故）、合規(guī)性狀態(tài)、相關(guān)方反饋及改進(jìn)建議。

3)規(guī)范報(bào)告周期與傳遞流程：

-周期設(shè)定：明確報(bào)告周期（如季度、半年，或配合管理評(píng)審頻次），確保時(shí)效性。

-流程定義：制定報(bào)告編制、審核、審批、傳遞的標(biāo)準(zhǔn)化流程，確保報(bào)告準(zhǔn)確、及時(shí)提交給最高管理者。

4)建立績效數(shù)據(jù)支撐機(jī)制：

-數(shù)據(jù)收集：協(xié)調(diào)各部門（如生產(chǎn)、質(zhì)控、環(huán)保設(shè)施運(yùn)維部門）按規(guī)定頻次收集績效數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)真實(shí)、可追溯。

-數(shù)據(jù)分析：采用統(tǒng)計(jì)分析、趨勢(shì)分析等方法，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理分析，識(shí)別績效波動(dòng)原因及改進(jìn)機(jī)會(huì)。1)報(bào)告工具：績效報(bào)告模板（含體系績效與環(huán)境績效指標(biāo)）、數(shù)據(jù)收集表、趨勢(shì)分析圖表（折線圖、柱狀圖）。

2)數(shù)據(jù)管理工具：環(huán)境績效數(shù)據(jù)庫、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)、文件管理系統(tǒng)。

3)流程工具：報(bào)告編制與傳遞流程圖、數(shù)據(jù)提交與審核記錄表。1)核心責(zé)任主體：管理者代表/EHS部門負(fù)責(zé)人/專項(xiàng)績效報(bào)告崗。

2)配合部門：各業(yè)務(wù)部門（提供本部門績效數(shù)據(jù)）、質(zhì)控部門（提供監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)）、合規(guī)部門（提供合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果）。

3)接收對(duì)象：最高管理者/管理評(píng)審團(tuán)隊(duì)。1)人力：報(bào)告編制人員（具備數(shù)據(jù)分析能力）、數(shù)據(jù)收集員、審核人員。

2)財(cái)力：監(jiān)測(cè)設(shè)備運(yùn)維費(fèi)用、數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)費(fèi)用、報(bào)告編制與評(píng)審費(fèi)用。

3)技術(shù)：監(jiān)測(cè)設(shè)備、數(shù)據(jù)分析軟件（Excel、SPSS）、報(bào)告管理平臺(tái)。

4)信息：監(jiān)測(cè)記錄、內(nèi)審報(bào)告、合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告、目標(biāo)責(zé)任書。1)《績效報(bào)告責(zé)任授權(quán)書》《績效數(shù)據(jù)收集與提交清單》。

2)定期績效報(bào)告（含體系績效與環(huán)境績效）、數(shù)據(jù)來源驗(yàn)證記錄。

3)報(bào)告審核與審批記錄、最高管理者對(duì)報(bào)告的批示與決策記錄。

4)績效趨勢(shì)分析報(bào)告、改進(jìn)建議跟蹤記錄。1)數(shù)據(jù)真實(shí)性：確保績效數(shù)據(jù)源于規(guī)范的監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)過程（呼應(yīng)9.1條款），避免虛假填報(bào)或數(shù)據(jù)失真。

2)報(bào)告針對(duì)性：報(bào)告內(nèi)容需直接支撐最高管理者的管理評(píng)審和戰(zhàn)略決策，避免冗余信息，重點(diǎn)突出核心績效、存在問題及改進(jìn)方向。

3)無阻礙報(bào)告：最高管理者需保障報(bào)告渠道暢通，禁止干預(yù)或過濾績效信息（尤其是負(fù)面信息）-1。

4)與其他條款協(xié)同：報(bào)告內(nèi)容需整合9.1（監(jiān)視測(cè)量）、9.1.2（合規(guī)性評(píng)價(jià)）、9.3（管理評(píng)審）的輸出結(jié)果，確保一致性。“5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”實(shí)施工作流程基于PDCA循環(huán)過程方法和風(fēng)險(xiǎn)思維“5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”工作流程表PDCA階段一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程（關(guān)鍵活動(dòng)步驟）流程輸入關(guān)鍵流程節(jié)點(diǎn)主要風(fēng)險(xiǎn)描述責(zé)任部門（所有者）流程輸出P（策劃）職責(zé)權(quán)限分配策劃框架與目標(biāo)策劃1)目標(biāo)確立：圍繞“分配并溝通相關(guān)崗位職責(zé)權(quán)限、落實(shí)a/b專項(xiàng)職責(zé)”核心目標(biāo)，明確與環(huán)境管理體系（EMS）預(yù)期結(jié)果（提升環(huán)境績效、履行合規(guī)義務(wù)、實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)）的銜接要求；

2)范圍界定：基于EMS覆蓋范圍、組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程（PDCA全循環(huán)），明確職責(zé)權(quán)限分配的組織層級(jí)（決策層、管理層、執(zhí)行層）和崗位類型（含非環(huán)保專職崗位，如采購、研發(fā)、銷售、設(shè)備維護(hù)等與重要環(huán)境因素相關(guān)的崗位）；

3)原則確立：明確“權(quán)責(zé)對(duì)等、融入業(yè)務(wù)、無真空無重疊、分層分類”的分配原則，確保與組織現(xiàn)有治理結(jié)構(gòu)兼容。-組織架構(gòu)圖、業(yè)務(wù)流程圖；

-EMS范圍界定文件、環(huán)境方針；

-標(biāo)準(zhǔn)5.3條款要求；

-適用的生態(tài)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求；

-組織風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇管理框架。-目標(biāo)未清晰體現(xiàn)對(duì)5.3條款核心要求的承接，導(dǎo)致職責(zé)分配偏離核心方向；

-范圍界定未覆蓋EMS全流程或遺漏關(guān)鍵的非環(huán)保專職崗位，導(dǎo)致管理真空；

-未確立明確、可操作的分配原則，導(dǎo)致后續(xù)分配混亂、權(quán)責(zé)失衡，或與組織文化沖突。最高管理者批準(zhǔn)，環(huán)境管理部門主導(dǎo)，戰(zhàn)略規(guī)劃部、人力資源部配合。-《5.3職責(zé)權(quán)限分配策劃方案》；

-《職責(zé)權(quán)限分配原則說明書》；

-經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的策劃審批記錄。方法與資源策劃1)方法選擇：確定職責(zé)權(quán)限分配工具（RACI矩陣、崗位說明書模板）、溝通方式（正式文件傳遞、培訓(xùn)、會(huì)議、公告欄、內(nèi)網(wǎng)平臺(tái)）；

2)資源配置：明確人力（具備環(huán)境管理知識(shí)的人員、部門協(xié)調(diào)員）、財(cái)力（文件編制、培訓(xùn)費(fèi)用）、技術(shù)（文件管理系統(tǒng)、線上溝通平臺(tái)）、信息（合規(guī)義務(wù)清單、環(huán)境因素清單、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇清單）資源；

3)職責(zé)分工：明確各部門在策劃、分配、溝通中的協(xié)作機(jī)制與接口，避免跨部門推諉。-行業(yè)最佳實(shí)踐案例、RACI矩陣應(yīng)用指南；

-組織現(xiàn)有人力資源配置表、財(cái)務(wù)預(yù)算；

-現(xiàn)有文件管理系統(tǒng)功能說明；

-內(nèi)部溝通相關(guān)程序文件。-方法選擇不當(dāng)或過于復(fù)雜，導(dǎo)致職責(zé)分配不清晰、溝通效率低；

-資源配置不足或未得到承諾，影響策劃方案落地；

-協(xié)作機(jī)制不明確，導(dǎo)致跨部門工作斷層或信息孤島。環(huán)境管理部門主導(dǎo)，人力資源部、財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部及各相關(guān)業(yè)務(wù)部門配合。-《5.3實(shí)施方法與工具清單》；

-《資源配置計(jì)劃》；

-《跨部門協(xié)作職責(zé)分工表》。專項(xiàng)職責(zé)分配策劃1)a項(xiàng)職責(zé)策劃：明確“確保環(huán)境管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求”的責(zé)任主體（可指定為管理者代表或EHS部門負(fù)責(zé)人等）、核心職責(zé)邊界（覆蓋標(biāo)準(zhǔn)4-10章全部要求，并明確該職責(zé)與‘9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)’的接口）及所需權(quán)限（審批權(quán)、資源調(diào)配權(quán)、代表組織與外部溝通的權(quán)限）；

2)b項(xiàng)職責(zé)策劃：明確“報(bào)告環(huán)境管理體系績效（含環(huán)境績效）”的責(zé)任主體、報(bào)告內(nèi)容（體系適宜性/充分性/有效性、環(huán)境績效參數(shù)、合規(guī)義務(wù)履行情況、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)進(jìn)展）、周期、格式、渠道及無阻礙報(bào)告權(quán)限；

3)分派方式確定：根據(jù)組織規(guī)模、復(fù)雜性，確定專項(xiàng)職責(zé)由單人承擔(dān)、多人分擔(dān)或最高管理者成員直接承擔(dān)，并評(píng)估候選人的能力（見7.2）與意識(shí)（見7.3）。-標(biāo)準(zhǔn)4-10章條款要求；

-組織現(xiàn)有崗位設(shè)置及人員能力評(píng)估報(bào)告；

-環(huán)境績效監(jiān)測(cè)指標(biāo)清單；

-管理評(píng)審程序文件。-專項(xiàng)責(zé)任主體未明確或能力不足，導(dǎo)致a/b項(xiàng)職責(zé)無法有效落實(shí)；

-職責(zé)邊界模糊或報(bào)告機(jī)制不健全，導(dǎo)致工作推進(jìn)受阻或信息傳遞失效；

-分派方式與組織實(shí)際不兼容或未考慮人員能力，導(dǎo)致職責(zé)落地困難。最高管理者主導(dǎo)，環(huán)境管理部門、人力資源部配合。-《a/b專項(xiàng)職責(zé)分配方案》；

-《專項(xiàng)職責(zé)核心邊界說明書》；

-專項(xiàng)職責(zé)分派方式與人員任命決定文件。D（實(shí)施）職責(zé)權(quán)限分配與溝通實(shí)施全崗位職責(zé)權(quán)限分配1)崗位梳理：識(shí)別所有與環(huán)境管理體系相關(guān)的崗位，明確各崗位環(huán)境管理相關(guān)職責(zé)（覆蓋PDCA全流程，特別是與重要環(huán)境因素控制、合規(guī)義務(wù)履行、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)相關(guān)的職責(zé)）；

2)權(quán)責(zé)匹配：為各崗位配置對(duì)應(yīng)權(quán)限（審批權(quán)、叫停權(quán)、信息訪問權(quán)、建議權(quán)等），確保權(quán)責(zé)對(duì)等；

3)文件化記錄：通過《環(huán)境管理職責(zé)權(quán)限分配矩陣表》《崗位說明書》等文件化信息固化分配結(jié)果，明確可追溯。-5.3職責(zé)權(quán)限分配策劃方案；

-組織崗位清單、崗位職責(zé)說明書（現(xiàn)有）；

-環(huán)境因素清單、合規(guī)義務(wù)清單、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇清單。-崗位梳理遺漏重要環(huán)境因素相關(guān)崗位，導(dǎo)致職責(zé)真空；

-權(quán)限配置不足或過度，導(dǎo)致有責(zé)無權(quán)或有權(quán)無責(zé)，影響決策效率和效果；

-未形成或未妥善管理文件化記錄，導(dǎo)致職責(zé)無法追溯、版本混亂。環(huán)境管理部門主導(dǎo)，各業(yè)務(wù)部門、人力資源部配合。-《環(huán)境管理職責(zé)權(quán)限分配矩陣表》；

-更新后的含環(huán)境職責(zé)的《崗位說明書》；

-文件化信息的發(fā)布與版本控制記錄。專項(xiàng)職責(zé)授權(quán)實(shí)施1)正式授權(quán)：向a/b項(xiàng)職責(zé)責(zé)任主體頒發(fā)《專項(xiàng)職責(zé)授權(quán)書》，明確授權(quán)范圍、有效期及最高管理者背書，并公開宣示；

2)權(quán)限移交：協(xié)調(diào)相關(guān)部門移交專項(xiàng)職責(zé)所需權(quán)限（如數(shù)據(jù)訪問權(quán)、跨部門協(xié)調(diào)權(quán)、預(yù)算審批權(quán)）；

3)對(duì)接確認(rèn)：組織責(zé)任主體與各業(yè)務(wù)部門對(duì)接，明確協(xié)作要求與信息交流機(jī)制。-a/b專項(xiàng)職責(zé)分配方案；

-專項(xiàng)職責(zé)核心邊界說明書；

-組織權(quán)限管理規(guī)定；

-內(nèi)部溝通程序。-授權(quán)不正式或缺乏最高管理者背書，導(dǎo)致責(zé)任主體權(quán)威不足，影響協(xié)調(diào)效力；

-權(quán)限移交不徹底或存在壁壘，導(dǎo)致責(zé)任主體無法有效履行職責(zé)；

-未與業(yè)務(wù)部門有效對(duì)接，導(dǎo)致協(xié)作不暢、支持不足。最高管理者主導(dǎo)，環(huán)境管理部門、信息技術(shù)部、各業(yè)務(wù)部門配合。-《專項(xiàng)職責(zé)授權(quán)書》（含最高管理者簽署）；

-權(quán)限移交記錄或系統(tǒng)權(quán)限配置日志；

-跨部門對(duì)接會(huì)議紀(jì)要及達(dá)成的共識(shí)文件。職責(zé)權(quán)限溝通傳達(dá)1)正式傳遞：通過內(nèi)部文件系統(tǒng)發(fā)布《職責(zé)權(quán)限分配矩陣表》《崗位說明書》等文件；

2)全員告知：通過部門會(huì)議、線上培訓(xùn)、線下宣講、工作指導(dǎo)等方式，向相關(guān)崗位人員傳達(dá)職責(zé)權(quán)限及重要性，確保其理解自身工作如何貢獻(xiàn)于環(huán)境績效；

3)確認(rèn)簽收：組織相關(guān)人員簽署《職責(zé)權(quán)限告知確認(rèn)書》，確保知曉并認(rèn)可，作為7.3意識(shí)證據(jù)的一部分。-職責(zé)權(quán)限分配矩陣表、崗位說明書；

-專項(xiàng)職責(zé)授權(quán)書；

-內(nèi)部信息交流程序（7.4）。-溝通渠道單一或覆蓋面不足，導(dǎo)致部分人員未知曉職責(zé)權(quán)限；

-未說明職責(zé)重要性或與員工個(gè)人關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)，導(dǎo)致人員參與積極性低；

-無確認(rèn)簽收環(huán)節(jié)或流于形式，導(dǎo)致職責(zé)知曉情況無法驗(yàn)證，違背標(biāo)準(zhǔn)“應(yīng)溝通”的要求。環(huán)境管理部門主導(dǎo)，各業(yè)務(wù)部門、人力資源部配合。-職責(zé)權(quán)限文件發(fā)布記錄；

-培訓(xùn)簽到表、宣講會(huì)議紀(jì)要、培訓(xùn)效果評(píng)估記錄；

-《職責(zé)權(quán)限告知確認(rèn)書》歸檔記錄。C（檢查）職責(zé)權(quán)限實(shí)施效果檢查與評(píng)審實(shí)施過程符合性檢查1)流程核查：檢查職責(zé)分配是否符合策劃方案、權(quán)限配置是否與職責(zé)匹配、溝通傳達(dá)是否覆蓋所有相關(guān)崗位且及時(shí)有效；

2)記錄核查：核查《分配矩陣表》《授權(quán)書》《確認(rèn)書》等文件化信息的完整性、準(zhǔn)確性、充分性與可追溯性；

3)人員訪談：抽樣訪談相關(guān)崗位人員，驗(yàn)證其對(duì)自身職責(zé)權(quán)限的理解程度及履行能力的自信心。-5.3職責(zé)權(quán)限分配策劃方案；

-職責(zé)權(quán)限分配及溝通相關(guān)文件記錄；

-內(nèi)部審核程序（9.2）。-流程核查不全面或深度不夠，未發(fā)現(xiàn)分配不符合、溝通不到位等問題；

-記錄核查不嚴(yán)格，導(dǎo)致無效或缺失的記錄未被識(shí)別，影響證據(jù)效力；

-訪談樣本不足或問題設(shè)計(jì)不當(dāng)，導(dǎo)致無法真實(shí)反映人員理解情況。環(huán)境管理部門主導(dǎo)，內(nèi)部審核員、各業(yè)務(wù)部門聯(lián)絡(luò)員配合。-《5.3實(shí)施過程符合性檢查記錄表》；

-記錄核查報(bào)告及不符合發(fā)現(xiàn)；

-人員訪談紀(jì)要及分析結(jié)論。職責(zé)履行有效性評(píng)估1)日常監(jiān)督：跟蹤各崗位環(huán)境管理職責(zé)履行情況，檢查是否滿足環(huán)境管理體系運(yùn)行要求及業(yè)務(wù)整合程度；

2)績效關(guān)聯(lián)：評(píng)估職責(zé)履行效果與環(huán)境績效、體系績效的關(guān)聯(lián)性（如目標(biāo)達(dá)成率、程序執(zhí)行率、事故事件率、資源效率提升）；

3)問題收集：收集職責(zé)履行過程中出現(xiàn)的障礙、沖突或改進(jìn)建議，包括來自員工和相關(guān)方的反饋。-環(huán)境績效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、體系績效指標(biāo)；

-日常運(yùn)行檢查記錄、不符合項(xiàng)報(bào)告；

-員工反饋意見、相關(guān)方投訴、管理評(píng)審輸入。-日常監(jiān)督缺乏常態(tài)化機(jī)制或標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致職責(zé)履行偏差未及時(shí)發(fā)現(xiàn)；

-未關(guān)聯(lián)績效指標(biāo)進(jìn)行定量或定性分析，無法評(píng)估職責(zé)履行的實(shí)際效果和價(jià)值貢獻(xiàn)；

-未系統(tǒng)收集問題與建議或渠道不暢通，導(dǎo)致改進(jìn)缺乏依據(jù)。環(huán)境管理部門主導(dǎo)，各業(yè)務(wù)部門、績效管理部門配合。-《職責(zé)履行有效性評(píng)估報(bào)告》；

-績效關(guān)聯(lián)分析表（含趨勢(shì)分析）；

-問題與改進(jìn)建議清單（已分類匯總）。專項(xiàng)職責(zé)落實(shí)驗(yàn)證1)a項(xiàng)職責(zé)驗(yàn)證：檢查責(zé)任主體是否有效推動(dòng)環(huán)境管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求（如體系合規(guī)性評(píng)價(jià)、內(nèi)審組織、糾正措施跟蹤、管理評(píng)審輸入準(zhǔn)備）；

2)b項(xiàng)職責(zé)驗(yàn)證：核查績效報(bào)告的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，確認(rèn)是否涵蓋體系績效與環(huán)境績效，是否直接向最高管理者報(bào)告且報(bào)告內(nèi)容能為決策提供輸入；

3)權(quán)限有效性驗(yàn)證：檢查責(zé)任主體是否具備履行專項(xiàng)職責(zé)所需的充分權(quán)限，并在遇到障礙時(shí)能得到最高管理者的支持。-a/b專項(xiàng)職責(zé)分配方案及授權(quán)書；

-體系合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告、內(nèi)審報(bào)告、外部審核報(bào)告；

-定期績效報(bào)告及最高管理者批示或決策記錄。-a項(xiàng)職責(zé)驗(yàn)證不深入，導(dǎo)致環(huán)境管理體系不合規(guī)項(xiàng)或不符合項(xiàng)未被及時(shí)糾正；

-b項(xiàng)職責(zé)報(bào)告不規(guī)范或內(nèi)容避重就輕，導(dǎo)致最高管理者無法獲取有效決策信息；

-權(quán)限有效性未驗(yàn)證或支持不足，導(dǎo)致專項(xiàng)職責(zé)履行受阻或效率低下。最高管理者主導(dǎo)，環(huán)境管理部門、內(nèi)部審核員配合。-《專項(xiàng)職責(zé)落實(shí)驗(yàn)證報(bào)告》；

-體系合規(guī)性與績效報(bào)告核查記錄及結(jié)論；

-權(quán)限有效性評(píng)估表及最高管理者支持情況記錄。A（改進(jìn)）職責(zé)權(quán)限體系優(yōu)化與持續(xù)改進(jìn)問題整改與糾正措施1)原因分析：對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的分配不當(dāng)、溝通不到位、履行無效等問題，分析根本原因（如策劃不充分、資源不足、能力不夠、意識(shí)淡薄、溝通障礙）；

2)措施制定：針對(duì)根本原因制定糾正措施（如補(bǔ)充分配職責(zé)、重新溝通傳達(dá)、調(diào)整權(quán)限、開展專項(xiàng)培訓(xùn)、優(yōu)化流程），明確責(zé)任部門與完成時(shí)限；

3)措施落實(shí)與驗(yàn)證：跟蹤糾正措施執(zhí)行情況，驗(yàn)證實(shí)施效果，確保問題閉環(huán)，防止再發(fā)生。-實(shí)施過程符合性檢查記錄表；

-職責(zé)履行有效性評(píng)估報(bào)告；

-專項(xiàng)職責(zé)落實(shí)驗(yàn)證報(bào)告及其中發(fā)現(xiàn)的不符合；

-根本原因分析記錄。-根本原因分析不深入，停留在表面，導(dǎo)致糾正措施針對(duì)性不足，治標(biāo)不治本；

-措施未明確責(zé)任與時(shí)限或缺乏資源支持，導(dǎo)致整改拖延或無法完成；

-未驗(yàn)證措施效果或驗(yàn)證方法不當(dāng)，導(dǎo)致問題重復(fù)發(fā)生。環(huán)境管理部門主導(dǎo)，相關(guān)責(zé)任部門配合。-《問題整改與糾正措施計(jì)劃》；

-糾正措施執(zhí)行記錄及證據(jù)；

-措施效果驗(yàn)證報(bào)告及關(guān)閉記錄。流程與文件優(yōu)化1)流程評(píng)審：基于檢查結(jié)果與改進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，評(píng)審5.3條款實(shí)施的策劃、分配、溝通、檢查流程的適宜性、充分性與有效性；

2)流程優(yōu)化：針對(duì)流程瓶頸（如跨部門協(xié)作低效、溝通渠道單一、檢查頻率不當(dāng)），優(yōu)化流程步驟、方法工具與協(xié)作機(jī)制；

3)文件更新：根據(jù)流程優(yōu)化結(jié)果及問題整改情況，及時(shí)更新《職責(zé)權(quán)限分配矩陣表》《崗位說明書》《專項(xiàng)職責(zé)授權(quán)書》等文件化信息，并保持版本受控。-5.3實(shí)施各階段記錄與報(bào)告；

-內(nèi)部審核報(bào)告、管理評(píng)審輸出；

-行業(yè)最新實(shí)踐與工具更新信息；

-變更管理記錄。-未定期評(píng)審流程或評(píng)審流于形式，導(dǎo)致流程無法適應(yīng)組織內(nèi)外部變化；

-流程優(yōu)化不系統(tǒng)，缺乏整體性，僅解決表面問題；

-文件更新不及時(shí)或未同步溝通，導(dǎo)致實(shí)施依據(jù)與實(shí)際要求脫節(jié)，產(chǎn)生執(zhí)行混亂。環(huán)境管理部門主導(dǎo)，各相關(guān)部門配合。-《5.3實(shí)施流程評(píng)審與優(yōu)化報(bào)告》；

-修訂后的《5.3實(shí)施流程文件》；

-更新后的各類職責(zé)權(quán)限文件及版本變更記錄、溝通記錄。動(dòng)態(tài)更新與持續(xù)改進(jìn)1)定期評(píng)審：在管理評(píng)審時(shí)（按計(jì)劃）或組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、環(huán)境因素、法律法規(guī)、技術(shù)、戰(zhàn)略方向發(fā)生重大變化時(shí)，評(píng)審職責(zé)權(quán)限分配的適宜性與有效性；

2)動(dòng)態(tài)調(diào)整：根據(jù)評(píng)審結(jié)果及內(nèi)外部變化，及時(shí)調(diào)整全崗位及專項(xiàng)職責(zé)權(quán)限，確保持續(xù)適配并有效管理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；

3)持續(xù)跟蹤：建立常態(tài)化跟蹤機(jī)制，持續(xù)關(guān)注職責(zé)履行情況、相關(guān)方反饋、標(biāo)準(zhǔn)更新及最佳實(shí)踐，推動(dòng)5.3條款實(shí)施的持續(xù)改進(jìn)，并將其輸出作為管理評(píng)審的輸入之一。-管理評(píng)審報(bào)告；

-組織架構(gòu)調(diào)整文件、業(yè)務(wù)變更通知；

-環(huán)境因素與合規(guī)義務(wù)更新清單；

-相關(guān)方反饋意見、標(biāo)準(zhǔn)更新公告、技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)。-未建立定期評(píng)審機(jī)制或觸發(fā)條件不明確，導(dǎo)致職責(zé)權(quán)限與組織實(shí)際脫節(jié)；

-對(duì)變化（內(nèi)部和外部）跟蹤不及時(shí)，導(dǎo)致未能及時(shí)響應(yīng)新的合規(guī)要求、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇與業(yè)務(wù)需求；

-缺乏持續(xù)改進(jìn)的閉環(huán)管理機(jī)制和文化，導(dǎo)致實(shí)施效果無法持續(xù)提升，停滯不前。最高管理者主導(dǎo)，環(huán)境管理部門、各業(yè)務(wù)部門配合。-《職責(zé)權(quán)限定期評(píng)審記錄》及結(jié)論；

-職責(zé)權(quán)限調(diào)整通知、授權(quán)更新文件及實(shí)施記錄；

-持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃、行動(dòng)方案及跟蹤記錄?！?.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”實(shí)施的證實(shí)方法“5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限”實(shí)施活動(dòng)的證實(shí)方法應(yīng)用清單（過程審核檢查單）核心主題活動(dòng)事項(xiàng)對(duì)應(yīng)“5.3”子條款實(shí)施的證實(shí)方法證實(shí)方法如何實(shí)施的要點(diǎn)詳細(xì)說明所需證據(jù)材料名稱全崗位環(huán)境管理職責(zé)與權(quán)限分配及溝通5.3總則（最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)部分配并溝通相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限）1)查閱記錄和文件評(píng)審；

2)人員訪談或提問；

3)現(xiàn)場觀察或檢查；

4)利用審核工具和方法驗(yàn)證（如：過程分析法、職責(zé)映射圖）-查閱文件與記錄：核查《環(huán)境管理職責(zé)權(quán)限分配矩陣表》，確認(rèn)覆蓋決策層、管理層、執(zhí)行層所有相關(guān)崗位，無職責(zé)真空或重疊；查看《崗位說明書》或類似文件，確認(rèn)環(huán)境職責(zé)已與日常業(yè)務(wù)職責(zé)有機(jī)融合，并明確對(duì)應(yīng)權(quán)限（如：決策權(quán)、審批權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)、信息訪問權(quán)、緊急情況下的應(yīng)急處置權(quán)等）；核查職責(zé)權(quán)限溝通記錄（如：培訓(xùn)簽到表、告知確認(rèn)書、會(huì)議紀(jì)要、內(nèi)部公告），確認(rèn)通過正式渠道有效傳遞；查看職責(zé)權(quán)限評(píng)審與變更文件，確認(rèn)根據(jù)組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、法規(guī)要求等變化及時(shí)更新；

-人員訪談：隨機(jī)抽取不同層級(jí)、不同職能崗位人員（含非環(huán)保專職崗位），驗(yàn)證其對(duì)自身環(huán)境職責(zé)、權(quán)限及履職重要性的理解程度，并了解其在履行環(huán)境職責(zé)時(shí)與其他崗位的接口關(guān)系；詢問最高管理者，確認(rèn)其對(duì)職責(zé)權(quán)限分配的主導(dǎo)與監(jiān)督責(zé)任，以及如何確保溝通的有效性；

-現(xiàn)場觀察：查看作業(yè)現(xiàn)場、辦公區(qū)域是否公示或易于獲取相關(guān)崗位的關(guān)鍵環(huán)境職責(zé)與權(quán)限（如：通過看板、電子屏、內(nèi)網(wǎng)門戶），觀察日常工作中職責(zé)履行的行為證據(jù)，驗(yàn)證文件要求與實(shí)際執(zhí)行的一致性；

-工具驗(yàn)證：通過比對(duì)組織架構(gòu)圖、過程關(guān)系圖與職責(zé)分配矩陣，確認(rèn)職責(zé)分配與組織實(shí)際運(yùn)行過程相匹配；可采用抽樣追蹤方式，跟蹤一個(gè)具體環(huán)境因素的管理過程（如：廢棄物處置、能源管理），驗(yàn)證相關(guān)崗位的職責(zé)權(quán)限是否在過程中得到清晰體現(xiàn)和落實(shí)。-《環(huán)境管理職責(zé)權(quán)限分配矩陣表》；

-融合了環(huán)境職責(zé)的《崗位說明書》或《職位描述》；

-職責(zé)權(quán)限告知、溝通與確認(rèn)記錄；

-職責(zé)權(quán)限相關(guān)培訓(xùn)記錄（簽到表、課件、考核結(jié)果）；

-職責(zé)權(quán)限評(píng)審、變更的審批與控制文件；

-現(xiàn)行有效的組織架構(gòu)圖、業(yè)務(wù)流程圖；

-內(nèi)部信息交流記錄（7.4.2相關(guān)）

-基于過程分析的職責(zé)驗(yàn)證記錄專項(xiàng)職責(zé)分配：確保環(huán)境管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)要求5.3a（確保環(huán)境管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求）1)查閱記錄和文件評(píng)審；

2)人員訪談或提問；

3)績效證據(jù)分析；

4)第三方證據(jù)或?qū)?biāo)分析-查閱文件與記錄：核查《專項(xiàng)職責(zé)授權(quán)書》或最高管理者的正式任命決定，確認(rèn)責(zé)任主體（如：管理者代表、EHS部門負(fù)責(zé)人或被委派的最高管理者成員）明確，授權(quán)范圍覆蓋本標(biāo)準(zhǔn)第4章至第10章的全條款要求；查看體系合規(guī)責(zé)任分解表或程序文件，確認(rèn)確保體系符合性的責(zé)任已橫向按業(yè)務(wù)部門、縱向按管理層級(jí)分解落實(shí)；核查體系策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)（PDCA）各階段的記錄，如：環(huán)境因素評(píng)價(jià)、合規(guī)義務(wù)評(píng)審、內(nèi)審、管理評(píng)審、糾正措施記錄等，確認(rèn)責(zé)任主體推動(dòng)、協(xié)調(diào)和監(jiān)視體系整體符合性的履職痕跡；

-人員訪談：詢問被分派此項(xiàng)職責(zé)的責(zé)任主體，驗(yàn)證其對(duì)標(biāo)準(zhǔn)核心要求、組織環(huán)境管理體系架構(gòu)及運(yùn)行現(xiàn)狀的掌握程度，了解其確保體系符合性的具體方法（如：組織內(nèi)部審核、推動(dòng)文件修訂、協(xié)調(diào)管理評(píng)審等）；訪談各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵過程負(fù)責(zé)人，確認(rèn)其理解并履行本部門在確保體系符合性方面的責(zé)任；

-績效分析：對(duì)比體系運(yùn)行關(guān)鍵績效指標(biāo)，如：內(nèi)審計(jì)劃完成率、內(nèi)審不符合項(xiàng)關(guān)閉率、管理評(píng)審決議執(zhí)行率、外部審核發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重度等，客觀評(píng)估專項(xiàng)職責(zé)履行效果；

-第三方證據(jù)：查閱外部審核報(bào)告、認(rèn)證證書、監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查結(jié)論（如有），將其作為驗(yàn)證組織體系符合性及內(nèi)部職責(zé)履行有效性的重要佐證。-由最高管理者簽署的《管理者代表任命書》或《專項(xiàng)職責(zé)授權(quán)書》；

-體系合規(guī)責(zé)任分配表或程序文件；

-完整的環(huán)境管理體系文件（手冊(cè)、程序、作業(yè)指導(dǎo)書）；

-內(nèi)部審核方案、報(bào)告及不符合項(xiàng)糾正措施跟蹤驗(yàn)證記錄；

-合規(guī)性評(píng)價(jià)過程記錄及報(bào)告；

-管理評(píng)審輸入、輸出及決議跟蹤記錄；

-外部審核報(bào)告、認(rèn)證證書及監(jiān)管檢查記錄（如有）；

-體系符合性狀態(tài)定期分析報(bào)告專項(xiàng)職責(zé)分配：報(bào)告環(huán)境管理體系績效（含環(huán)境績效）5.3b（向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的績效，包括環(huán)境績效）1)查閱記錄和文件評(píng)審；

2)人員訪談或提問；

3)績效證據(jù)分析；

4)實(shí)物、系統(tǒng)或狀態(tài)確認(rèn)-查閱文件與記錄：核查《績效報(bào)告責(zé)任授權(quán)書》，確認(rèn)責(zé)任主體具備獨(dú)立、客觀且無阻礙地向最高管理者報(bào)告的權(quán)限與渠道；查看定期（如：季度、半年、年度）及重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)的績效報(bào)告，確認(rèn)內(nèi)容涵蓋環(huán)境管理體系運(yùn)行的整體績效（如：方針承諾落實(shí)、目標(biāo)指標(biāo)達(dá)成、過程控制有效性、資源充分性、變更管理、持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)）及具體的環(huán)境績效參數(shù)（如：資源消耗量、污染物排放數(shù)據(jù)、廢物管理數(shù)據(jù)、生態(tài)影響指標(biāo)等）；核查報(bào)告的編制、審核、批準(zhǔn)及提交記錄，確認(rèn)按規(guī)定流程和時(shí)限提交至最高管理者；查看最高管理者對(duì)報(bào)告的審閱批示、決策記錄及后續(xù)行動(dòng)跟蹤文件；

-人員訪談：詢問績效報(bào)告責(zé)任主體，驗(yàn)證其報(bào)告編制流程、數(shù)據(jù)來源的可靠性（如：引用9.1監(jiān)視測(cè)量結(jié)果）、報(bào)告渠道的暢通性及報(bào)告內(nèi)容的完整性；詢問最高管理者，確認(rèn)其通過該報(bào)告獲取體系運(yùn)行核心信息，并理解報(bào)告內(nèi)容用于戰(zhàn)略和運(yùn)營決策；

-績效分析：比對(duì)績效報(bào)告中的數(shù)據(jù)與原始監(jiān)測(cè)記錄、統(tǒng)計(jì)報(bào)表，確認(rèn)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、一致性和可追溯性；分析績效指標(biāo)的趨勢(shì)數(shù)據(jù)（目標(biāo)達(dá)成率、程序執(zhí)行率、事件發(fā)生率等），評(píng)估報(bào)告內(nèi)容的客觀性與決策支持價(jià)值；

-系統(tǒng)確認(rèn)：查看用于生成績效報(bào)告的數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)、監(jiān)測(cè)設(shè)備及軟件，驗(yàn)證其校準(zhǔn)狀態(tài)、訪問權(quán)限及數(shù)據(jù)完整性控制，確認(rèn)績效信息流的真實(shí)與可靠。-《績效報(bào)告責(zé)任授權(quán)書》或包含報(bào)告職責(zé)的任命文件；

-定期及專項(xiàng)的環(huán)境管理體系績效報(bào)告（含環(huán)境績效數(shù)據(jù)分析、結(jié)論與建議）；

-支持績效報(bào)告的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計(jì)、驗(yàn)證記錄；

-報(bào)告?zhèn)鬟f、接收、審閱及最高管理者批示記錄；

-基于績效報(bào)告的管理決策及措施跟蹤記錄；

-環(huán)境績效監(jiān)視測(cè)量原始記錄（9.1相關(guān)）；

-合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)告（9.1.2相關(guān)）；

-績效數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)的訪問日志或權(quán)限設(shè)置記錄專項(xiàng)職責(zé)分派方式合規(guī)性及履職保障5.3總體要求及注解（職責(zé)可分派；需確保能力、意識(shí)及支持）1)查閱記錄和文件評(píng)審；

2)人員訪談或提問；

3)績效證據(jù)與資源證據(jù)分析-查閱文件與記錄：核查專項(xiàng)職責(zé)分派的決定文件，確認(rèn)分派方式（分派給個(gè)人、多人或最高管理者成員）與組織的規(guī)模、復(fù)雜性、文化及治理結(jié)構(gòu)相適應(yīng)；查看針對(duì)5.3a)和b)事項(xiàng)以及其他關(guān)鍵環(huán)境崗位的責(zé)任人員《能力評(píng)估記錄》，確認(rèn)其具備履行專項(xiàng)職責(zé)所需的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)（如：標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)、環(huán)境專業(yè)知識(shí)、溝通協(xié)調(diào)能力、數(shù)據(jù)分析能力）；查看相關(guān)《意識(shí)培訓(xùn)記錄》，確認(rèn)其理解自身職責(zé)對(duì)實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的重要性、不履行職責(zé)的潛在后果；查閱資源配置記錄，確認(rèn)為履職提供了必要的時(shí)間、預(yù)算、信息工具及跨部門協(xié)調(diào)支持；

-人員訪談：詢問專項(xiàng)職責(zé)承擔(dān)者，驗(yàn)證其是否清楚被分派的職責(zé)、擁有的權(quán)限，以及獲得的履職支持（如：信息獲取渠道、參加相關(guān)會(huì)議的權(quán)限、在預(yù)算內(nèi)調(diào)配資源的權(quán)力）；訪談最高管理者及相關(guān)資源提供部門，確認(rèn)其對(duì)保障關(guān)鍵崗位履職的支持承諾與實(shí)際行動(dòng)；

-資源與績效分析：通過分析職責(zé)履行所產(chǎn)生的輸出結(jié)果（如：體系符合性狀態(tài)、績效報(bào)告質(zhì)量）及資源配置的充分性，綜合評(píng)價(jià)分派方式的合理性與履職保障機(jī)制的有效性。-專項(xiàng)職責(zé)分派（任命）的正式?jīng)Q定文件；

-關(guān)鍵崗位人員能力需求說明、評(píng)估報(bào)告及相關(guān)培訓(xùn)記錄（7.2相關(guān)）；

-環(huán)境意識(shí)培訓(xùn)記錄，特別是針對(duì)崗位職責(zé)重要性的培訓(xùn)（7.3相關(guān)）；

-與履職相關(guān)的資源配置申請(qǐng)、審批及提供記錄（如：培訓(xùn)預(yù)算、軟件工具、人員配備）；

-支持職責(zé)履行的跨部門協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要、工作聯(lián)絡(luò)單；

-職責(zé)履行過程記錄及績效輸出成果附件A：生產(chǎn)經(jīng)營單位（企業(yè)）環(huán)境管理責(zé)任清單（示例）責(zé)任主體核心環(huán)境責(zé)任定位具體環(huán)境管理職責(zé)分配和描述最高管理者

（法定代表人／主要負(fù)責(zé)人，如董事長、總經(jīng)理等）環(huán)境管理體系有效性的最終責(zé)任人，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，其責(zé)任不可委托；1)確保建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，并對(duì)體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，確保其符合ISO14001:2026等適用標(biāo)準(zhǔn)及組織合規(guī)義務(wù)的要求；

2)在組織內(nèi)部分配、溝通并確保各層級(jí)理解其環(huán)境職責(zé)與權(quán)限，形成文件化信息并予以保持；

3)明確任命并授權(quán)具有相應(yīng)能力與權(quán)限的管理者代表（可為個(gè)人或團(tuán)隊(duì)），確保其具備獨(dú)立履行職責(zé)的條件，授予其確保體系符合性、監(jiān)督運(yùn)行及報(bào)告績效的職責(zé)；

4)制定、批準(zhǔn)并傳達(dá)環(huán)境方針，確保其與組織戰(zhàn)略方向及所處環(huán)境（包括氣候變化、生物多樣性等議題）相一致，并提供足額、適宜的人力、財(cái)務(wù)、技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施等資源支持；

5)主導(dǎo)并主持管理評(píng)審，基于體系績效、合規(guī)性評(píng)價(jià)、變化的環(huán)境與風(fēng)險(xiǎn)等輸入信息進(jìn)行決策，并推動(dòng)體系持續(xù)改進(jìn)；

6)確保企業(yè)履行環(huán)境信息披露等法定義務(wù)，對(duì)重大環(huán)境決策的合規(guī)性、真實(shí)性及有效性負(fù)責(zé)；

7)領(lǐng)導(dǎo)建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇應(yīng)對(duì)機(jī)制，并將相關(guān)應(yīng)對(duì)措施納入戰(zhàn)略策劃，組織重大突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急響應(yīng)、處置與上報(bào)，承擔(dān)最終責(zé)任；

8)確保環(huán)境管理體系要求被系統(tǒng)性地整合到組織的設(shè)計(jì)、開發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售等核心業(yè)務(wù)流程中；

9)確保組織理解其內(nèi)外部環(huán)境及相關(guān)方的需求和期望，并將其作為體系策劃的基礎(chǔ)；

10)推動(dòng)基于生命周期觀點(diǎn)的環(huán)境因素管理，確保在相關(guān)業(yè)務(wù)決策中考慮產(chǎn)品和服務(wù)全生命周期的潛在環(huán)境影響。分管環(huán)保負(fù)責(zé)人

（生態(tài)環(huán)境保護(hù)分管領(lǐng)導(dǎo)/環(huán)境管理體系管理者代表）綜合監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人，對(duì)環(huán)境管理體系運(yùn)行負(fù)直接統(tǒng)籌責(zé)任；1)領(lǐng)導(dǎo)推動(dòng)環(huán)境管理體系要求全面融入業(yè)務(wù)流程，監(jiān)督體系實(shí)施、保持與持續(xù)改進(jìn)；

2)協(xié)調(diào)各部門職責(zé)銜接，建立跨部門協(xié)同機(jī)制，明確接口與爭議解決路徑，解決管理沖突；

3)組織制定并監(jiān)督執(zhí)行污染防治、節(jié)能降碳、生態(tài)保護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)防控等方案，確保污染物穩(wěn)定達(dá)標(biāo)排放、生態(tài)影響可控、資源能源高效利用；

4)定期向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系績效與環(huán)境績效，包括目標(biāo)達(dá)成、合規(guī)狀況、風(fēng)險(xiǎn)管控及改進(jìn)建議；

5)組織體系內(nèi)部溝通，收集各層級(jí)反饋，推動(dòng)環(huán)境管理問題閉環(huán)解決；

6)監(jiān)督環(huán)保設(shè)施與監(jiān)測(cè)設(shè)備的安裝、使用、維護(hù)、校準(zhǔn)及數(shù)據(jù)管理，確保數(shù)據(jù)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、可追溯；

7)組織環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、常態(tài)化隱患排查治理與環(huán)境事件調(diào)查，落實(shí)糾正與預(yù)防措施并驗(yàn)證效果；

8)推動(dòng)環(huán)保培訓(xùn)、意識(shí)提升與環(huán)保技術(shù)應(yīng)用，制定分層分類培訓(xùn)計(jì)劃，確保員工具備履行環(huán)境職責(zé)所需的能力；

9)監(jiān)督環(huán)境管理體系文件化信息的有效性、完整性與可追溯性，確保文件及時(shí)更新并適配內(nèi)外部變化；

10)組織策劃并確保有效的應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)，定期組織演練與評(píng)審。環(huán)境管理部門

（或體系主導(dǎo)部門／合規(guī)管理部門）體系核心樞紐與專業(yè)支持責(zé)任人，負(fù)責(zé)體系日常運(yùn)行、監(jiān)督、協(xié)調(diào)與技術(shù)支持；1)作為管理者代表的主要支撐機(jī)構(gòu)，組織體系建立、實(shí)施、保持與改進(jìn)，確保體系持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)要求；

2)協(xié)助制定環(huán)境目標(biāo)并分解到各部門，明確職責(zé)權(quán)限邊界與銜接機(jī)制，建立職責(zé)考核與監(jiān)督機(jī)制；

3)編制、維護(hù)并分發(fā)環(huán)境管理體系文件（手冊(cè)、程序、作業(yè)指導(dǎo)書等），確保全員可獲取、可理解、可執(zhí)行；

4)定期收集、匯總并向領(lǐng)導(dǎo)層報(bào)告體系績效數(shù)據(jù)，包括合規(guī)評(píng)價(jià)結(jié)果、內(nèi)審結(jié)果、目標(biāo)進(jìn)展、風(fēng)險(xiǎn)處置等；

5)監(jiān)督各部門職責(zé)落實(shí)情況，開展日常檢查與合規(guī)性評(píng)價(jià)，識(shí)別不符合項(xiàng)并跟蹤整改閉環(huán)；

6)組織環(huán)境培訓(xùn)與意識(shí)提升活動(dòng)，制定培訓(xùn)計(jì)劃，評(píng)估培訓(xùn)效果；

7)策劃與實(shí)施內(nèi)部審核，協(xié)助組織管理評(píng)審，跟蹤不符合項(xiàng)整改與驗(yàn)證；

8)管理環(huán)保合規(guī)手續(xù)（環(huán)評(píng)、排污許可、驗(yàn)收、備案等）與文件化信息，組織內(nèi)外部環(huán)境信息交流與反饋處理；

9)建立并維護(hù)包括合規(guī)義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、隱患等在內(nèi)的環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，定期更新；

10)組織開展并維護(hù)基于生命周期視角的重要環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)；

11)協(xié)助開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別、評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施的制定，建立風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)更新機(jī)制；

12)探索并運(yùn)用數(shù)字化工具提升環(huán)境數(shù)據(jù)采集、監(jiān)控、分析和預(yù)測(cè)能力；

13)組織定期的合規(guī)性評(píng)價(jià)，并保持對(duì)組織合規(guī)狀況的知識(shí)和理解；

14)確保對(duì)外環(huán)境信息交流的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性，并符合合規(guī)義務(wù)要求。車間／班組環(huán)保負(fù)責(zé)人現(xiàn)場直接管理責(zé)任人，負(fù)責(zé)體系要求在現(xiàn)場落地執(zhí)行；1)確保本單元環(huán)境職責(zé)分配到崗、溝通到人，將環(huán)境職責(zé)納入崗位操作規(guī)范或作業(yè)指導(dǎo)書；

2)組織執(zhí)行環(huán)保操作規(guī)程，確保生產(chǎn)與環(huán)保設(shè)施同步正常運(yùn)行，杜絕違規(guī)操作；

3)定期向上級(jí)報(bào)告本單元環(huán)境績效與體系運(yùn)行情況，反饋職責(zé)銜接問題與資源需求；

4)開展現(xiàn)場環(huán)境巡檢與隱患排查，及時(shí)處置一般異常，重大異常第一時(shí)間上報(bào)并配合處置；

5)確保本單元環(huán)保記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，符合文件化信息控制要求；

6)組織班組級(jí)環(huán)保培訓(xùn)與溝通，提升員工環(huán)保意識(shí)與參與感，收集并反饋改進(jìn)建議；

7)配合內(nèi)審、外審、應(yīng)急演練與整改行動(dòng)，確?，F(xiàn)場措施有效落實(shí)；

8)監(jiān)督危險(xiǎn)廢物、一般固廢的分類、貯存、標(biāo)識(shí)與轉(zhuǎn)移合規(guī)，按規(guī)定記錄固廢產(chǎn)生、轉(zhuǎn)移信息，確保全流程可追溯；

9)確保本單元環(huán)境目標(biāo)的分解與階段性達(dá)成，跟蹤并報(bào)告目標(biāo)實(shí)現(xiàn)進(jìn)展；

10)監(jiān)督本單元員工環(huán)境職責(zé)的履行情況，落實(shí)崗位環(huán)境績效獎(jiǎng)懲措施；

11)確?，F(xiàn)場環(huán)保設(shè)施、應(yīng)急設(shè)備與物資的日常點(diǎn)檢與完好性。一線崗位人員崗位直接執(zhí)行責(zé)任人，負(fù)責(zé)本崗位環(huán)境合規(guī)操作；1)清楚理解并履行本崗位環(huán)境職責(zé)與權(quán)限，知曉崗位重要環(huán)境因素及潛在環(huán)境影響，嚴(yán)格遵守操作規(guī)程與污染預(yù)防措施；

2)上崗前檢查本崗位相關(guān)設(shè)備與環(huán)保設(shè)施狀態(tài)，及時(shí)報(bào)告異?；蚬收?；

3)按規(guī)定進(jìn)行廢物分類、存放、標(biāo)識(shí)與記錄，確保操作合規(guī)；

4)知曉自身工作對(duì)環(huán)境績效的影響，主動(dòng)識(shí)別崗位環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，提出改進(jìn)建議；

5)參與隱患排查與應(yīng)急響應(yīng)，發(fā)現(xiàn)環(huán)境隱患立即上報(bào)，不得隱瞞或擅自處置，在突發(fā)情況下按預(yù)案采取初步控制措施；

6)參加環(huán)保培訓(xùn)與溝通活動(dòng)，提升環(huán)保意識(shí)與專業(yè)技能；

7)保護(hù)環(huán)保標(biāo)識(shí)、監(jiān)測(cè)設(shè)施與防護(hù)裝備，不得擅自改動(dòng)、破壞或挪用；

8)如實(shí)、及時(shí)記錄崗位環(huán)境相關(guān)操作數(shù)據(jù)（如能耗、物耗、產(chǎn)量、處理量等），確保記錄的及時(shí)性與可追溯性；

9)嚴(yán)格執(zhí)行崗位環(huán)境應(yīng)急處置流程，配合應(yīng)急救援工作；

10)理解并遵守與崗位相關(guān)的合規(guī)義務(wù)要求。其他職能部門生產(chǎn)部門生產(chǎn)環(huán)節(jié)污染防治與資源效率責(zé)任人1)落實(shí)生產(chǎn)環(huán)節(jié)污染預(yù)防職責(zé)，優(yōu)化生產(chǎn)工藝與調(diào)度，減少非計(jì)劃排放與資源浪費(fèi)；

2)確保環(huán)保設(shè)施與生產(chǎn)同步運(yùn)行、同步維護(hù)，報(bào)告生產(chǎn)相關(guān)環(huán)境績效，參與環(huán)境目標(biāo)制定與達(dá)成；

3)配合開展清潔生產(chǎn)、節(jié)能降耗技術(shù)改造與審核，參與生產(chǎn)環(huán)節(jié)環(huán)境因素識(shí)別與重要環(huán)境因素管控；

4)在生產(chǎn)策劃與控制中，落實(shí)生命周期觀點(diǎn)相關(guān)要求，減少產(chǎn)品與服務(wù)全生命周期環(huán)境影響；

5)管理生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的各類污染物和廢棄物，確保其得到合規(guī)處置。財(cái)務(wù)部門環(huán)保資金保障與效益管理責(zé)任人1)保障環(huán)境管理體系資金預(yù)算與及時(shí)撥付，跟蹤環(huán)保投入效益與成本核算；

2)建立并管理針對(duì)氣候變化適應(yīng)、生物多樣性保護(hù)等新興議題的專項(xiàng)預(yù)算；支持綠色采購、節(jié)能降碳項(xiàng)目與環(huán)保技術(shù)升級(jí)的資金保障；

3)參與環(huán)保投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性分析與環(huán)境成本效益評(píng)估，為管理決策提供財(cái)務(wù)依據(jù)。人力資源部門環(huán)境職責(zé)融入與能力建設(shè)責(zé)任人1)將明確的環(huán)境職責(zé)與權(quán)限作為核心要素，系統(tǒng)性地納入各相關(guān)崗位的《崗位說明書》

中；將環(huán)境職責(zé)納入績效考核體系；

2)組織環(huán)境能力培訓(xùn)與意識(shí)培養(yǎng)，落實(shí)環(huán)境績效與獎(jiǎng)懲掛鉤機(jī)制，推動(dòng)企業(yè)環(huán)境合規(guī)文化建設(shè)；

3)確保環(huán)境管理相關(guān)崗位人員具備相應(yīng)資質(zhì)與能力，定期評(píng)估人員能力，制定并實(shí)施能力提升計(jì)劃；

4)確保新員工、轉(zhuǎn)崗員工接受必要的環(huán)境職責(zé)與意識(shí)培訓(xùn)。采購部門供應(yīng)鏈環(huán)境管理延伸責(zé)任人1)實(shí)施供應(yīng)商環(huán)境合規(guī)評(píng)估與準(zhǔn)入管理，優(yōu)先采購環(huán)保產(chǎn)品、綠色材料與合規(guī)服務(wù)；

2)將環(huán)境管理控制要求延伸至“外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)”；在采購合同及協(xié)議中明確環(huán)境要求（包括禁用物質(zhì)、回收利用、碳排放等），監(jiān)督供應(yīng)商履行環(huán)境責(zé)任；

3)建立供應(yīng)商環(huán)境績效評(píng)價(jià)與動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，將供應(yīng)商環(huán)境表現(xiàn)納入采購決策，推動(dòng)供應(yīng)鏈協(xié)同改進(jìn)；

4)對(duì)重要供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場環(huán)境合規(guī)稽核或要求其提供第三方認(rèn)證。技術(shù)／研發(fā)部門綠色技術(shù)與工藝創(chuàng)新支持責(zé)任人1)提供清潔生產(chǎn)、節(jié)能降耗、污染防控、生態(tài)保護(hù)等技術(shù)支持與解決方案；

2)參與環(huán)境目標(biāo)方案制定，推動(dòng)綠色產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝創(chuàng)新與生命周期環(huán)境影響優(yōu)化；

3)在新產(chǎn)品、新工藝研發(fā)中系統(tǒng)性地融入環(huán)境合規(guī)要求與風(fēng)險(xiǎn)防控措施，確保研發(fā)活動(dòng)充分考慮環(huán)境因素與潛在影響，在技術(shù)方案中明確環(huán)境績效指標(biāo)；

4)關(guān)注并應(yīng)用行業(yè)最佳可行技術(shù)（BAT），減少新技術(shù)帶來的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。各部門通用職責(zé)協(xié)同管理責(zé)任人，負(fù)責(zé)環(huán)境管理體系跨職能支撐；1)明確本部門環(huán)境管理對(duì)接人員，履行跨部門協(xié)同職責(zé)；

2)參與內(nèi)部環(huán)境信息溝通與績效報(bào)告，配合內(nèi)審、外審與整改工作；

3)識(shí)別本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇，配合制定并落實(shí)應(yīng)對(duì)措施；

4)確保本部門環(huán)境管理相關(guān)文件化信息的規(guī)范保存與可追溯，按控制要求管理記錄，確保保存期限符合規(guī)定；

5)確保本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的變更（如流程、產(chǎn)品、服務(wù)）在實(shí)施前評(píng)估其環(huán)境影響，并采取必要控制措施；

6)培養(yǎng)并提升本部門員工的環(huán)境意識(shí)，使其理解自身活動(dòng)如何影響環(huán)境績效及如何做出貢獻(xiàn)。附件B：環(huán)境管理體系職能職責(zé)分配表序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款I(lǐng)SO14001-2026條款相關(guān)要求概述ISO14001-2026條款對(duì)應(yīng)環(huán)境管理體系責(zé)任內(nèi)容描述主要責(zé)任部門/崗位次要責(zé)任部門/崗位14.1理解組織及其環(huán)境識(shí)別內(nèi)外部因素（含環(huán)境狀況如污染水平、自然資源可得性、氣候變化、生物多樣性、生態(tài)系統(tǒng)健康等）及其對(duì)EMS的影響，形成知識(shí)儲(chǔ)備并用于EMS建立與保持1)確定與組織宗旨相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)EMS預(yù)期結(jié)果能力的外部和內(nèi)部因素。

2)確保這些因素包括組織影響的或能夠影響組織的環(huán)境狀況（如污染水平、自然資源可得性、氣候變化、生物多樣性、生態(tài)系統(tǒng)健康）。

3)收集和分析相關(guān)信息，形成對(duì)組織所處環(huán)境的全面理解，作為體系策劃的基礎(chǔ)。

4)定期評(píng)審內(nèi)外部因素的變化，特別是環(huán)境狀況的動(dòng)態(tài)變化（如極端氣候事件、生態(tài)系統(tǒng)退化趨勢(shì)），并更新相關(guān)知識(shí)儲(chǔ)備。最高管理者/管理層環(huán)境管理部門、各相關(guān)部門、戰(zhàn)略規(guī)劃部門24.2理解相關(guān)方需求和期望確定與EMS有關(guān)的相關(guān)方，識(shí)別其環(huán)境相關(guān)需求和期望，明確哪些需求和期望成為合規(guī)義務(wù)，并在EMS策劃中予以考慮1)確定與環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方。

2)識(shí)別這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望（即要求）。

3)確定這些需求和期望中哪些將成為合規(guī)義務(wù)。

4)評(píng)估相關(guān)方對(duì)環(huán)境保護(hù)、污染控制、資源利用、信息披露等方面的具體期望。

5)建立相關(guān)方需求和期望的跟蹤機(jī)制，及時(shí)響應(yīng)其動(dòng)態(tài)變化（如新增環(huán)保訴求、合規(guī)要求更新）。最高管理者環(huán)境管理部門、各相關(guān)部門、法務(wù)/合規(guī)部門34.3確定EMS范圍界定EMS邊界和適用性，考慮內(nèi)外部因素、合規(guī)義務(wù)、組織單元、物理邊界、生命周期控制與影響能力等，形成文件化信息并可為相關(guān)方獲取1)確定環(huán)境管理體系的邊界和適用性。

2)綜合考慮a)內(nèi)外部因素；b)合規(guī)義務(wù)；c)組織單元、職能和物理邊界；d)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；e)實(shí)施控制與施加影響的能力（基于生命周期觀點(diǎn)）。

3)確保范圍內(nèi)的所有活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)均納入EMS。

4)保持范圍的文件化信息，并可供相關(guān)方獲取。

5)當(dāng)內(nèi)外部因素、合規(guī)義務(wù)或組織運(yùn)營發(fā)生重大變化時(shí)，及時(shí)評(píng)審并更新EMS范圍。最高管理者環(huán)境管理部門、各相關(guān)部門、法律與合規(guī)部門44.4環(huán)境管理體系建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)EMS，整合EMS要求到業(yè)務(wù)流程，考慮4.1和4.2的知識(shí)，并采用過程方法確保體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果1)建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)符合本標(biāo)準(zhǔn)要求的EMS。

2)確定實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果（包括提升環(huán)境績效）所需的過程及其相互作用。

3)將4.1和4.2中獲得的知識(shí)應(yīng)用于體系的建立和保持。

4)確保體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程。

5)建立EMS過程之間的接口機(jī)制，明確各過程的職責(zé)分工和協(xié)同要求，確保體系整體有效運(yùn)行。最高管理者環(huán)境管理部門、各業(yè)務(wù)部門、流程所有者55.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾確保EMS有效性、提供充足資源、確保方針目標(biāo)與戰(zhàn)略方向一致，將EMS融入業(yè)務(wù)過程、促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)、支持其他管理者發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，并對(duì)體系有效性擔(dān)責(zé)1)對(duì)環(huán)境管理體系的有效性負(fù)責(zé)。

2)確保建立環(huán)境方針和目標(biāo)，并與戰(zhàn)略方向及所處環(huán)境一致。

3)確保將EMS要求融入組織的業(yè)務(wù)過程。

4)確保提供所需資源。

5)就有效環(huán)境管理和符合EMS要求的重要性進(jìn)行溝通。

6)指導(dǎo)并支持員工對(duì)體系有效性做出貢獻(xiàn)。

7)促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)。

8)支持其他相關(guān)管理人員證實(shí)其領(lǐng)導(dǎo)作用。

9)在組織戰(zhàn)略規(guī)劃中明確環(huán)境管理的優(yōu)先地位，將EMS績效納入組織整體績效評(píng)價(jià)體系。最高管理者各管理層、環(huán)境管理部門65.2環(huán)境方針制定、溝通并保持環(huán)境方針，確保方針適合組織環(huán)境、包含保護(hù)環(huán)境（含污染預(yù)防及其他特定承諾如適應(yīng)氣候變化、保護(hù)生物多樣性）/履行合規(guī)義務(wù)/持續(xù)改進(jìn)的承諾，以文件化信息形式可獲取并溝通1)建立、實(shí)施并保持環(huán)境方針。

2)確保方針：a)適合于組織的宗旨和所處的環(huán)境；b)為制定環(huán)境目標(biāo)提供框架；c)包括保護(hù)環(huán)境的承諾（含污染預(yù)防及其他特定承諾）；d)包括履行合規(guī)義務(wù)的承諾；e)包括持續(xù)改進(jìn)EMS以提升環(huán)境績效的承諾。

3)將方針以文件化信息形式保持、在組織內(nèi)溝通、并可為相關(guān)方獲取。

4)定期評(píng)審環(huán)境方針的適宜性，根據(jù)組織戰(zhàn)略調(diào)整、環(huán)境狀況變化或相關(guān)方期望更新方針內(nèi)容。最高管理者環(huán)境管理部門、公共事務(wù)/傳播部門、各部門75.3崗位職責(zé)權(quán)限分配、溝通并確保EMS相關(guān)職責(zé)權(quán)限清晰，明確“確保體系符合本標(biāo)準(zhǔn)要求”和“向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系績效（包括環(huán)境績效）”的核心職責(zé)，確保相關(guān)人員理解其職責(zé)、權(quán)限及貢獻(xiàn)1)確保在組織內(nèi)部分配并溝通相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限。

2)對(duì)下列事項(xiàng)分配職責(zé)和權(quán)限：a)確保環(huán)境管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求；b)向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的績效，包括環(huán)境績效。

3)確保職責(zé)與權(quán)限匹配，并通過崗位說明書、授權(quán)書等形式形成文件化信息。

4)確保所有相關(guān)人員理解自身職